農(nóng)行支行案件專項治理工作總結(jié)范文

農(nóng)行支行案?件專項治理?工作總結(jié)范?文___?年是農(nóng)行股?改上市最關(guān)?鍵的一年，?面臨體制轉(zhuǎn)?軌，更加凸?顯內(nèi)部控制?的重要性。?（范本）源?于社會和經(jīng)?濟生活各方?面的矛盾沖?突，反映到?金融行業(yè)內(nèi)?部。農(nóng)行內(nèi)?部控制建設(shè)?面對一系列?較為典型和?突出的問題?，其中既有?內(nèi)控制度不?健全、又有?轉(zhuǎn)軌體制縫?隙和利益誘?惑，同時還?面對各種新?產(chǎn)品、新業(yè)?務(wù)和外來的?沖擊，金融?生態(tài)環(huán)境不?佳。面對不?完善的環(huán)境?約束和缺乏?制約的多樣?化選擇空間?，是案件的?多發(fā)時期，?風(fēng)險和案件?防范的任務(wù)?和壓力極為?突出，對農(nóng)?行內(nèi)部控制?提出了更高?的要求。為?了深入貫徹?落實銀監(jiān)會?及上級行精?神，做好案?件專項治理?工作會議及?有關(guān)文件精?神，努力建?設(shè)案件防范?的長效機制?，堅決遏制?各類案件的?發(fā)生，保證?改革和發(fā)展?的順利進行?。我行多次?召開案件專?項治理工作?會議，進行?安排、部署?和檢查，其?后，按照監(jiān)?管部門關(guān)于?加強案件專?項治理的工?作安排和步?署，整體分?步實施，逐?步推進?，F(xiàn)?將我行__?_年案件專?項治理工作?匯報如下：?即將過去?的一年，我?行要求全體?員工深刻領(lǐng)?會各級管理?部門的部署?和要求，增?強案件查防?工作的緊迫?感和責(zé)任感?，把防范操?作風(fēng)險、強?化案件專項?治理同加強?制度建設(shè)和?深化股份制?改革有機結(jié)?合起來，把?防范操作風(fēng)?險、強化案?件專項治理?和完成業(yè)務(wù)?經(jīng)營目標結(jié)?合起來，把?防范操作風(fēng)?險、強化案?件專項治理?同增強員工?風(fēng)險意識、?提高員工整?體素質(zhì)結(jié)合?起來，堅持?從嚴治行，?切實加強管?理，有效遏?制違法違規(guī)?案件的發(fā)生?，全面提升?內(nèi)控和風(fēng)險?管理水平。?按照案件?治理和風(fēng)險?防范的基本?原則、工作?目標和工作?要求。我行?結(jié)合內(nèi)控制?度建設(shè)，在?領(lǐng)導(dǎo)小組的?統(tǒng)一安排下?，采取集中?與專項的形?式積極__?_開展自查?自糾。主要?內(nèi)容是：業(yè)?務(wù)規(guī)章制度?的落實和執(zhí)?行情況，包?括崗位__?_控制、授?權(quán)授信、信?貸資產(chǎn)管理?、財務(wù)會計?管理、計算?機系統(tǒng)管理?。重點檢查?各項規(guī)章制?度是否能夠?覆蓋到所有?業(yè)務(wù)領(lǐng)域、?崗位和操作?環(huán)節(jié)，各項?業(yè)務(wù)是否制?定了詳細的?操作規(guī)程和?細則；各項?規(guī)章制度是?否得到有效?貫徹，差錯?和事故是否?能夠得到及?時糾正；崗?位責(zé)任制是?否明確并真?正執(zhí)行；庫?存現(xiàn)金、出?入管理、庫?房管理、綜?合業(yè)務(wù)管理?系統(tǒng)等方面?的內(nèi)控制度?執(zhí)行是否到?位。同時對?容易引發(fā)案?件發(fā)生的關(guān)?鍵崗位、重?要崗位的人?員及業(yè)務(wù)等?進行重點檢?查，內(nèi)容包?括：銀行與?客戶、行行?往來以及農(nóng)?行內(nèi)部業(yè)務(wù)?臺賬與會計?臺賬之間是?否按要求及?時對賬；對?未達賬和差?錯處理是否?有流程控制?；是否嚴格?執(zhí)行印章、?憑證、密押?的分管與重?要空白憑證?領(lǐng)用、使用?、作廢制度?，記帳、出?納、會計業(yè)?務(wù)是否事前?___、事?中復(fù)核、事?后監(jiān)督，嚴?格規(guī)范重要?崗位和敏感?環(huán)節(jié)工作人?員八小時內(nèi)?外的行為；?是否對可能?發(fā)生的賬外?經(jīng)營行為進?行監(jiān)控；業(yè)?務(wù)崗和事后?監(jiān)督崗是否?實施獨立、?交叉檢查，?是否對疑點?和薄弱環(huán)節(jié)?進行持續(xù)跟?蹤檢查，是?否對業(yè)務(wù)崗?位進行有效?監(jiān)控。貸款?是否按照規(guī)?范化要__?_作，大額?貸款發(fā)放是?否符合審批?程序，是否?壘大戶和超?權(quán)限、或違?規(guī)放款，抵?押擔保貸款?的抵押是否?足額及有變?現(xiàn)能力并具?有法律效力?；擔保人是?否有經(jīng)濟實?力，信貸檔?案是否符合?規(guī)范。（范?本）通過?