保護貿(mào)易理論

保護貿(mào)易理論第一頁，共六十五頁，2022年，8月28日歷史背景重商主義理論是資本主義萌芽時期出現(xiàn)的國際貿(mào)易理論。這一時期的商業(yè)資本不斷發(fā)展，在經(jīng)濟生活中居于統(tǒng)治地位。為了擴大產(chǎn)品銷路，商業(yè)資本不滿足于國內(nèi)市場，積極擴大對外貿(mào)易。于是便出現(xiàn)了反映這種商業(yè)資本向外擴張要求的理論，即重商主義，主張通過國家干預(yù)實行外貿(mào)擴張。第二頁，共六十五頁，2022年，8月28日理論思想重商主義的財富觀。重商主義者認為，財富就是金銀，金銀代表財富，一國是否富裕，主要取決于該國所擁有的金銀數(shù)量。國家一切經(jīng)濟政策和經(jīng)濟活動的目的是為了獲取金銀。保持外貿(mào)順差是增加金銀的主要途徑。認為增加一國的金銀擁有量可以通過兩條途徑：一是開采金銀礦藏；二是通過對外貿(mào)易順差使金銀流入國內(nèi)。

重商主義理論認為增加金銀的主要途徑是對外貿(mào)易。內(nèi)貿(mào)不能增加一國的金銀總量。只有通過對外貿(mào)易并保持順差，才會使外國的金銀流入國內(nèi)。第三頁，共六十五頁，2022年，8月28日早期重商主義晚期重商主義主張禁止貨物進口，以防止貴金屬外流。要求發(fā)展對外貿(mào)易，出發(fā)點是對外貿(mào)易所吸引進來的貨幣多于出去的貨幣。貨幣差額論貿(mào)易差額論重商主義發(fā)展的兩個階段第四頁，共六十五頁，2022年，8月28日早期晚期時期15－16世紀中葉16世紀下半葉至17世紀末又名貨幣差額論或重金主義貿(mào)易差額論或重工主義政策主張①在多賣少買中主張少買②限制金銀貨幣輸出①在多賣少買中主張多賣②反對限制，允許適量貨幣輸出，“誘鳥”論代表人物海爾斯、斯坦福德托馬斯·孟第五頁，共六十五頁，2022年，8月28日政策主張貨幣管制政策。早期主張嚴禁金銀輸出，貴金屬一旦進口以后必須留在國內(nèi)。晚期的貨幣政策有所松動。當(dāng)時英國規(guī)定輸出金銀為大罪，西班牙則最為嚴厲，輸出金銀者最高可判死刑。對外貿(mào)易壟斷政策。當(dāng)時西歐各國都對國際貿(mào)易實行國家控制和壟斷的政策。獎出限入政策。如退還對出口產(chǎn)品原料征收的各種稅款，必要時還給予補貼。各國對進口消費品則幾乎無一例外地征收高關(guān)稅，這樣使其價格高到讓消費者難以購買的地步。第六頁，共六十五頁，2022年，8月28日鼓勵發(fā)展本國航運的政策。重商主義者認為，強大的商船隊是一個國家外貿(mào)發(fā)達和經(jīng)濟強盛的重要組成部分，因此積極發(fā)展航運事業(yè)，為本國商品出口及轉(zhuǎn)運創(chuàng)造有利條件。發(fā)展本國工業(yè)的政策。這些政策的主要內(nèi)容有：向工場手工業(yè)者發(fā)放條件較優(yōu)惠的貸款；為發(fā)展本國的技術(shù)性產(chǎn)業(yè)而高薪聘請外國工匠并禁止本國熟練技術(shù)工人外流；對進口新技術(shù)設(shè)備減免關(guān)稅并限制本國新技術(shù)設(shè)備輸出；為了降低工業(yè)生產(chǎn)成本，各國普遍實行低工資制；為了提高產(chǎn)品的質(zhì)量競爭力，制定各種工業(yè)管理條例，加強產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量管理。第七頁，共六十五頁，2022年，8月28日簡評重商主義的理論和政策適應(yīng)當(dāng)時生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的要求，促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。但后期則變?yōu)樯a(chǎn)力發(fā)展的障礙。重商主義理論實際隱含著一個錯誤的假定前提，即認為世界的物質(zhì)財富是固定的、有限的。一國之所得必為他國之所失。這會導(dǎo)致?lián)p人利己的貿(mào)易政策。重商主義理論認為財富和利潤都產(chǎn)生于流通過程的觀點是錯誤的。重商主義理論差額論是最早的國際貿(mào)易理論，但是在理論上是膚淺的、不成熟的，沒有形成系統(tǒng)的理論。第八頁，共六十五頁，2022年，8月28日重商主義理論的政策主張有著積極意義。貿(mào)易差額論產(chǎn)生于從封建主義過渡到資本主義的階段，距今雖已400多年，然而它的某些政策主張對于廣大發(fā)展中國家仍有著重要的現(xiàn)實意義。如：積極發(fā)展出口工業(yè)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，保持出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢；禁止奢侈品進口和對一般制成品獎出限入；實行保護貿(mào)易政策，保護本國的民族工業(yè)等。第九頁，共六十五頁，2022年，8月28日引子：我國與美國相比，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率是美國的1/3，工業(yè)生產(chǎn)效率是美國的1/8。按照大衛(wèi).李嘉圖的比較成本學(xué)說,我國是否應(yīng)該放棄工業(yè)生產(chǎn)，專門從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)？為什么（一）產(chǎn)生的背景19世紀中葉老牌資本主義實行自由貿(mào)易政策。美、德處于資本主義工業(yè)萌芽狀態(tài)，客觀上需要對其進行保護。（二）代表人物與代表作代表人物：李斯特,（1789—1846),19世紀上半葉德國資產(chǎn)階級進步的經(jīng)濟學(xué)家。代表作：1841年《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》第二節(jié)保護幼稚工業(yè)論第十頁，共六十五頁，2022年，8月28日李斯特尖銳地指出：“在這種情況下，……就會組成一個以英國為首的國家體系，到那時歐洲大陸國家的地位將一落千丈，人民將成為不重要的、沒有收益的民族。