員工勞動關系管理標準

員工勞動關系的管理標準1范圍本標準規(guī)定了集團公司勞動合同范本制定與維護和勞動合同簽約管理，員工離職和辭退管理，員工戶口管理和員工勞動糾紛管理的日常管理、流程、手續(xù)等管理內(nèi)容。本標準適用于集團公司集團本級和二級單位的員工勞動關系管理。2規(guī)范性引用文件及術語和定義2.1規(guī)范性引用文件2.2術語和定義下列術語和定義適用于本標準。2.2.1勞動合同范本制定與維護本標準提及的勞動合同范本制定與維護是指制定勞動合同范本并按國家最新法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度維護，完善勞動合同范本。2.2.2勞動合同簽約管理本標準提及的勞動合同簽約管理是指招聘后，將相關資料整理報集團公司分管領導審批后，與審批通過人員進行勞動合同簽定的管理。2.2.3員工離職本標準提及的員工離職是指員工因個人原因主動申請與集團公司終止勞動合同并解除勞動關系或達到法定退休條件辦理退休。2.2.4員工辭退本標準提及的員工辭退是指被錄用員工因違反法律法規(guī)和集團規(guī)章制度，滿足勞動合同法及集團公司規(guī)章制度規(guī)定的被辭退條件時，集團公司主動與員工終止勞動合同并解除勞動關系。2.2.5員工勞動糾紛指單位與勞動關系當事人之間因勞動的權利與義務發(fā)生分歧而引起了糾紛。2.2.6集體戶員工集體戶口，暫時還不具備單獨立戶條件，或者暫時還沒有辦理單獨立戶手續(xù)的居民，其戶籍關系掛靠在某一個集體戶頭上的居民戶口。3職責3.1集團公司分管領導職責3.1.1審批修改后的勞動合同書范本。3.1.2審批提交的用人報告。3.1.3審批在集團公司工作五年及以上員工和集團中層干部的離職及辭退。3.2集團人力資源部職責3.2.1負責集團公司員工勞動合同范本制定與維護和勞動合同簽約管理的合法、合規(guī)、合理性的審核。3.2.2審核各單位通過校園招聘，社會招聘，勞動合同續(xù)簽等途徑需與集團公司簽訂勞動合同的相關人員申請報告及各項支撐性資料是否完備有效。3.2.3負責集團公司員工離職及辭退的合法、合規(guī)、合理性的審核及工資、檔案、社保關系的辦理。3.2.4審核各單位報送的員工離職及辭退申請報告及各項支撐性資料是否完備有效。3.2.5審核辭退及離職的程序性是否合法。3.2.6負責工資、社保、檔案關系的轉出手續(xù)辦理。3.2.7負責收取集團公司勞動糾紛人員所屬勞動人事爭議仲裁委員會發(fā)出的《立案通知書》，及時與當事人溝通，并做好勞動爭議案件備案等工作。3.2.8負責按照收到的立案通知書，準備相關資料：用人單位《營業(yè)執(zhí)照》副本復印件，《法定代表人身份證明書》，并加蓋公章等。3.2.9負責提醒相關工作人員注意仲裁開庭時間等。3.2.10負責參與開庭仲裁，并執(zhí)行仲裁結果等。3.2.11了解各單位落戶區(qū)域及政策，做好統(tǒng)籌規(guī)劃工作。3.2.12負責集團公司北京地區(qū)集體戶員工戶口頁借閱工作。3.2.13負責集團公司北京地區(qū)集體戶員工新生兒落戶工作。3.2.14負責集團公司北京地區(qū)集體戶員工戶口遷出工作。3.3集團法務合約部職責審批修改后的勞動合同范本，并提出相應的修改意見。3.4集團工會工作部職責負責核實員工辭退的相關情況。3.5集團各業(yè)務部門職責負責了解本部門離職員工的情況，做好離職談話記錄，并向集團人力資源部報送相關情況。3.6二級單位人力資源部職責3.6.1負責與員工簽訂集團公司統(tǒng)一格式的勞動合同書，或子公司勞動合同書。3.6.2負責及時更新勞動合同版本。