XX燃氣陽光工程管理辦法

XX燃氣陽光工程（發(fā)布稿——管理辦法）2013年6月目錄陽光工程的背景陽光工程的定義不陽光行為與應對措施現(xiàn)行保障措施與管控要點陽光工程十戒背景——案例一：安然公司曾是世界上最大的電力、天然氣以及電訊公司之一2000年營業(yè)額達1010億美元連續(xù)六年被《財富》雜志評選為“美國最具創(chuàng)新精神公司”2001年11月8日，承認做了假賬：自1997年以來，虛報盈利共計近6億美元。2002年在幾周內(nèi)破產(chǎn)MBA反面案例：巴林銀行（內(nèi)部欺詐，破產(chǎn)）、麥道夫（旁氏騙局，被判監(jiān)禁150年）、安達信，……三鹿奶粉（食品安全，破產(chǎn)）、三株口服液、秦池酒……背景——案例二：200820135月12日汶川大地震，社會各界踴躍捐款。捐贈高達760億元。郭美美事件紅十字會已成過街老鼠。街頭募捐，市民繞道而行紅十字會2011背景——案例三：背景——案例四：虛構入庫暗箱操作鋼材入庫單、出庫單及付款表上數(shù)量比供應商銷貨單上多500噸高價中標，相關人員私分供應商額外提供的4臺電腦采購部門負責人解除勞動合同；經(jīng)辦人員視情況給予降級、罰款等處分。背景誠信是xx文化的基石，是xx的核心價值觀，是所有xx經(jīng)理人必須堅守的底線。

我們在任何情況下都要牢記xx的核心價值觀，堅持業(yè)績不向辛苦妥協(xié)，價值觀不向業(yè)績妥協(xié)。我們可以允許經(jīng)理人在工作中犯錯誤、有過失，但是我們絕不能容忍經(jīng)理人在誠信問題上犯一點一滴的錯誤。這是對xx經(jīng)理人的基本要求，也是xx能夠不斷發(fā)展前進的基本保證。背景——工程建設投資規(guī)模巨大工程建設與物資采購20%80%2012年度經(jīng)營性支出比例工程建設與物資采購管理是城市燃氣企業(yè)誠信合規(guī)管控的重點領域50億元背景誠信問題無大小，是不能碰觸的“高壓線”，對違反誠信的經(jīng)理人要采取一票否決制。