在這種形勢下，法國以及西班牙、葡萄牙將遭到同樣命運。最上等的酒得供應(yīng)英國世界，只有最下等的劣酒才能留給自己。法國最多只能干些小型女帽業(yè)那類營生。德國到那時看來對英國世界沒有什么別的可以貢獻，只有一些兒童玩具、木制的鐘、哲學(xué)書籍等類，或者還可以有一支補充隊伍，他們?yōu)榱颂嬗朔?wù)，擴大英國的工商業(yè)優(yōu)勢，傳播英國的文學(xué)語言，犧牲自己，長途跋涉到亞洲或非洲沙漠地帶，就在那里淪落一生。”第十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日幼稚產(chǎn)業(yè)(infantindustry)指經(jīng)濟落后的國家中處于成長階段，尚未發(fā)育成熟但具有潛在發(fā)展優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。李斯特認為，經(jīng)濟落后的國家應(yīng)選擇具有潛在比較優(yōu)勢和發(fā)展前途的幼稚產(chǎn)業(yè)，給予適當(dāng)?shù)?、暫時的關(guān)稅保護，當(dāng)該產(chǎn)業(yè)成長起來，在國際市場上具備競爭力之后，貿(mào)易保護應(yīng)取消。（三）基本內(nèi)容基本論點：一些國家工業(yè)剛剛起步，像初生的嬰兒，而其他國家的工業(yè)處于鼎盛時期，若自由競爭，前者必然會被扼殺。如果政府實施一段時間的保護，則可能使新工業(yè)成長并有能力參與競爭。第十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日三個前提條件被保護的產(chǎn)業(yè)必須有成長的潛力，必須有潛在的、通過成長能夠發(fā)揮出來的比較優(yōu)勢。保護只是短期的，保護付出的代價必須是有限的。產(chǎn)業(yè)成長帶來收益要能夠彌補保護該產(chǎn)業(yè)付出的代價。國民經(jīng)濟發(fā)展階段說：一國國經(jīng)濟發(fā)展分為五個階段：原始未開化時期畜牧業(yè)時期農(nóng)業(yè)時期農(nóng)工業(yè)時期（德國）農(nóng)工商業(yè)時期（英國）自由貿(mào)易-----保護貿(mào)易-----自由貿(mào)易第十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日生產(chǎn)力理論。發(fā)展一國生產(chǎn)力比通過比較優(yōu)勢獲得貿(mào)易利益更為重要。財富的生產(chǎn)力比之財富本身要重要很多倍。政策主張保護目的：促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)工業(yè)保護對象：國內(nèi)幼稚但有反正希望的工業(yè)，受保護對象通過一段時期之后能夠成長起來。保護的手段。以關(guān)稅作為保護國內(nèi)工業(yè)的主要手段，即用關(guān)稅壁壘措施擋住國外具有較強競爭力的商品進入國內(nèi)市場。第十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日保護的程度：適度保護。李斯特認為，應(yīng)針對工業(yè)中的不同行業(yè)而采取程度不同的保護措施：對國內(nèi)生產(chǎn)生活必需品的行業(yè)應(yīng)通過高關(guān)稅給予充分保護；對國內(nèi)生產(chǎn)昂貴奢侈品的行業(yè)可以只給予最低限度的保護；對于國內(nèi)不能生產(chǎn)的各種復(fù)雜機器的進口應(yīng)當(dāng)免稅或只征收極輕的進口稅，因為對這類產(chǎn)品的進口過分限制會影響國內(nèi)工業(yè)的快速發(fā)展。保護期限適度（最高界限30年）第十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日不主張保護農(nóng)業(yè)。認為著重農(nóng)業(yè)的國家，其人民精神萎靡，一切習(xí)慣于方法偏于保守，缺乏文化福利與自由；而著重工商業(yè)的國家則不然，其人民充滿增進身心與才能的精神。（你同意他的觀點嗎？？？）國家干預(yù)對外貿(mào)易。國家干預(yù)對外貿(mào)易是很自然的事情，他以人力在森林成長中的作用比之。（四）對李斯特保護貿(mào)易理論評價第一個從理論上探討在國際競爭下運用保護政策措施促進本國經(jīng)濟發(fā)展，建立完整體系的保護貿(mào)易理論。對指導(dǎo)發(fā)展中國家發(fā)展民族生產(chǎn)力，實行經(jīng)濟自衛(wèi)起到了積極作用。第十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日第一個從理論上探討在國際競爭下如何運用保護政策措施促進本國經(jīng)濟發(fā)展，建立了完整體系的保護貿(mào)易理論對指導(dǎo)發(fā)展中國家發(fā)展民族生產(chǎn)力，實行經(jīng)濟自衛(wèi)起到了積極作用。對自由貿(mào)易理論批判：普遍的自由貿(mào)易理論是無邊無際的世界主義經(jīng)濟學(xué)，完全忽視了國家利益，以增進全人類利益為出發(fā)點。流行學(xué)派只考慮交換價值，即通過對外貿(mào)易增進財富，忽視國家精神和政治利益以及國家生產(chǎn)力。普遍的自由貿(mào)易理論是狹隘的本位主義和個人主義，完全抹殺了國際和國家利益。保護貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的。第十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日案例：紡織服裝業(yè)作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，既是中國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也是目前中國國際競爭力較強的產(chǎn)業(yè)之一。