關于成立監(jiān)理公司的調研報告

關于成立工程監(jiān)理公司的調研報告目錄一、當前我國監(jiān)理行業(yè)現(xiàn)狀二、如何注冊監(jiān)理公司以及取得監(jiān)理資質的途徑三、可行性分析四、風險及存在問題分析五、總結及思考一、當前我國監(jiān)理行業(yè)現(xiàn)狀為解決當前工程管理中質量、進度、成本的矛盾，尋求工程管理創(chuàng)新的有效途徑，集團產(chǎn)品管理中心工程管理部進行了本次調研。我國自1988年開始建設監(jiān)理試點，1996年轉入全面發(fā)展階段，因此建設工程監(jiān)理在我國的歷史并不算長，還不能算是一個很成熟的行業(yè)。我國建立監(jiān)理制度，是為了學習國外先進的工程項目管理（全過程的項目管理）機制與方法，以圖改革舊有建設項目管理體制，解決我國建設項目傳統(tǒng)管理模式存在問題（即投資、進度、質量目標的嚴重失控）；除此之外也是國家招商引資方面的需求：聘請國外的項目管理專家進行項目管理是世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、德國復興銀行等銀行的貸款條件之一。當然，由于體制的原因，學習的不是很徹底，也不是很到位。迄今，我國幾乎沒有能夠提供全過程監(jiān)理服務（項目管理）的監(jiān)理公司，監(jiān)理行業(yè)的整體發(fā)展水平不高，與設立監(jiān)理制的初衷也相去甚遠，且整個行業(yè)來講也存在一些問題，主要表現(xiàn)在：（一）、由于制度的原因，行業(yè)的多頭管理、條塊分割，行業(yè)整體發(fā)展水平處于初級階段。在我國投資主體多元化背景下，對監(jiān)理認識存在分歧，界限模糊，在一定程度上阻礙了監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。（二）、監(jiān)理公司企業(yè)運營管理管理水平普遍不高，監(jiān)理隊伍的素質偏低，國家將監(jiān)理定位高智能的有償技術服務，但大多監(jiān)理公司不具備這樣的能力，大多成為業(yè)主意識的延伸或傳話筒，處于監(jiān)工的地位，因此也無法吸引高素質的管理人才。由于我國的監(jiān)理為大多數(shù)業(yè)主所被動接受，因此很多監(jiān)理只是為了應付國家法律、法規(guī)，而成為擺設。完全把監(jiān)理人員置于“監(jiān)工”的位置。以致監(jiān)理企業(yè)要投入大量監(jiān)理資歷淺的年輕人放在旁站監(jiān)理的位置，不但內(nèi)業(yè)跟不上，而且處理問題和協(xié)調能力不強，造成監(jiān)理工作質量水平下降，由于權力與責任的極端不對等，造成監(jiān)理地位異常尷尬。（三）、由于現(xiàn)行制度造成的對監(jiān)理的實際準入門檻較低，造成行業(yè)內(nèi)無序、惡意競爭現(xiàn)象比較嚴重，監(jiān)理收費普遍較低，也就造成監(jiān)理行業(yè)人均工資較低，無法吸引優(yōu)秀的人才，也就直接影響了提供高質量的技術服務，阻礙了行業(yè)的有序發(fā)展，影響了行業(yè)的整體水平。二、取得監(jiān)理資質的途徑依據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》（建設部令158號），監(jiān)理企業(yè)必需是取得工商營業(yè)執(zhí)照的獨立法人，具備一定的注冊資金并按照本規(guī)定取得相應的工程監(jiān)理企業(yè)資質，方可在工程監(jiān)理企業(yè)資質證書（以下簡稱資質證書）許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。工程監(jiān)理企業(yè)資質分為綜合資質、專業(yè)資質和事務所資質。其中專業(yè)資質又分房屋建筑、冶煉工程、礦山工程、等十四個專業(yè)類別。綜合資質、事務所資質不分級別；專業(yè)資質分為甲級、乙級（其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質可設立丙級）。新注冊成立監(jiān)理公司，必須從最低級別（專業(yè)丙級）開始（具備甲級設計資質或一級及以上施工總承包資質的企業(yè)可以申請本專業(yè)工程類別甲級資質除外），然后根據(jù)業(yè)績逐級晉升。各級別工程監(jiān)理公司的資質等級標準如下：（一）綜合資質標準