誠信和能力大小無關，任何一個人都可以做到誠信。工程經(jīng)理人應站在公司利益的基礎上，把工程管理工作放在陽光下，做到公開、公平、公正、透明、利益回避。

工程經(jīng)理人的每項工作、每個行為都應該經(jīng)得起推敲。陽光工程背景——集團進一步強調(diào)誠信合規(guī)體系建設誠信合規(guī)的工程管理xx燃氣誠信合規(guī)體系工程管理人的陽光行為目錄陽光工程的背景陽光工程的定義不陽光行為與應對措施現(xiàn)行保障措施與管控要點陽光工程十戒xx燃氣陽光工程——是指在工程建設管理過程中，堅持公開、公平、公正，做到管理透明、流程嚴謹、行為陽光，是xx燃氣工程建設的基本要求，是xx燃氣工程建設者的行為準則。xx燃氣陽光工程定義管理陽光：相關管理制度及管理過程陽光透明，經(jīng)得起檢驗和推敲。流程陽光：工程管理流程規(guī)范嚴謹，簡潔高效，有效防范風險。行為陽光：工程管理人員積極向上、坦誠陽光，誠信合規(guī)，團隊協(xié)作。工程建設的基本要求公開公平公正管理透明流程嚴謹行為陽光工程建設者的行為準則目錄陽光工程的背景陽光工程的定義不陽光行為與應對措施現(xiàn)行保障措施與管控要點陽光工程十戒陽光工程的保障措施集團各部室組織保障制度保障區(qū)域工程公司設計公司各大區(qū)助理成員公司項目立項審批管理辦法項目招投標審批管理辦法落實集中聯(lián)合采購通知《工程質(zhì)量管理便攜手冊》工程建設管理指引招投標管理指引物資供應管理指引…………區(qū)域?qū)徲嬛行臉I(yè)務保障細則辦法管理指引風險預防：立項審批招投標管理……過程控制：物資集中采購造價預審常規(guī)工程計價標準……監(jiān)督考核：工程物資考核評價審計監(jiān)督……管控要點工程管理物資管理造價管理立項管理管控要點管理透明流程嚴謹行為陽光利益回避授權管理、按類分級審核●●按管理辦法執(zhí)行，及時辦理立項審批手續(xù)●●立項資料嚴謹、規(guī)范，不瞞報、謊報●●充分調(diào)研，合理規(guī)劃，優(yōu)化方案●●立項管理執(zhí)行率考核●采取建設項目后評價管理辦法●項目建設經(jīng)濟評價符合集團標準●項目前期資料齊全、充分●立項管理招投標管理工程物資管控要點：6個維度，64個控制要點管控要點工程管理物資管理造價管理招投標管理管控要點（一）管理透明流程嚴謹行為陽光利益回避授權管理、按類分級審核●●報審填報需說明邀請單位的來源、資質(zhì)、業(yè)績要求及原因并審核●●邀請單位與中標單位的比例大于3：1●●●評標領導小組與評標委員會獨立運作。避免評委的固定性?！瘛瘛窨偨?jīng)理或主管副總不允許參加評標●●●評標委員會人員回避三原則（親屬、利益關系、受過處罰）●●●重大合同變更監(jiān)督（8類，更改中標金額、更改中標人等）●●未按指引要求執(zhí)行，授權額度失效●立項管理招投標管理管控要點招投標管理管控要點（二）管理透明流程嚴謹行為陽光利益回避重點審核評標細則。避免傾向性評標?！瘛裨u標委員會人員原則上不允許存在上下級關系●●評標辦法開標前包含在招標文件中公示●●●評標過程不允許任意更改評標辦法●●●投標單位串標，5年不允許參加本集團招標活動●●簽訂合同前不允許實質(zhì)性談判●●詳細評標文件審核（詳細評審記錄表）●●評標辦法開標前包含在招標文件中公示●●●工程管理物資管理造價管理立項管理招投標管理管控要點工程管理管控要點（一）管理透明流程嚴謹行為陽光利益回避工程相關單位資質(zhì)的要求（設計、工程、監(jiān)理）●●簽證管理（分級審核、多方認證）●●●●合同管理（合同評審，多方審核）●●●工程竣工結算管理（成員公司內(nèi)審部、主管工程副總、財務總監(jiān)分別對工程竣工結算進行審核）●●●每年對建立、設計、工程公司進行評價（評價機制：運行、物資、市場、安全等多部門評價）●●常規(guī)工程和重點工程需按照驗收要求進行驗收●●成員公司應將工程進度納入公司績效考核●工程管理物資管理造價管理立項管理招投標管理管控要點工程管理管控要點（二）管理透明流程嚴謹行為陽光利益回避設計圖紙必須經(jīng)有資質(zhì)的專業(yè)人員校核、審核（審定）●●高壓管道、場站等重點工程的立項批文、環(huán)境影響評價、消防專項審查、安全評價等手續(xù)必須齊全●●施工單位對原施工圖提出的方案變更、功能變更、材料變更、安全間距變更或其它重大變更，必須提供三方(成員公司、監(jiān)理、承包商)審批文件。●●●明確設計變更的申請、審批、標準等流程，建立《建設工程設計變更、現(xiàn)場簽證管理辦法》分別對簡單變更、復雜變更等進行管理?！瘛癯蓡T公司工程主管領導要經(jīng)常深入工地了解情況，對工程進行抽檢。●●工程管理物資管理造價管理立項管理招投標管理管控要點物資管理管控要點（一）管理透明流程嚴謹行為陽光利益回避重點工程物資實行集中聯(lián)合采購●●重點工程物資集中采購執(zhí)行率考核●●成員公司集中采購物資供應商選擇要求必須經(jīng)過招標小組投票決定，聯(lián)合采購物資必須經(jīng)過比選或評審、招標過程●●●●物資系統(tǒng)信息化管理●●質(zhì)量通報管理●●供應商飛行檢查及年度評價考核●調(diào)壓設備、LNG、CNG設備標準化管理●●集團對成員公司應付賬款進行統(tǒng)計●●工程管理物資管理造價管理立項管理招投標管理管控要點物資管理管控要點（二）管理透明流程嚴謹行為陽光利益回避物資應實行入庫前、出庫時、使用前三級質(zhì)量檢驗制度●●超出單項工程用料表10%-20%的或用料表以外的領料應注明原因，并由工程建設部門領導簽署意見，方可出庫?！瘛裨谒惺虑樯瞎降貙Υ獭瘛瘛駥Σ少徣藛T行為提出明確要求，如：不得因其職位或因與公司的關系從公司的任何銷售、采購或其它活動中直接或間接獲取個人利益等●●●對各個主要供應商的供應表現(xiàn)應定期進行評價●●工程管理物資管理造價管理立項管理招投標管理管控要點工程管理物資管理造價管理立項管理招投標管理造價管理管控要點