而在美國，受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響，已經(jīng)退化為夕陽產(chǎn)業(yè)。隨著近些年發(fā)展中國家的崛起，美國的紡織行業(yè)正不斷走下坡路。失業(yè)問題在紡織行業(yè)表現(xiàn)尤為突出。據(jù)美勞工部的統(tǒng)計資料顯示，2004年7月美紡織成衣業(yè)平均每天有587人失業(yè)，單月失業(yè)人口達1.82萬人。與去年同期相比，就業(yè)人數(shù)減少60400人。平靜了兩年多的中美紡織品貿(mào)易爭端再起，正是在這樣一個產(chǎn)業(yè)大背景下展開的。中國紡織服裝業(yè)成為目標并不奇怪。第十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日經(jīng)濟學(xué)家發(fā)現(xiàn)，保護幼稚工業(yè)理論在實踐中有兩個很難克服的困難：保護對象的選擇問題保護手段的選擇問題一般來說，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進口的貿(mào)易政策。在產(chǎn)業(yè)政策下，企業(yè)的補貼來自政府，政府有權(quán)控制和調(diào)節(jié)，政府為減少開支會促進企業(yè)提高效率。在關(guān)稅等限制進口的貿(mào)易政策下，企業(yè)的收益來自市場，來自無數(shù)個不知名的消費者，對此企業(yè)自然無所顧忌，沒有提高效率的壓力。通過限制進口的錯誤手段來保護幼稚工業(yè)還有一種常常不被人注意的社會代價，即推遲接受和普及先進技術(shù)和知識所造成的損失。第十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日

目前，我國的幼稚產(chǎn)業(yè)主要集中在信息技術(shù)、電訊服務(wù)、金融保險、汽車、石化領(lǐng)域以及涉及國家經(jīng)濟安全的某些領(lǐng)域。加入WTO，這些產(chǎn)業(yè)將受到很大沖擊，因此，應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，并采取具體措施加以扶持。討論：李斯特保護貿(mào)易理論在當(dāng)代適用嗎？保護對象難確定民族工業(yè)難界定幼稚產(chǎn)業(yè)變化快保護效果難確定制定保護政策的單邊權(quán)力下降第二十頁，共六十五頁，2022年，8月28日案例：保護的代價昂貴，效果不堪理想通過限制進口措施保護本國幼稚工業(yè)付出了代價，即推遲接收和普及先進技術(shù)和知識。尤其是發(fā)展中國家，巴西、朝鮮等，他們國家的幼稚工業(yè)恰恰是新興工業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，如電子計算機工業(yè)的保護。為了保護國內(nèi)幼稚電子計算機工業(yè)，一些國家對國外的電子計算機實行進口管制，其結(jié)果是，在發(fā)達國家電腦已經(jīng)早早普及到家庭的電子時代，而大多數(shù)發(fā)展中國家的電子計算機仍然因為昂貴的價格使大多數(shù)仍望而卻步。第二十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日

與彩電、冰箱、音響等不同，電腦不是一般的高檔消費品，電腦的普及及價值是整個社會生產(chǎn)效率的提高和先進技術(shù)的外溢與普及，限制電腦進口，保護的只是一個行業(yè)，拖延的卻是整個社會的進步，其損失是遠遠超過其所得。我們再看看日本，其早期也同樣采取了阻止進口的辦法以發(fā)展本國的電子行業(yè)，基于上述認識，不久日本便很快轉(zhuǎn)向其他形式如優(yōu)惠貸款、專利、免稅等來支持發(fā)展本國的電子計算機工業(yè)，這使得日本成為了該行業(yè)僅次于美國的國家。第二十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日（五）關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)選擇標準穆勒標準強調(diào)被保護產(chǎn)業(yè)未來的成本優(yōu)勢。根據(jù)該標準，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，其生產(chǎn)成本高于國際市場價格時，無法與國外同類產(chǎn)業(yè)進行競爭。如果政府對這類產(chǎn)業(yè)提供一定的保護，使其發(fā)展壯大，充分實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本，最終能夠參與國際競爭并獲得利潤，那么該產(chǎn)業(yè)就可以作為幼稚產(chǎn)業(yè)加以扶持。巴斯塔布爾標準判斷一個產(chǎn)業(yè)部門是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，要將保護成本與該產(chǎn)業(yè)未來預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值加以比較。第二十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日只有當(dāng)其未來預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值大于保護成本時，對其實行保護才有必要，反之則沒有必要保護?？财諛藴?Kemp’stest)更強調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟與幼稚產(chǎn)業(yè)保護之間的關(guān)系。如果某一產(chǎn)業(yè)部門能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟效應(yīng)，那么該部門的發(fā)展會對其他產(chǎn)業(yè)或整個社會帶來額外的好處。政府應(yīng)對其實施保護?？