1、具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元。

2、企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。

3、具有5個以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質。

4、注冊監(jiān)理工程師不少于60人，注冊造價工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。

5、企業(yè)具有完善的組織結構和質量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。

6、企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備。

7、申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有本規(guī)定第十六條禁止的行為。

8、申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質量事故。

9、申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設安全事故。

（二）專業(yè)資質標準1、房屋建筑工程甲級

（1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于300萬元。

（2）企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。

（3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于25人次；其中，房屋建筑工程專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于15人，注冊造價工程師不少于2人。

（4）企業(yè)近2年內(nèi)獨立監(jiān)理過3個以上相應專業(yè)的二級工程項目，但是，具有甲級設計資質或一級及以上施工總承包資質的企業(yè)申請本專業(yè)工程類別甲級資質的除外。

（5）企業(yè)具有完善的組織結構和質量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。

（6）企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設備。

（7）申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有本規(guī)定第十六條禁止的行為。

（8）申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質量事故。

（9）申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設安全事故。

2、房屋建筑工程乙級

（1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。

（2）企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有10年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷。

（3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。其中，房屋建筑工程專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于10人，注冊造價工程師不少于1人。

（4）有較完善的組織結構和質量管理體系，有技術、檔案等管理制度。

（5）有必要的工程試驗檢測設備。

（6）申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有本規(guī)定第十六條禁止的行為。

（7）申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質量事故。

（8）申請工程監(jiān)理資質之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設安全事故。

3、房屋建筑工程丙級

（1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。

（2）企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有8年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷。