3.6.3負責向集團人力資源部書面申請待簽約人員情況。3.6.4負責將勞動合同書報送至集團人力資源部蓋章。3.6.5審核員工遞交的辭職信。3.6.6負責向集團人力資源部書面報告離職人員情況。3.6.7負責離職談話，并做好記錄。3.6.8負責向未來辦理離職手續(xù)的員工送達解聘通知書。3.6.9負責收取集團公司勞動糾紛人員所屬勞動人事爭議仲裁委員會發(fā)出的《立案通知書》，及時與當事人溝通，并做好勞動爭議案件向集團人力資源部報備等工作。3.6.10負責按照收到的立案通知書，準備相關資料包括用人單位《營業(yè)執(zhí)照》副本復印件，《法定代表人身份證明書》，并加蓋公章等。3.6.11負責提醒相關工作人員注意仲裁開庭時間等。3.6.12負責參與開庭仲裁，并執(zhí)行仲裁結果等。3.6.13負責集團公司本單位所屬地區(qū)集體戶員工戶口頁借閱工作。3.6.14負責集團公司本單位所屬地區(qū)集體戶員工新生兒落戶工作。3.6.15負責集團公司本單位所屬地區(qū)集體戶員工戶口遷出工作。3.6.16了解本單位落戶區(qū)域及政策，及時向集團人力資源部報備。4員工勞動關系管理的目的與風險4.1員工勞動關系管理的目的員工勞動關系管理的目的是按照國家法律規(guī)定及集團公司要求，加強勞動合同和戶口管理，及時解決勞動糾紛，嚴把員工出口關，確保集團公司員工隊伍和諧穩(wěn)定，有序壯大。4.2員工勞動關系管理的原則包括：——合法性原則：員工勞動關系管理要符合國家法律法規(guī)的規(guī)定；——合理性原則：員工勞動關系管理要符合集團公司發(fā)展實際，堅持與發(fā)展相適應，相匹配。4.3集團公司員工勞動關系管理的關鍵績效指標包括：——勞動合同范本制定一次審核通過率；——勞動合同范本評審時限；——勞動合同范本的制定、維護與合同簽訂的時間差；——勞動合同簽約時限；——勞動合同簽訂內(nèi)容是否準確；——員工離職手續(xù)辦理的及時性、完整性；——是否發(fā)生因辭退手續(xù)不完整，證據(jù)不充足而導致的仲裁敗訴；——員工勞動糾紛管理出庭相關資料準備時限；——員工勞動糾紛管理是否按照時間準時出庭；——員工戶口卡借還登記100%完成。4.4集團公司勞動關系管理的主要風險包括：——合同范本制定不及時或修改周期過長，容易出現(xiàn)合同未按照最新法律法規(guī)執(zhí)行等情況；——用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應向勞動者每月支付二倍的工資；——員工遞交辭職信后在未得到批復的情況下擅自離崗離職；——員工未到集團人力資源部辦理離職手續(xù)；——員工違反企業(yè)規(guī)章制度的記錄、依據(jù)是否有效齊全；——解聘通知書是否本人簽收；——員工勞動糾紛未按開庭要求時間出庭，或?qū)⒚媾R敗訴等風險。員工勞動關系管理的標準內(nèi)容員工勞動關系管理是在企業(yè)人力資源體系中，各級管理人員和人力資源職能管理人員，通過擬訂和實施各項人力資源政策和管理行為，以及其他的管理溝通手段調(diào)節(jié)企業(yè)和員工、員工與員工之間的相互聯(lián)系和影響，從而實現(xiàn)組織的目標并確保為員工、社會增值。5.1勞動合同范本制定與維護管理5.1.1根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》修改，或集團內(nèi)部規(guī)定更改時，由人力資源部啟動勞動合同范本的制定流程。5.1.2集團公司依法實行全員勞動合同制，凡是集團公司在冊員工，均應與集團公司或二級子公司簽訂書面勞動合同，以明確雙方的權利和義務，建立合法的勞動關系。