财諛藴实膶嵸|(zhì)：內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟情形下，即使某一產(chǎn)業(yè)符合穆勒和巴斯塔布爾的標準，政府的保護也不見得是必要的。因為，企業(yè)自身的謀利性決定了該產(chǎn)業(yè)會自動地發(fā)展下去；第二十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日在外部規(guī)模經(jīng)濟存在時，私人邊際收益與社會邊際收益之間可能出現(xiàn)偏離。只要其在保護之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部經(jīng)濟效應(yīng)，則仍有保護的必要。與強調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的前兩個標準不同的是，坎普標準更加強調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟與幼稚產(chǎn)業(yè)保護之間的關(guān)系。總的來說，幼稚產(chǎn)業(yè)論的內(nèi)涵無論如何演變，都不能為貿(mào)易保護提供充足的理由。但它要比關(guān)稅等手段更為可取，因為生產(chǎn)補貼只會造成生產(chǎn)扭曲，但可避免消費扭曲，所以補貼與進口壁壘相比，保護成本更低。陳飛翔在《論適度保護的準則》有關(guān)適度保護的標準在商品市場的開放方面，進口貿(mào)易直接帶來價格競爭，后進國家以同類產(chǎn)品的平均成本差別來確定適度第二十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日的保護關(guān)稅為宜，以使得發(fā)展中國家企業(yè)在國內(nèi)與發(fā)達國家企業(yè)的競爭中處于同一個成本水平上。為了促進競爭，進口稅率應(yīng)降到使國內(nèi)只有80%的企業(yè)能獲得平均利潤的水平上；在引進外商直接投資的產(chǎn)業(yè)中，為了防止外商對本國市場的壟斷，保持市場結(jié)構(gòu)的競爭性，應(yīng)避免出現(xiàn)本國市場上某種產(chǎn)品被前四位的外資企業(yè)占有80%市場份額的情況，以給國內(nèi)企業(yè)一定的市場份額；在積極推進金融開放的過程中，為了確保東道國貨幣政策的獨立性，政府應(yīng)對廣義貨幣供應(yīng)量的80%保持絕對的控制力，避免外部沖擊所導(dǎo)致的金融危機。第二十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日案例：助動車是最早在美國進行商業(yè)化生產(chǎn)的。自1901年以來,有150家生產(chǎn)廠家,但由于進口產(chǎn)品的大量涌入,到1978年,國內(nèi)只剩下一家美國國內(nèi)廠家,即哈里-戴維森公司。該公司主要生產(chǎn)汽缸量在在800～1000CC上的助動車,而小缸量的助動車則主要是進口產(chǎn)品,占據(jù)了國內(nèi)市場大量份額。1982年該公司向美國國際貿(mào)易協(xié)會申請予以進口限制。經(jīng)調(diào)查后,發(fā)現(xiàn)進口品已對該公司造成了實質(zhì)性損害,因此在1983年決定實施關(guān)稅配額,對超過配額以上的進口品實施較高的關(guān)稅,其實施的前提是該公司將提高其生產(chǎn)效率,并開發(fā)生產(chǎn)排量在800～1000CC的小型第二十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日助動車。也就是在這一產(chǎn)品范圍內(nèi),可以被稱為幼稚產(chǎn)業(yè)。保護的效果是明顯的。美國市場進口品的占有率從80年代早期的60～70%下降到1984年的31%。哈里-戴維森公司改變了經(jīng)營戰(zhàn)略,降低了成本并提高了質(zhì)量。與此同時,出口量也增加了。因此,這種暫時性的保護措施是卓有成效的。但美國消費者卻為每輛機車估計多支付了400~600美元的成本。機車行業(yè)的情況是怎樣與幼稚產(chǎn)業(yè)理論相吻合呢？從美國的助動車案例看我國的幼稚工業(yè)保護？第二十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日凱恩斯(JohnKeynes,1883-1946)：英國經(jīng)濟學(xué)家，長期在劍橋大學(xué)執(zhí)教并主編《經(jīng)濟學(xué)雜志》，后兼任財政部顧問和英格蘭銀行理事和總裁。代表作《就業(yè)、利息與貨幣通論》。1946年被封為爵士，同年出席布雷頓森林會議，為英國代表團團長。他的理論影響深遠，稱為凱恩斯主義。時代背景盛行于一戰(zhàn)與二戰(zhàn)間，當(dāng)時的主要經(jīng)濟特點為：自由競爭讓位于壟斷；國際經(jīng)濟制度發(fā)生巨大變化。1929—1933年大危機，市場問題進一步尖銳。第三節(jié)超保護貿(mào)易理論第二十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日主要理論內(nèi)容1．凱恩斯的新重商主義對古典自由貿(mào)易理論假設(shè)條件批評對金本位制下的進出口自動平衡機制的批評。對充分就業(yè)(FullEmployment)的假設(shè)的批評。貿(mào)易順差對一國對外貿(mào)易有利，而貿(mào)易逆差則有害。因為貿(mào)易順差可以給一國帶來黃金，擴大貨幣供應(yīng)量，可以刺激物價上漲和降低利息率，從而可以擴大投資和就業(yè)。逆差會使黃金外流，貨幣供應(yīng)量減少，物價下降，利息率提高，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟趨于蕭條，失業(yè)人數(shù)增加，使國民收入下降。第三十頁，共六十五頁，2022年，8月28日凱恩斯認為，重商主義合理的、科學(xué)的成分未被人們認識到。