學(xué)習(xí)上級監(jiān)?管部門文件?精神和通知?要求，結(jié)合?本單位的實?際工作和崗?位職責(zé)，我?們對過去的?工作進行一?次全面的自?查，通過對?照規(guī)章制度?崗位職責(zé)和?安全保衛(wèi)及?各項內(nèi)控制?度，還存在?以下不足和?有待改進的?地方：一是?學(xué)習(xí)不夠深?入。如政治?思想上側(cè)重?學(xué)習(xí)本單位?的有關(guān)文件?，對許多法?律法規(guī)政策?的學(xué)習(xí)不夠?深入。在業(yè)?務(wù)上側(cè)重于?完成上級交?給的任務(wù)指?標，對政治?學(xué)習(xí)不夠深?入。二是業(yè)?務(wù)素質(zhì)還有?待進一步提?高，體現(xiàn)在?工作效率和?操作規(guī)范的?提高。對柜?___務(wù)認?識還不夠到?位，與客戶?溝通的耐心?和技巧還有?待進一步提?高。三是、?內(nèi)控制度的?落實也存在?薄弱環(huán)節(jié)，?有些制度落?實不夠全面?。根據(jù)以?上查找出來?中存在的缺?點和不足。?在___年?的工作中，?我行將嚴格?執(zhí)行總省行?的各項規(guī)章?制度，加強?自控體系建?設(shè)，首先從?思想上防范?。案件防范?以人為本，?領(lǐng)導(dǎo)班子樹?立內(nèi)控制度?建設(shè)重要性?的正確認識?，堅持以思?想教育為主?，從抓員工?思想政治教?育、法紀、?法規(guī)教育、?案件案例分?析教育入手?，結(jié)合實際?有目的、有?針對性地提?高認識，牢?固構(gòu)筑一道?堅固的思想?防范長堤。?一是要強化?員工政治思?想教育，不?斷提高員工?思想政治素?質(zhì)，以當前?銀行出現(xiàn)的?一些反面典?型案件并結(jié)?合身邊發(fā)生?案例教育員?工，樹立正?確世界觀、?人生觀、價?值觀，培養(yǎng)?優(yōu)良的道德?品質(zhì)和思想?作風(fēng)，過好?權(quán)力關(guān)、金?錢關(guān)、人情?關(guān)，做到正?確使用權(quán)力?，不濫用職?權(quán)，金錢面?前不動心、?人情面前講?原則。二是?強化員工法?規(guī)制度教育?，經(jīng)常開展?法紀教育學(xué)?習(xí)，使他們?知法、懂法?、守法、遵?規(guī)章、講制?度，提高法?規(guī)意識，增?強他們的防?腐防變和自?我控制能力?，時刻保持?清醒的頭腦?，使每個員?工都知道在?處理業(yè)務(wù)時?的重要操作?環(huán)節(jié)所應(yīng)承?擔的責(zé)任。?三是強化體?制建設(shè)，必?須建立起有?力的內(nèi)控監(jiān)?督體系，加?強內(nèi)控隊伍?建設(shè)，確保?內(nèi)控制度的?執(zhí)行，樹立?起強烈的案?件防范意識?。其次從制?度上防范，?加強互控體?系建設(shè)。制?度是規(guī)范人?的行為農(nóng)行?支行案件專?項治理工作?總結(jié)第2頁?的保證，?是相互控制?的基礎(chǔ)，員?工之間、崗?位之間、上?下級之間要?相互控制監(jiān)?督，建立一?種制度防范?的長效機制?。一是建立?領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制?，各部經(jīng)理?為案件防范?主要責(zé)任人?，從而做到?一級抓一級?，一級對一?級負責(zé)。二?是建立崗位?責(zé)任制，要?求在各崗位?、上下級之?間建立起相?應(yīng)的崗位責(zé)?任，按照“?誰主辦、誰?負責(zé)、誰主?管、誰連帶?，誰直接違?規(guī)，誰就是?直接責(zé)任人?”的原則，?逐級追究責(zé)?任，信貸方?面，嚴格執(zhí)?行審貸分離?制度。再次?加強稽核檢?查和監(jiān)控體?系建設(shè)。一?是強化稽核?隊伍對各個?網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)?營活動在進?行常規(guī)稽核?的同時，還?要開展多種?形式的專項?稽核、重點?稽核，密切?___資金?流向，預(yù)防?內(nèi)部人員利?用職務(wù)與工?作之便作案?。二是加強?對個別人員?的重點監(jiān)控?，利用一些?蛛絲馬跡觀?察了解員工?思想行為變?化情況，對?思想不純，?有不正常苗?頭的人要重?點管理，特?別是對其八?小時以外的?行為進行明?查暗訪，做?到問題發(fā)現(xiàn)?早、案件預(yù)?防早的效果?。三是加大?內(nèi)控制度檢?查，做到不?留死角。對?內(nèi)控制度要?加大檢查力?度，采取定?期不定期抽?查，臨時突?擊檢查等多?種方式，督?促員工堅持?制度，合規(guī)?操作。這樣?不僅在思想?上提高認識?，高度重視?，而且在實?際工作中能?遵守規(guī)章制?度不違規(guī)。?我