管理透明

流程嚴謹

行為陽光

利益回避

工程結算額超出合同價10%（20%）以上的，應有明確資料說明，報大區(qū)（集團）審核●●●●招標控制價的編制、審核

●

●合同中結算條款的嚴謹性●●

常規(guī)計價標準執(zhí)行率考核

●

概算、預算、結算三算對比●

常規(guī)計價標準系數(shù)測算及調(diào)整●●

●甲供材核銷●●

工程進度款支付審核●●●

反思、討論以權謀私組織保障串通舞弊失去監(jiān)控瞞報謊報制度保障業(yè)務保障管控要點WHY？HOW？陽光工程陽光工程研討與成果梳理18條應對措施陽光工程成果431條研討成果陽光工程十戒51條不陽光行為項170位工程副總目錄陽光工程的背景陽光工程的定義不陽光行為與應對措施現(xiàn)行保障措施與管控要點陽光工程十戒xx燃氣陽光工程十戒陽光工程十戒“陽光工程十戒”為xx燃氣工程序列員工嚴格禁止的行為，涉及任何一戒，不論結果，不論往績，立即予以撤職。第一條弄虛作假，違背誠信合規(guī)原則。第二條私自收受不正當饋贈或宴請，影響公司利益。第三條濫用職權影響工程決策,造成惡劣影響或重大損失。第四條與利益相關方串通，損害公司形象或利益。第五條為自己或親友牟取不正當利益。第六條泄露工程機密信息，干擾正常工作。第七條惡意拆分工程項目，規(guī)避管控。第八條未經(jīng)許可在利益相關方兼職或持有股份。第九條重大工程質(zhì)量或安全事故未按要求上報。第十條干擾、阻礙正常審計工作。目錄陽光工程的背景陽光工程的定義不陽光行為與應對措施現(xiàn)行保障措施與管控要點陽光工程十戒不陽光行為項應對措施應對措施（1）措施01-集團制定《陽光工程管理辦法》，指導陽光實施措施02-建立總部、專業(yè)助理的監(jiān)督、巡查、通報機制，加強第三方監(jiān)控——信息報送與收集機制、考核評價機制措施03-總部公布工程管理不陽光行為舉報郵箱：