因為一國對外的凈投資決定于貿(mào)易差額的大小，且貿(mào)易收支順差越多，對外凈投資就越多。國際貿(mào)易收支順差從兩個方面促進有效需求的增加，一國凈出口的增加本身就是本國有效需求水平的提高，進而導(dǎo)致國民收入的提高；通過貿(mào)易收支的順差，直接影響到國內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而壓低國內(nèi)利息率，刺激國內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費和投資需求。凱恩斯指出，政府應(yīng)該關(guān)注，進而應(yīng)該干預(yù)對外貿(mào)易，采取獎勵出口、限制進口的作法。第三十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日因此，凱恩斯及其追隨者在一國對外貿(mào)易上贊成貿(mào)易順差，反對貿(mào)易逆差，提倡國家干預(yù)對外貿(mào)易活動，運用各種保護措施，擴大出口，減少進口，以獲得貿(mào)易順差。2.凱恩斯主義對外貿(mào)易乘數(shù)理論后凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)家馬克盧普和哈羅德等對凱恩斯本人的貿(mào)易保護論作了進一步發(fā)揮，把乘數(shù)理論運用到對外貿(mào)易領(lǐng)域，建立了對外貿(mào)易乘數(shù)理論。認為一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；而一國的進口與國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。第三十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日

只有當(dāng)貿(mào)易出超或國際收支順差時，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量，提高一國國民收入量。此時，國民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴大本國的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。貿(mào)易收支順差帶來的的國民收入的成倍增加又會為經(jīng)濟的穩(wěn)定增長和充分就業(yè)創(chuàng)造了更好的條件?？傊?，凱恩斯主義的貿(mào)易保護理論不僅反映了西方經(jīng)濟強調(diào)政府干預(yù)國內(nèi)經(jīng)濟的重要性，同時還要提出了政府干預(yù)對外貿(mào)易的觀點，主張實行貿(mào)易保護政策來配合國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策。第三十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日總需求：C＋I＋G＋X總供給：C＋S＋T＋M＝消費投資政府支出出口消費儲蓄進口政府收入總需求方程：Y＝C＋I＋G＋（X－M）凈出口第三十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日外貿(mào)乘數(shù)消費函數(shù)：C＝Ca＋bY自發(fā)消費引致消費邊際消費傾向×收入代入總需求方程Y＝Ca＋bY＋I＋G＋（X－M）不考慮Ca、I和GY＝bY＋（X－M）Y－bY＝（X－M）Y＝11－b（X－M）令11－b＝k，有Y＝k（X－M）要增加Y，就要擴大（X－M），即增加出口，減少進口。通過鼓勵出口、限制進口的措施使Y成k倍增加第三十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日總投資包括國內(nèi)、國外投資。國內(nèi)投資由資本邊際效率和利息率決定。國外投資由貿(mào)易順差決定。順差黃金支付手段增加利率壓低物價上漲擴大投資擴大就業(yè)收入增加消費增加其他生產(chǎn)部門生產(chǎn)增加就業(yè)增加投資增加收入增加和國內(nèi)有效需求增加。如此循環(huán)，收入增加將成為貿(mào)易順差的數(shù)倍。因此，僅有貿(mào)易順差時外貿(mào)才能增加一國就業(yè)、增加一國收入，且增加量是貿(mào)易順差的若干倍。第三十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日凱恩斯觀點的框架：外貿(mào)乘數(shù)理論的局限性：若國內(nèi)已充分就業(yè)，或總需求無法增加時，過度需求和外貿(mào)順差只會引起通貨膨脹。收入水平邊際消費傾向資本邊際效率消費總需求投資流動性偏好中央銀行貨幣政策貨幣供給貨幣需求利息率第三十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日超保護貿(mào)易的特點保護的目的不同。以李斯特為代表的傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的主要目的是為了發(fā)展本國的生產(chǎn)力，而超保護貿(mào)易政策的實施目的則是為了爭取外貿(mào)順差，解決工人失業(yè)問題；保護對象不同。傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的保護對象主要是經(jīng)濟落后國家的幼稚工業(yè)，而超保護貿(mào)易政策的保護對象則主要是經(jīng)濟發(fā)達國家的夕陽工業(yè)；保護手段不同。傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的保護手段主要是關(guān)稅措施，而超保護貿(mào)易政策的保護手段不僅包括關(guān)稅措施，還包括各式各樣的非關(guān)稅壁壘措施；第三十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日保護的策略不同。傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策以防御性地限制進口為主，而超保護貿(mào)易政策不僅采取防御措施，還經(jīng)常以政府補貼和商品傾銷等手段主動向別國市場進攻。