5.1.3勞動合同包括無固定期合同、固定期合同、完成一定任務合同三種合同類型。5.1.4勞動合同履行期間，集團公司或子公司變更企業(yè)名稱、法定代表人或委托代理人，不影響勞動合同的履行。5.1.5集團公司和所屬單位的各項管理規(guī)章制度作為勞動合同文本附件與勞動合同具有同等法律效力。5.2勞動合同簽管理5.2.1新招聘人員，應要求其出示與原單位解除、終止勞動合同的證明書或與其他單位確無勞動關系的憑證，方可與其簽訂勞動合同。5.2.2訂立或變更勞動合同，必須由員工本人與公司法定代表人或其委托代理人在合同書上簽字，并加蓋集團公司勞動合同專用章或二級子公司公章。委托代理人必須由公司法定代表人授權委托書。5.2.3訂立勞動合同應約定生效時間。沒有約定的，以雙方當事人簽字或者蓋章的時間為生效時間。當事人簽字或者蓋章的時間不一致的，以最后一方簽字或者蓋章的時間為準。5.2.4首次簽訂固定期勞動合同人員，一般簽訂三年期限勞動合同。簽訂勞動合同期限不得超過員工法定退休年齡。5.2.5新員工試用期包含在勞動合同期內(nèi)，新員工首次與集團公司簽訂勞動合同，勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期1個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期2個月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期6個月。簽訂完成一定工作任務勞動合同的，不設試用期。5.3員工離職管理5.3.1員工離職管理的流程5.3.1.1員工離職由員工本人發(fā)起，員工因個人原因主動辭職，應提前1個月向其所在部門或單位遞交書面辭職申請。試用期員工辭職，應至少提前3日向所在單位提出書面辭職申請。在集團公司人力資源部未批復前，申請辭職員工必須堅持正常工作，否則按擅自離職處理。5.3.1.2各單位人力資源部收到辭職信后與員工本人進行離職談話、撰寫單位報告并于5日內(nèi)，將離職資料報送集團人力資源部。5.3.1.3集團人力資源部根據(jù)各單位報送的離職資料，了解核實情況后于10個工作日內(nèi)作出批復。5.3.1.4員工獲準辭職，所在單位應安排其他人員接替其工作，按規(guī)定做好工作交接，并歸還集團公司文件資料、物品、欠款等，同時員工本人在本單位交接完成后于2周內(nèi)到集團人力資源部領取《員工調(diào)轉離職手續(xù)辦理表》，并辦理完全部離職手續(xù)，包括社會保險、住房公積金、黨團關系轉出手續(xù)，工會會員退出手續(xù)、物業(yè)交接手續(xù)，及人事檔案、行政關系、工資關系轉出等手續(xù)。（詳見附錄C）。5.3.1.5《員工調(diào)轉離職手續(xù)辦理表》中所有經(jīng)手人均須對所交接的內(nèi)容負責，出現(xiàn)問題由經(jīng)手人負責。5.3.2員工離職管理的紀律5.3.2.1所在部門、單位應與申請辭職員工積極溝通，對績效良好的員工應盡力挽留，探討內(nèi)部調(diào)崗、改善其工作環(huán)境、條件和待遇的可能性，并及時與集團公司人力資源部溝通。5.3.2.2離職員工離職前，人力資源部應有專人與其談話，溝通離職原因，充分了解離職人員想法和離職動機以及對集團的看法和建議，談話應有書面記錄。5.3.2.3員工未經(jīng)集團公司人力資源部批準，擅自離職的，按曠工論處，除扣罰1個月的工資獎金外，還須賠償由此給企業(yè)造成的經(jīng)濟損失，并解除勞動關系，檔案送本人戶口所在地街道勞動和社會保障部門。