措施04-成員公司總經(jīng)理郵箱明確工程管理不陽光行為的舉報功能措施05-規(guī)范、完善流程及制度，減少、避免產(chǎn)生不陽光行為的漏洞措施06-實施管理信息化，提高透明度，降低監(jiān)管難度措施07-對違反陽光工程規(guī)定的相關責任人進行處理措施08-集團、成員公司建立回避制度措施09-建立有效的重大事項集體決策程序措施10-建立人事選拔、任命的評價機制，充分實施民意測評并公示，減少人為的錯誤決策不陽光行為項應對措施應對措施（2）措施11-集團、大區(qū)組建專家?guī)?，根?jù)招標內(nèi)容隨機確定評委措施12-集團統(tǒng)一范本，明確各類招標的招、評標要件，并加強宣貫措施13-逐步建立、完善合作商入圍與監(jiān)管機制措施14-強化驗收職責，嚴把質(zhì)量關——成立設計、工程、安全、運行、客戶及監(jiān)理等相關部門組成的驗收小組措施15-與合作方簽訂廉潔協(xié)議措施16-對嚴重違規(guī)的承包商實施通報并列入黑名單措施17-成員公司完善保密制度措施18-以管理權限歸屬集團或大區(qū)為由予以拒絕典型不陽光行為項及應對措施序號分類不陽光行為項應對措施1招投標擅自確定工程、物資合作商措施02-09、11、12、13、15、162擅自拆分工程及物資采購量，規(guī)避招標措施02-09、15、163為謀取私利，干預招標文件編制措施02-09、12、13、16、174授意總包單位選擇指定的分包方措施02-09、11、12、13、15、165向潛在投標單位透露招標關鍵信息措施02-09、11、12、13、15、16、176利用職權，暗示下屬，對招標結果進行干預措施02-09、11、12、13、15、16、17典型不陽光行為項及應對措施序號分類不陽光行為項應對措施7招投標利用職務之便，變相或間接承攬工程建設，或親友直接參與工程建設措施02-09、11、12、13、15、168串通、指使投標單位采用不平衡報價等方式謀取利益措施02-09、11、12、13、15、16、179抬高或降低招標門檻，傾向性招標措施02-09、11、12、13、15、1610明知特定關系人未主動要求回避，參與商務談判、招投標、合同簽訂等措施02-09、11、12、13、15、1611為謀取私利，明示或暗示下屬指定合作商措施02-09、11、12、13、15、16、1712無正當理由，不選用第一中標候選人措施02-09、12、13、15、1613指使投標單位通過圍標等方式中標措施02-09、11、12、13、15、16、17典型不陽光行為項及應對措施序號分類不陽光行為項應對措施14造價管理違規(guī)指使變更設計，謀取私利措施02-09、13、15、1615巧立名目，支付不合理費用措施02-09、13、15、1616默許或縱容不合理簽證措施02-09、13、15、1617授意下屬抬高工程造價，損害公司利益措施02-09、13、15、1618默許施工方案的不合理變更，增加工程成本措施02-09、13、15、1619授意或合謀制造虛假簽證措施02-09、13、15、1620蓄意違反審批程序支付工程款措施02-09、13、15、1621虛報協(xié)調(diào)費，損害公司利益措施02-09、13、15、1622違規(guī)、干預工程簽證措施02-09、13、15、1623授意、縱容、默許工程量造假措施02-09、13、15、16典型不陽光行為項及應對措施序號分類不陽光行為項應對措施24合同管理未按招標文件約定，擅自降低中標人責任義務或增加對公司不利的條款措施02-09、11、12、13、15、1625簽訂虛假合同，損害公司利益措施02-09、12、13、15、1626項目分配為謀取私利干預工程管理部門，不合理分配工程任務措施02-09、10、13、15、16、1827對正常中標合作方提出不合理要求，詰難苛責措施02-09、10、15、1828設置障礙，逼退質(zhì)量好費用低的合作方，換用質(zhì)次價高的單位措施02-09、15、16、1829質(zhì)量與安全縱容工程管理人員串通施工方提供虛假檢測報告措施02-09、13、14、15、1630不按要求上報工程質(zhì)量及安全事故措施02-09、13、1631干預或引導下屬不按標準驗收或降低驗收標準措施02-09、13、14、1632縱容違反國家相關法律法規(guī)的施工行為措施02-09、13、14、15、16典型不陽光行為項及應對措施序號分類不陽光行為項應對措施33人事管理對堅持原則的下屬打擊報復詰難苛責措施02-09、10、11、12、13、14、15、17、1834未經(jīng)許可在利益相關方兼職或持有股份措施02-09、1035安排親屬到利益相關