.簡要評價一定程度上反映了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟增長之間的內(nèi)在規(guī)律性。適應(yīng)壟斷資產(chǎn)階級緩解經(jīng)濟危機、國家干預(yù)經(jīng)濟需要。過分夸大了對外貿(mào)易對經(jīng)濟恢復(fù)和經(jīng)濟增長的作用。導(dǎo)致貿(mào)易保護盛行。第三十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日

約翰·梅納特·凱恩斯

經(jīng)濟學(xué)理論并不能提供一套可以被直接用于制定政策的現(xiàn)成的結(jié)論。它不是一種教條，而是一種方法。它是一種幫助人們得出正確結(jié)論的思維工具與技術(shù)。第四十頁，共六十五頁，2022年，8月28日第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易理論（一）定義指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他人市場份額和工業(yè)利潤。即在不完全競爭條件下，實施這一貿(mào)易政策的國家可以提高本國福利。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一種新貿(mào)易理論和政策主張，其特點是強烈的應(yīng)用性。第四十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日政府大力支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)，比如計算機和信息產(chǎn)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)極強，外部經(jīng)濟效益明顯，一旦成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就能對社會經(jīng)濟發(fā)展起到巨大的推動作用。政府協(xié)助企業(yè)爭奪出口市場。在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業(yè)的鼓勵，能夠增強企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，擴大市場份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，爭得更多的出口利潤。政府限制進口以培育本國進口競爭產(chǎn)業(yè)的競爭能力。由于壟斷和規(guī)模經(jīng)濟的存在，貿(mào)易保護可以促使本國的進口競爭產(chǎn)業(yè)成為出口產(chǎn)業(yè)。第四十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日（二）理論基礎(chǔ)規(guī)模經(jīng)濟。貿(mào)易的基礎(chǔ)不再主要是資源稟賦、技術(shù)等方面的差異，規(guī)模經(jīng)濟已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。外部經(jīng)濟。重視通過鼓勵出口或限制進口發(fā)展本國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而帶來產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)。這也許比貿(mào)易本身的效益要重要得多。不完全競爭。在國際市場上，自由競爭的理想狀態(tài)并不存在，企業(yè)壟斷和政府干預(yù)使得市場競爭不完全。第四十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要目標，是通過鼓勵出口和限制進口來占有更大的市場份額，以扶持國內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（三）理論內(nèi)容戰(zhàn)略性出口補貼政策

該理論通常以美國波音公司與歐洲空中客車公司之間的競爭性博弈為例進行理論研究和政策分析。假定飛機制造業(yè)中的規(guī)模效益相當(dāng)大，以致于該產(chǎn)品的世界市場只能容下一個獲利的生產(chǎn)者，如果有第二個生產(chǎn)者進入該領(lǐng)域競爭，將會由于規(guī)模效益的下降，使競爭雙方兩敗俱傷，都處于虧損狀態(tài)。第四十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日在這種情況下，波音公司與空中客車公司都面臨著困難選擇：進入還是不進入？如果進入，可能會遇到強大對手的競爭，無法獲得規(guī)模效益，無法獲得利潤，甚至?xí)霈F(xiàn)虧損；如果不進入，雖然不會虧損，但也不會盈利，并要忍痛把該市場完全讓給競爭對手。波音公司和空中客車公司都希望出現(xiàn)一種結(jié)局，即由本公司單獨占領(lǐng)飛機制造業(yè)市場，即使不享受任何補貼，也會由于壟斷價格的存在而獲得高額利潤。第四十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日波音空客生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)－5，－50，100100，00，0波音空客生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)－5，200，125100，00，0政府可以采取措施幫助本國企業(yè)獲得戰(zhàn)略性優(yōu)勢表波音公司和空中客車公司不補貼情況下的利潤/虧損（萬美元）第四十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政策戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政策是指政府以征收進口商品關(guān)稅的形式把部分外國廠商的壟斷利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，同時保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成長。