5.3.2.4獲準離職人員，應在2周時間內(nèi)辦理完《員工調(diào)轉離職手續(xù)辦理表》全部簽批手續(xù)，未在規(guī)定時間辦理完畢的，集團公司將根據(jù)有關規(guī)定給予處罰。5.3.2.5員工在離職通知期內(nèi)，如故意缺勤、未盡全力執(zhí)行任務，或因不盡職責而給集團公司帶來經(jīng)濟損失的，集團公司有權追究其經(jīng)濟責任。5.3.2.6對給集團公司造成經(jīng)濟損失，需要承擔經(jīng)濟處罰的相關責任人，必須辦理完畢工作交接手續(xù)，必須履行完經(jīng)濟處罰方可調(diào)離。如未經(jīng)同意離職的，集團公司將通過法律途徑追究責任。5.3.2.7員工擅自離職、主動辭職、被辭退、因個人原因與集團公司解除勞動合同，不享受集團公司已發(fā)放的一切福利待遇，包括企業(yè)年金企業(yè)部分、一次性追加補充養(yǎng)老保險、住房補貼等，不享受任何兌現(xiàn)。已繳納的風險抵押金按集團公司有關規(guī)定執(zhí)行。5.3.2.8各單位對本單位人員要加強管理，如有員工無故缺勤，單位應及時查明原因，并以書面形式上報集團公司人力資源部，以便集團公司及時做出處理。如果有隱報、瞞報、遲報等現(xiàn)象，將追究該單位相關負責人的責任。5.3.3員工的退休管理流程5.3.3.1員工退休時，人力資源部負責退休工作人員應提前1個月向員工檔案所在地借閱待退休人員檔案，根據(jù)檔案記錄認真核對待退休人員的基礎信息，包括姓名、性別、民族、身份證號、最早出生日期等，并通知員工本人報送身份證、戶口本復印件，證件照，擬領取退休金的銀行卡復印件等材料。5.3.3.2員工退休當月，集團人力資源部負責退休工作人員應攜帶員工檔案及相關報表報當?shù)卣嚓P部門審核退休人員檔案及基礎信息，包括參加工作時間、擬退休時間、職工身份、職稱等信息，經(jīng)當?shù)卣嚓P部門核準審批后，起草當月退休人員退休通知，由集團領導簽發(fā)。5.3.3.3退休手續(xù)辦理完畢后，人力資源部負責退休工作人員應及時通知員工本人領取退休證等相關材料，并通知其到集團公司工會工作部退休辦報到。5.3.3.4根據(jù)國家和地方相關法律法規(guī)，員工符合提前退休條件并擬提前退休的，應于到達提前退休年齡前2個月向集團公司提交提前退休申請，相關單位工作人員在收到員工提前退休申請后，應及時報送當?shù)卣嚓P部門審核。5.3.3.5員工離職管理流程及相關要求見附錄A。5.4員工辭退管理5.4.1員工辭退的條件5.4.1.1被集團公司錄用30天內(nèi)，無法提供集團公司所需相關資料，而致使集團公司無法辦理錄用及社會保險繳納手續(xù)的。5.4.1.2在試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件的，或在試用期考核被評定為不稱職的。5.4.1.3未經(jīng)集團公司同意，與其他用人單位建立勞動關系或兼職的。5.4.1.4嚴重失職，營私舞弊，給集團公司造成重大損害的嚴重違反集團公司勞動紀律或規(guī)章制度的。5.4.1.5因工作需要，在集團公司范圍內(nèi)調(diào)整工作崗位，或者受集團公司派遣從事其他臨時性工作，無正當理由拒不服從調(diào)整或派遣的。5.4.1.6有違法行為或被依法追究刑事責任的。5.4.1.7法律、行政法規(guī)及集團公司規(guī)章制度規(guī)定的其他情形。5.4.2各單位人力資源部要整理好辭退的證據(jù)性材料，同時向集團人力資源部書面報告。5.4.3集團人力資源部接到報告后會同集團工會工作部核實情況后，15日內(nèi)進行批復。