（3）房屋建筑工程專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于5人。

（4）有必要的質量管理體系和規(guī)章制度。

（5）有必要的工程試驗檢測設備。4、事務所資質標準(略)不同資質等級的監(jiān)理公司，按國家規(guī)定都有特定的業(yè)務范圍，或者經(jīng)營許可范圍，超資質許可監(jiān)理將面臨國家相關監(jiān)管部門的比較嚴厲的處罰，針對房屋建筑工程，各種資質的的監(jiān)理公司允許的監(jiān)理的業(yè)務范圍如下表：資質質等級工程分類綜合資質專業(yè)甲級資質專業(yè)乙級資質專業(yè)丙級資質事務所資質一般建筑工程可以建立所有專業(yè)業(yè)類別、所有有等級的工程程。28層以上；36米跨跨度以上（輕輕鋼結構除外外）；單項工工程建筑面積積3萬平方米以以上14—28層；24—36米跨度（輕鋼結構構除外）；單單項工程建筑筑面積1萬—3萬平方米14層以下；24米跨跨度以下（輕輕鋼結構除外外）；單項工工程建筑面積積1萬平方米以以下同專業(yè)丙級，但國國家規(guī)定必須須實行強制監(jiān)監(jiān)理的除外。高聳構筑工程高度120米以上高度70—1200米高度70米以下住宅工程小區(qū)建筑面積122萬平方米以以上；單項工工程28層以上建筑面積6萬—112萬平方米；；單項工程14—28層建筑面積6萬平方方米以下；單單項工程14層以下三、可行性分析首先，是政策方面，如上所述，只要是獨立的法人，具備一定的注冊資金、技術力量等，就可以通過一定的程序成為一家具備相應資質的監(jiān)理公司。雖說行業(yè)有將工程監(jiān)理定義為獨立的第三方已成共識，但是由于國家在立法方面尚不完善，在這方面尚無明確的具有強制意義法律、法規(guī)或行政規(guī)章規(guī)定監(jiān)理委托與被委托不能關聯(lián)。據(jù)了解，鄭州就有這樣的公司。因此，從政策層面上講，現(xiàn)階段，集團成立自己的監(jiān)理公司沒有太大的障礙。另外，根據(jù)國家《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（國家計委令第3號）規(guī)定，單項合同估算價大于50萬元的工程監(jiān)理委托監(jiān)理必須實施招標，而我集團很多項目都是分期開發(fā)，一半以上的單項監(jiān)理合同均不超五十萬元，可以直接委托。即使招標也可以通過技術手段保證我們自己的監(jiān)理公司中標。管理、運營方面，由于政策等原因，新的監(jiān)理公司需要組建一個獨立的運營機構，建立一個適應我集團實際運作的組織架構。借助我集團在省域化戰(zhàn)略中積蓄的大量管理經(jīng)驗，在未來監(jiān)理公司的實際操作中有大量可以借鑒的成熟經(jīng)驗。且經(jīng)了解，當前在全省范圍內(nèi)開展業(yè)務的監(jiān)理公司大多實施的直線職能式組織結構，相對我們矩陣式的管理模式是比較簡單管理方式，運營上也有很多類似的地方。由于我們自己的監(jiān)理公司有集團的固定的、有相當規(guī)模的業(yè)務量的支撐，即使不考慮外部業(yè)務的拓展，在處理好與政府建設行政主管部門的關系的前提下，管理及運營方面的我們還是有很多優(yōu)勢的。附：常見的監(jiān)理公司組織結構形式人力資源及技術方面，根據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，項目監(jiān)理機構應由總監(jiān)理工程師﹑專業(yè)監(jiān)理工程師﹑監(jiān)理員組成，這其中總監(jiān)理工程師﹑專業(yè)監(jiān)理工程師必須是國家注冊的監(jiān)理工程師，如果每個項目考慮按標準配備需要3個注冊監(jiān)理工程師，以集團現(xiàn)有的25個項目的規(guī)模，總共需要注冊監(jiān)理工程師75名。