國際貿(mào)易對出口國利大還是對進口國利大？自由貿(mào)易論者通過理論推導(dǎo)和實證分析，證明了國際貿(mào)易是一種能夠使貿(mào)易雙方均受益的正和博弈，不存在進口國與出口國之間此消彼長的利益關(guān)系。持保護貿(mào)易觀點的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論家們則認為，國際貿(mào)易不會使雙方平均受益，認為貿(mào)易是一種零和博弈，即一國的利得會導(dǎo)致另一國的利失。第四十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日尤其是在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，外國壟斷廠商可以憑借其壟斷優(yōu)勢獲取壟斷利潤，這種壟斷利潤和壟斷優(yōu)勢既導(dǎo)致了進口國消費者利益的減損，也壓制了進口國同類廠商的崛起。進口國政府的責(zé)任是通過征收進口關(guān)稅達到雙重目的：一方面把外國廠商的部分壟斷利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，另一方面對國內(nèi)的相關(guān)廠商進行保護。所以，戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政策根據(jù)實施目的的不同可以分為以下兩類。第四十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日（1）前期：用關(guān)稅獲取外國壟斷利潤假設(shè)某種商品本國不能夠生產(chǎn)，國內(nèi)市場被一個國外的壟斷企業(yè)所控制，本國該商品和需求完全由該壟斷企業(yè)供給。在這種條件下，進口國政府對該壟斷企業(yè)的進口商品征收關(guān)稅，其實質(zhì)就是截取一部分外國企業(yè)的壟斷利潤，用壟斷利潤向國內(nèi)轉(zhuǎn)移的方式增加本國的福利水平。為保護本國消費者利益，關(guān)稅率不能太高。否則，外國企業(yè)感覺負擔(dān)太重時，會把關(guān)稅作為商品成本的一部分打入價格中。隨著進口商品價格的上升，消費者作出的選擇或者是多付費用，或者是減少購買，消費者利益因此受到損害。第四十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日進口國政府此時最佳政策目標應(yīng)該是，在本國企業(yè)不進入、本國消費者不受傷害的條件下，最大限度地從進口商品中截取壟斷利。國外供貨的壟斷企業(yè)往往也不會由于被進口國政府征收了進口關(guān)稅而提高商品價格，因為他們擔(dān)心在已有的壟斷高價基礎(chǔ)上再提價，會刺激東道國企業(yè)的進入。這也是很多國際性壟斷企業(yè)的一種經(jīng)營戰(zhàn)略：以承擔(dān)關(guān)稅、出讓一部分壟斷利潤為條件，阻止進口國企業(yè)進入自己固有的經(jīng)營領(lǐng)域。（2）后期：用關(guān)稅扶持本國企業(yè)的進入與成長如果本國企業(yè)已經(jīng)初步具備了進入的條件，政府可以利用保護性關(guān)稅政策對其進行扶持。第五十頁，共六十五頁，2022年，8月28日在外國企業(yè)高額壟斷利潤的誘惑下，本國的廠商們往往會不斷地籌備生產(chǎn)技術(shù)條件，會積蓄力量、躍躍欲試地隨時準備擠進該領(lǐng)域的競爭。但本國企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的競爭條件遠不如外國企業(yè)，于是，不得不求助于本國政府的流通環(huán)節(jié)上采取強有力的措施給予扶持。最有效的措施就是政府對進口商品征收高關(guān)稅，阻擋部分產(chǎn)品的進入，把外國壟斷企業(yè)在本國的部分市場份額通過擠壓的方式讓渡給本國企業(yè)。有了市場份額，本國企業(yè)也就有了進入和發(fā)展的生存空間。第五十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日只要進口國政府實施的進口政策恰當(dāng)，就能夠逼迫國外壟斷企業(yè)放棄原先的以出讓部分壟斷利潤為條件阻止進口國企業(yè)進入的經(jīng)營戰(zhàn)略，接受與進口國企業(yè)共同生存、共同發(fā)展的現(xiàn)實。結(jié)論：在不完全競爭的市場中，試圖設(shè)計出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預(yù)政策，以改善扭出的競爭環(huán)境，使市場運作處于次優(yōu)境地，這種改進的市場運行效果，可以幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲得戰(zhàn)略性優(yōu)勢，從而增加國家福利。（四）簡評積極作用第五十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日以不安全競爭和規(guī)模經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，是國際貿(mào)易新理論在貿(mào)易論領(lǐng)域的反映和體現(xiàn)。通過適宜的干預(yù)政策，以改善扭曲的競爭環(huán)境，使市場處于次優(yōu)的境地。運用了產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的分析方法。消極作用該理論的實現(xiàn)要依賴一系列嚴格苛刻的條件。