5.4.4各單位人力資源部收到集團批復后提前30日向被辭退員工送達書面辭退告知材料。5.4.5被辭退員工交接公司物品、資料并到集團人力資源部辦理工資、社保、檔案關系的轉出手續(xù)。5.4.6員工辭退管理流程及相關要求見附錄B。5.5員工勞動糾紛管理5.5.1員工勞動糾紛產(chǎn)生的原因5.5.1.1因確認勞動關系發(fā)生的糾紛。5.5.1.2因訂立、履行、變更、解除和終止勞動合同發(fā)生的糾紛。5.5.1.3因除名、辭退和辭職、離職發(fā)生的糾紛。5.5.1.4因工作時間、休息休假、社會保險、福利、培訓以及勞動保護發(fā)生的糾紛。5.5.1.5因勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償或者賠償金等發(fā)生的糾紛。5.5.1.6法律、法規(guī)規(guī)定的其他勞動糾紛。5.5.2員工勞動糾紛處理的程序5.5.2.1各單位收到勞動人事爭議仲裁委員會的《立案通知書》。5.5.2.2勞動糾紛人員所在單位人力資源部收到所屬勞動人事爭議仲裁委員會發(fā)出的《立案通知書》，及時與當事人溝通，并做好勞動爭議案件備案等工作。5.5.2.3勞動糾紛人員所在單位人力資源部收到立案通知書后報集團人力資源部備案。5.5.2.4按照收到的立案通知書，準備相關資料：用人單位《營業(yè)執(zhí)照》副本復印件，《法定代表人身份證明書》，并加蓋公章等。5.5.2.5勞動糾紛人員所在單位人力資源部與該人員協(xié)商是否撤訴解決。5.5.2.6勞動糾紛人員所在單位人力資源部與該人員協(xié)商是否撤訴;在與當事人協(xié)商無果的情況下，進入司法程序開庭仲裁。5.5.2.7執(zhí)行仲裁結果。5.6員工戶口管理5.6.1集體戶員工借閱戶口流程5.6.1.1集體戶員工因某項事情需用本人戶口頁等，具體參見流程A（如購房，本人身份證補辦等事項）。5.6.1.2本人前往自己戶口所屬單位人力資源部申請借閱戶口本人頁及戶口首頁復印件。5.6.1.3集體戶員工所屬單位人力資源部審核本人借用戶口需求。5.6.1.4集體戶員工所屬單位人力資源部審核本人申請后，將其所有戶口頁及集團首頁復印件交至本人手中，并做好借出登記工作。5.6.1.5集體戶員工用完戶口本人頁后，應及時歸還集團人力資源部保存。5.6.1.6借用人歸還集體戶口本人頁。5.6.2戶口遷移程序及要求5.6.2.1員工申請遷戶應在充分考慮個人未來職業(yè)發(fā)展、家庭安居、屬地工作等因素后謹慎決定。申請辦理遷戶的員工要在所在分公司安心工作，沒有特殊情況，不給予再次辦理本人戶籍跨分公司遷移。5.6.2.2與集團公司簽訂固定期勞務合同人員，在戶籍政策允許條件下可申請將戶籍從集團其他分公司或原籍遷入現(xiàn)所在公司，由本人向所在分公司遞交書面遷戶申請，由所在分公司統(tǒng)一辦理。5.6.2.3因受政策所限，戶籍近期內(nèi)無法遷入現(xiàn)工作地，而希望把戶籍從現(xiàn)所在地遷回原籍的，也可隨時申請辦理遷回原籍手續(xù)。員工可以在詳細了解自己原籍地戶籍遷入政策要求后，與現(xiàn)戶口所在地分公司聯(lián)系辦理相關戶籍遷移手續(xù)。5.6.2.4各分公司受理的員工戶籍遷移申請和辦理結果要及時報集團人力資源部備案。6報告和記錄及支持性文件6.1報告和記錄表1給出了執(zhí)行本標準形成的記錄6.2支持性文件無。表1報告和記錄序號對應附錄報告和記錄編號名稱保存期限1附錄GLZY0218B1集體戶口簿借還登記表長期2附錄HLZY0218B2員工調(diào)轉離職手續(xù)辦理表長期