由于一個總監(jiān)理工程師最多可以承擔三個項目，并考慮到現(xiàn)在市場還不是那么規(guī)范，至少也需要60名左右的注冊監(jiān)理工程師。如果收購一個甲級監(jiān)理公司，利用其充分原有資源，加上我公司現(xiàn)有的資源、新招聘，從形式上、法律上，或基本能滿足我集團的監(jiān)理需要。根據(jù)行業(yè)慣例，結合我集團的項目規(guī)模，項目監(jiān)理機構的人員的配備一般需5～8名監(jiān)理人員（含上述注冊監(jiān)理工程師）。但考慮到過去監(jiān)理公司一般只負責房建監(jiān)理，不負責外網(wǎng)配套及景觀工程的管理，也不負責甲供材、甲分包與合同管理以及簽證變更管理，不參與前期的設計，因此要滿足我集團的實際管理需求，在完全取代工程部的情況下，每個項目至少需增加2人。也就是說，每個項目實際至少需要7～10人。平均按8人計，我集團現(xiàn)有25個項目共計需要監(jiān)理人員約200人（不含公司領導及職能、管理部門），集團現(xiàn)有工程管理人員145人，經(jīng)培訓可充實到監(jiān)理公司。另外集團各項目現(xiàn)有常駐監(jiān)理人員142人左右，考慮部分收編新招聘，以及利用原有公司資源，應該基本能滿足項目工程管理的需要。四、存在問題及風險分析成立監(jiān)理公司、改變當前的工程管控模式，也存在不少的問題，這些問題不能很好的解決，將直接影響新的管理模式否能達到預期的管控效果。責權的不對等問題：事實上，當前工程監(jiān)理地位尷尬，很難在工程實踐中發(fā)揮重要的作用；責權不對等是重要的原因之一，這是行業(yè)現(xiàn)象，在我單位或者說是房地產(chǎn)行也更突出。在過去工程部﹢監(jiān)理公司的模式下，監(jiān)理權力非常有限，甚至為了保證整個項目的順利推進，在總包施工合同和監(jiān)理委托合同中明確約定監(jiān)理無權下發(fā)停工通知、無權簽證等，把監(jiān)理的權限壓到了最低限度，也就很難對施工單位形成有效的控制，在整個工程管理中話語權很低，形同虛設。如果成立監(jiān)理公司，對項目工程管理來講，可能權限更集中、工程指令更統(tǒng)一。但只是從形式上把監(jiān)理公司與項目工程部進行簡單的合并，則新成立的監(jiān)理公司沒有任何獨立事項的處置權利、權責的不對等，監(jiān)理在項目工程管理中的權限有被更加弱化的可能，甚至是被更加邊緣化，將使其處于更加弱勢的地位，對工程的管控力度也將更加有限，在項目工程管理中很難發(fā)揮有效的作用。與主業(yè)的溝通將會更加不通暢。那么，可以肯定不會達到預期的效果。經(jīng)營目標不統(tǒng)一的問題：由于監(jiān)理公司自身運營的需要，項目監(jiān)理機構與集團下屬項目公司在經(jīng)營目標上或很難達成一致，有時甚至可能是相悖的。又由于項目監(jiān)理機構與主業(yè)之間為合同關系，將導致集團對監(jiān)理公司的控制力度可能會減弱，必然對項目的正常推進造成重大影響。相對獨立的監(jiān)理公司與主業(yè)的融合或溝通也可能會出現(xiàn)各種各樣的矛盾。另外，由于分工不同、責任不同，監(jiān)理公司與主業(yè)之間在具體的工作目標上面也難免出現(xiàn)分歧。比如，當質量與工期發(fā)生矛盾時，監(jiān)理公司與項目在主要的訴求上將會出現(xiàn)差異，項目公司關心的是進度，而監(jiān)理公司更關心質量；又比如：我們很多項目是在手續(xù)不齊全的情況下開工的，如果全部委托監(jiān)理監(jiān)管，由于政府對監(jiān)理的監(jiān)管更加嚴格，監(jiān)理公司未必會敢要求施工等等。投入或成本問題：當前監(jiān)理行業(yè)內(nèi)競爭激烈，甚至是惡性競爭，監(jiān)理取費普遍不高，也就直接影響了監(jiān)理的服務質量和服務水平，我們當然也不例外；近年來我集團的監(jiān)理取費平均為工程造價的6‰左右，遠低于國家標準（如下表）：施工監(jiān)理服務收費基價表