如必備的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟，準確地信息、預(yù)期收益能準確計算，補貼的企業(yè)配合，需求旺盛，其他國家不采取報復(fù)等。沒就政府的貿(mào)易干預(yù)和補貼給出任何通用的解決方法。第五十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日采取進攻性保護措施，以掠奪他人市場和經(jīng)濟利益，容易帶來保護貿(mào)易注意的盛行，惡化全球貿(mào)易環(huán)境。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用——美國的高科技新重商主義軍事科技的民間承包，然后再向民用轉(zhuǎn)化。政府對基礎(chǔ)研究、研究與開發(fā)的支持：“官產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合。對知識產(chǎn)權(quán)的保護。利用高科技產(chǎn)品達到特殊的軍事、政治目的。第五十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日第五節(jié)普雷維什“中心—外圍”論

（一）背景

勞爾·普雷維什（RoulPrebisch）：阿根廷經(jīng)濟學(xué)家。曾任聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議秘書長。從1976年以后擔(dān)任智利圣地亞哥聯(lián)合國拉丁美洲經(jīng)濟委員會《拉丁美洲經(jīng)濟委員會評論》社長。主要著作有：《凱恩斯導(dǎo)論》、《論貿(mào)易發(fā)展的新政策》、《資本主義的外部危機與改革》等。普雷維什考察了1876～1938年英國進出口產(chǎn)品平均價格指數(shù)，因英國進口多是初級產(chǎn)品，出口多是制成品，故近似代表原材料和制成品世界價格。第五十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日研究結(jié)果表明，如以1876～1880年間世界原材料和制成品價格之比為100的話，此后絕大部分時間里該比價一直呈遞減趨勢，到1936～1938年間已降到64，即表明同量制成品可以交換更多初級產(chǎn)品，即貿(mào)易條件對初級產(chǎn)品出口國越來越不利。（二）內(nèi)容普雷維什將世界經(jīng)濟體系劃分為中心和外圍兩大類。他認為，在經(jīng)濟發(fā)展的自主性、經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進步帶來的利益分配等方面，這兩類國家都處于不平等的地位。第五十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日從經(jīng)濟上來講，中心國家是由以西方七國集團為代表的高度工業(yè)化的少數(shù)發(fā)達國家組成的，它們能夠獨立自主地發(fā)展本國的經(jīng)濟，出口工業(yè)品或高附加值產(chǎn)品而進口原材料或初級產(chǎn)品，是絕大多數(shù)技術(shù)知識的創(chuàng)造者和傳播者，因此能夠占有幾乎全部利益；而外圍國家則是由發(fā)達國家之外的絕大多數(shù)發(fā)展中國家組成的，它們在經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展上依附于發(fā)達國家，難以獲得技術(shù)進步帶來的利益，相反技術(shù)進步卻壓低了主要出口商品——初級產(chǎn)品的價格，因此它們與中心國家之間進行著不平等的經(jīng)濟貿(mào)易往來。第五十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日中心國經(jīng)濟能獨立自主發(fā)展，外圍依賴中心而發(fā)展。傳導(dǎo)機制是發(fā)展中國家出口初級品，發(fā)達國家出口制成品。技術(shù)進步在中心國家先出現(xiàn)，外圍國家模仿，利益為中心國家獲得。結(jié)論：比較優(yōu)勢原理的國際分工對發(fā)展中國家不利。中心剝削外圍，導(dǎo)致發(fā)展中國家貿(mào)易條件不斷惡化。（三）發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化原因技術(shù)進步利益分配不均：大都被發(fā)達國家享有制成品與初級產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)特征不一樣發(fā)達國家與發(fā)展中國家工會力量不一樣工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品需求的收入彈性不同第五十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日（四）外圍國家發(fā)展戰(zhàn)略（1）實現(xiàn)工業(yè)化，發(fā)展民族經(jīng)濟進口替代工業(yè)化初級產(chǎn)品出口-發(fā)展加工業(yè)-國產(chǎn)化出口替代戰(zhàn)略（2）實行貿(mào)易保護政策利用保護貿(mào)易政策改善需求彈性；利用保護貿(mào)易政策提高本國工業(yè)化程度；（3）建立區(qū)域性共同市場，以利于外圍國家的工業(yè)化發(fā)展中國家建立區(qū)域共同市場發(fā)展；（4）主張中心國家向外圍國家開放市場第五十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日

第六節(jié)其他的貿(mào)易保護理論一、保護就業(yè)理論在1929—1933年經(jīng)濟大蕭條后，失業(yè)已成為嚴重的經(jīng)濟問題，自由貿(mào)易所依據(jù)的充分就業(yè)的前提不復(fù)存在，凱恩斯完全放棄了自由經(jīng)濟思想，認為增加貿(mào)易順差，可以增加國內(nèi)需求，從而擴大生產(chǎn)，同時又