附錄A.1（規(guī)范性附錄）勞動合同范本制定與維護管理流程圖勞動合同范本制定與維護管理流程圖LZY0218L1-1

附錄A.2（規(guī)范性附錄）勞動合同范本制定與維護管理流程說明勞動合同范本制定與維護管理流程說明LZY0218L1-2結束集團人力資源部

附錄A.3（規(guī)范性附錄）勞動合同范本制定與維護管理流程風險控制矩陣勞動合同范本制定與維護管理流程風險控制矩陣LZY0218L1-3開始【C01】即時啟動合同范本的制定與修改，確保與勞動者簽訂的勞動合同為最新版本。備注：1、風險類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄A.4（規(guī)范性附錄）勞動合同范本制定與維護管理權限指引表勞動合同范本制定與維護管理權限指引表LZY0218L1-4序號事項責任部門集團公司人力資源部集團公司法律合規(guī)部集團公司分管領導勞動關系管理負責人負責人1編制勞動合同集團公司人力資源部編制審核2根據(jù)相關意見修改勞動合同集團公司人力資源部修改審核審批3使用新版勞動合同集團公司人力資源部執(zhí)行

附錄B.1（規(guī)范性附錄）勞動合同簽約管理流程圖勞動合同簽約管理流程圖LZY0218L2-1

附錄B.2（規(guī)范性附錄）勞動合同簽約管理流程說明表勞動合同簽約管理流程說明表LZY0218L2-2序號流程步驟步驟說明時限主責部門重要輸入重要輸出1開始招聘后，將相關資料整理報集團公司分管領導審批。即時集團人力資源部整理待錄用人員面試報到等2整理報告通過校園招聘，社會招聘，勞動合同續(xù)簽等途徑需與集團公司簽訂勞動合同的，需由集團人力資源部整理相關人員報告，報至集團公司分管領導審批。即時集團人力資源部待錄用人員面試資料3審批集團公司領導審批提交的用人報告。1天集團公司領導待錄用人員面試資料面試人員審核意見4與員工簽訂勞動合同書【C01】集團公司人力資源部與員工簽訂勞動合同書。集團公司人力資源部和各二級單位及時與員工簽訂勞動合同書。人事系統(tǒng)對合同即將到期人員（一個月內(nèi)）有提示續(xù)簽合同功能。10天集團人力資源部個人勞動合同書與員工簽訂勞動合同書【C01】各二級單位與員工簽訂集團公司統(tǒng)一格式的勞動合同書，或子公司勞動合同書。集團公司人力資源部和各二級單位及時與員工簽訂勞動合同書。人事系統(tǒng)對合同即將到期人員（一個月內(nèi)）有提示續(xù)簽合同功能。10天各二級單位個人勞動合同書5印信使用審批流程將員工與集團公司簽訂的勞動合同書提交用印審批。1天人力資源部個人勞動合同書個人勞動合同書6蓋章后歸檔集團公司審核無誤后，將員工勞動合同蓋章后歸檔。1天集團人力資源部個人勞動合同書個人勞動合同書7結束確認歸檔后，此流程結束。即時集團人力資源部

附錄B.3（規(guī)范性附錄）勞動合同簽約管理風險控制矩陣勞動合同簽約管理風險控制矩陣LZY0218L2-3【C01】備注：1、風險類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄B.4（規(guī)范性附錄）勞動合同簽約管理權限指引表勞動合同簽約管理權限指引表LZY0218L2-4序號事項責任部門二級單位人力資源部集團公司人力資源部集團公司分管領導負責人勞動關系管理1整理用人報告集團人力資源部執(zhí)行審核審批2執(zhí)行3執(zhí)行4執(zhí)行5執(zhí)行