單位：萬元序號計費額（萬元）收費基價（萬元）費用比率150016.53.3%2100030.13.01%3300078.12.6%45000120.82.42%58000181.02.26%610000218.62.19%720000393.41.97%840000708.21.77%960000991.41.65%10800001255.81.57%注：計費額為單項合同的計費額度。提高監(jiān)理的服務水平無疑面臨一個非常現(xiàn)實的問題。當前監(jiān)理人員的工資都比較低，以鄭州為例，從業(yè)人員平均工資只有約2.4萬元～3.6萬元/年左右（總監(jiān)稍高，一般為6萬元/年左右）。我集團工程人員平均工資約4.5萬/年，本來在集團范圍內(nèi)就不高，在行業(yè)內(nèi)也只數(shù)中等偏上水平，且轉變成監(jiān)理人員責任加大，如果還是以前的取費模式和標準，缺乏相應的吸引力。如果按國家標準無疑會加大成本（對比如下表），在我們當前還是以“售價定成本”的習慣下無疑是不可接受的，而以“成本定售價”，我們又面臨營銷的難題。近三年費用對比:(國家標準按較低標準按單項合同3000萬元標準計，即2.6%)年度竣工面積（平方米）工程造價（億元）現(xiàn)標準監(jiān)理費支出出（萬元）國家標準費用支出出（萬元）增加支出（萬元）2009年96萬17.41044452434802010年85萬15.4924400430802011年133萬24.07144462584814注：即使考慮到現(xiàn)工程部工程人員支出652.5萬元（145×4.5萬=652.5萬元），也是一個不小的差額。最后，實際的工作中，過去管理更主要的是業(yè)主的項目管理，而不是監(jiān)理的項目管理，由于行業(yè)的細分，監(jiān)理人員的工作方式與項目管理的工作方式是存在很大差異的，因此會造成符合法律條件的項目總監(jiān)不見得具備項目管理的能力，具備能力的不一定具備條件的情況。風險客觀存在，主要有以下幾個方面：經(jīng)營方面，由于國家賦予了質量﹑安全方面監(jiān)理公司的重大責任，一旦出現(xiàn)重大問題，監(jiān)理公司有被降級甚至是注銷的可能，作為一個獨立核算的企業(yè)將面臨經(jīng)營的失敗，也勢必秧及主業(yè)。另外，由于我集團省域化范圍內(nèi)的所有地市都或多或少存在一定的地方保護，都有自己比較親近的甚至是有直接隸屬關系的相關監(jiān)理公司，在這種情況下我們自己的監(jiān)理公司將在競爭中處于劣勢，能否順利承接任務將面臨考驗。即使經(jīng)過努力勉強成功，在實際的操作中也難免要與各地政府搞好關系，如果處理不善，恐將連正常的開展工作都存在困難。人力資源方面，如果把工程部的人員都注入到新成立的監(jiān)理公司，將很可能造成人才大量流失。雖然可以通過提高工資待遇的方式來挽留或吸引一部分人才，但是應該看到，工程人員的薪資待遇方面會是一個方面的訴求，另一個很重要方面是基于員工對企業(yè)文化的認同，且不說很多員工在建業(yè)已經(jīng)工作多年，對建業(yè)的文化有很高的認知甚至是依賴，與新的監(jiān)理公司在企業(yè)文化方面肯定會產(chǎn)生較大的碰撞，認知的排異，將可能造成人才的大量流失，工程管理隊伍的不穩(wěn)定，也必將嚴重影響到企業(yè)文化﹑技術的積累與沉淀。體制方面，由于當下我國的制度還在健全之中，必然存在制度或體制方面的風險。在當前模式下，國家在監(jiān)理制度的調整中對我們的影響在可控范圍內(nèi)，有一定的緩沖；如果徹底改變當前的模式，國家管理體制變革，將對項目工程管理的正常進行造成傷害或負面影響。法律方面，如果一旦我方與施工方因糾紛而訴諸法律，監(jiān)理“獨立第三方”舉證作用將大大減弱。五、思考與總結成立我們自己的監(jiān)理公司，在內(nèi)部﹑外部條件上講都是可行的，但風險也客觀存在，不容忽視。風險主要還是來自于實際的運營環(huán)節(jié)，也就是說能否達到我們的預期目標，尚難以判斷。事實上影響工程進度、質量的主體因素來自于建設方、監(jiān)理方、承包方、政府、客戶等多個方面；客觀上又受資金投入、行業(yè)、技術發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)工人的素質、建筑工業(yè)化發(fā)展水平等諸多因素制約。整個產(chǎn)業(yè)水平的提升時一項復雜的工程，不單是管理的問題。僅成立監(jiān)理公司沒有能從源頭上抓，源頭是施工承包與管理。很大程度上，工程質量的好壞，是施工單位“干出來”的，而不是“監(jiān)理出來”的。由于行業(yè)的現(xiàn)狀，我們現(xiàn)階段要想把工程做的盡善盡美，無可挑剔，客觀的講以現(xiàn)有的投入與技術條件是很困難的。很多技術問題的破解需要經(jīng)濟的支撐。從企業(yè)利益及發(fā)展的角度，我們需要在先進性與成本之間找到一種平衡，既為企業(yè)謀求最佳的利益訴求，又不至于偏離專業(yè)化、品牌化的企業(yè)發(fā)展軌道，而背離我們的企業(yè)文化訴求。企業(yè)的發(fā)展依賴外部環(huán)境，依托于行業(yè)的發(fā)展水平，我們的實