附錄C.1（規(guī)范性附錄）集團公司員工離職管理流程圖集團公司員工離職管理流程圖LZY0218L3-1

附錄C.2（規(guī)范性附錄）集團公司員工離職管理流程說明集團公司員工離職管理流程說明LZY0218L3-2審核審批批復【CO2】

附錄C.3（規(guī)范性附錄）集團公司員工離職管理流程風險控制矩陣集團公司員工離職管理流程風險控制矩陣LZY0218L3-3遞交辭職信【CO1】員工遞交離職信時，部門負責人或二級單位人力資源部要明確提醒本人，在未得到批復并辦理離職手續(xù)前擅自離崗離職將按照制度扣罰一個月工資。辦理工作交接離職手續(xù)【CO2】如離職員工15天內(nèi)未到集團總部辦理離職手續(xù)，由二級單位人力資源部開具勞動關系解除證明書郵寄給員工本人。備注：1、風險類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄C.4（規(guī)范性附錄）集團公司員工離職管理權限指引表集團公司員工離職管理權限指引表LZY0218L3-4序號事項責任部門二級單位人力資源部二級單位領導集團總部各部門集團人力資源部集團分管領導人力專員崗人力資源部部長主管領導負責人人員調(diào)配管理崗人力資源部部長黨委副書記1執(zhí)行審核審核審核審核審核審批2批復集團人力資源部執(zhí)行3通知員工辦理工作交接、離職手續(xù)集團人力資源部、二級單位人力資源部執(zhí)行執(zhí)行4辦理轉出手續(xù)集團人力資源部、二級單位人力資源部執(zhí)行指導執(zhí)行指導

附錄D.1（規(guī)范性附錄）集團公司員工辭退管理流程圖集團公司員工辭退管理流程圖LZY0218L4-1

附錄D.2（規(guī)范性附錄）集團公司員工辭退管理流程說明表集團公司員工辭退管理流程說明表LZY0218L4-2【C01】通過查詢原始記錄來核實辭退證據(jù)的有效性、合規(guī)性、合法性。辭退總部員工報告審批批復【C02】

附錄D.3（規(guī)范性附錄）集團公司員工辭退風險控制矩陣集團公司員工辭退風險控制矩陣LZY0218L4-3遞交辭退報告【C01】通過查詢原始記錄來核實辭退證據(jù)的有效性、合規(guī)性、合法性。發(fā)解聘通知書【C02】如被辭退員工本人未簽收也聯(lián)系不到本人，可以通過登報公示，30日后予以解除勞動關系備注：1、風險類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄D.4（規(guī)范性附錄）集團公司員工辭退管理權限指引表集團公司員工辭退管理權限指引表LZY0218L4-4序號事項責任部門二級單位人力資源部二級單位領導集團工會工作部集團人力資源部集團分管領導人力專員崗人力資源部部長主管領導負責人人員調(diào)配管理崗人力資源部部長黨委副書記1二級單位組織審核審批2辭退總部員工報告集團人力資源部組織審核審批3核實情況集團人力資源部集團工會工作部審核組織審核審批4批復集團人力資源部執(zhí)行5二級單位人力資源部、集團人力資源部執(zhí)行執(zhí)行6集團人力資源部執(zhí)行

附錄E.1（規(guī)范性附錄）員工勞動糾紛管理流程圖員工勞動糾紛管理流程圖LZY0218L5-1

附錄E.2（規(guī)范性附錄）員工勞動糾紛管理流程說明員工勞動糾紛管理流程說明LZY0218L5-2集團公司人力資源部提醒相關工作人員注意仲裁開庭時間等。結束收到仲裁結果后此流程結束。人力資源部

附錄E.3（規(guī)范性附錄）員工勞動糾紛管理流程風險控制矩陣員工勞動糾紛管理流程風險控制矩陣LZY0218L5-3備注：1、風險類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄E.4（規(guī)范性附錄）員工勞動糾紛管理權限指引表