SA8000-2014社會(huì)責(zé)任管理體系基礎(chǔ)審核員培訓(xùn)講義

SA8000-2014社會(huì)責(zé)任管理體系基礎(chǔ)審核員培訓(xùn)講義標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定1.童工1.1組織不應(yīng)雇傭或支持使用符合SA8000:2014定義的童工Y?是否有直接或間接使用或支持童工的證據(jù)?中國(guó)法律規(guī)定童工年齡為低于16周歲。?招工記錄是否有工人年齡文件？?招工時(shí)，是否有效地檢查工人年齡文件？?工人年齡文件證明是否過(guò)期？?是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達(dá)？童工控制程序員工花名冊(cè)招聘啟事身份證復(fù)印件培訓(xùn)記錄隨機(jī)抽取5名員工面談O1.2如果發(fā)現(xiàn)有兒童從事符合SA8000:201定義的童工工作，組織應(yīng)建立、記錄、保留關(guān)于救助兒童的書(shū)面政策和書(shū)面程序，并將其向員工及利益相關(guān)方有效傳達(dá)。組織還應(yīng)給這些兒童提供足夠財(cái)務(wù)及其它支持以使之接受學(xué)校教育直到超過(guò)上述定義下兒童年齡為止。Y?如果發(fā)現(xiàn)使用童工，是否向童工提供足夠的支持,以便他們接受學(xué)校教育直到超過(guò)16周歲？童工控制程序公司禁用童工，且無(wú)使用童工的情況O第1頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定1.童工1.3組織可以聘用未成年工，但如果法規(guī)要求未成年工必須^妾受義務(wù)教育，他們應(yīng)當(dāng)只可以在上課時(shí)間以外的時(shí)間工作。在任何情況下未成年工的上課、工作和交通的累計(jì)時(shí)間不能超過(guò)每天10小時(shí)，并且每天工作時(shí)間不能超過(guò)8小時(shí)，不可以安排未成年工上晚班或夜班。Y?是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達(dá)？?是否向?qū)W齡兒童提供教育支持？?童工和未成年工每天交通時(shí)間、上課時(shí)間和工作時(shí)間累計(jì)是否超過(guò)10小時(shí)？童工控制程序培訓(xùn)記錄管理者面談：O1.4無(wú)論工作地點(diǎn)內(nèi)外，組織均不得將兒童或未成年工置于對(duì)其身心健康和發(fā)展有危險(xiǎn)或不安全的環(huán)境中。Y?公司是否將童工或者未成年工暴露在危險(xiǎn)的、不安全的或不衛(wèi)生的環(huán)境中，無(wú)論在工作場(chǎng)所內(nèi)處？?是否根據(jù)中國(guó)法律規(guī)定辦理未成年工登記手續(xù),是否安排上崗前及定期體檢？?中國(guó)法規(guī)規(guī)定未成年工年齡為超過(guò)16周歲但彳肝18周歲。童工控制程序公司禁用童工，且無(wú)使用童工和未成年工的情況O審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：第2頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定2.強(qiáng)迫勞動(dòng)2.1組織既不得使用或支持使用第29號(hào)國(guó)際勞工組織（ILO）公約中規(guī)定的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)，包含監(jiān)獄勞工，也不可要求員工在受雇之時(shí)交納“押金”或存放身份證明文件于組織。Y?是否有直接或間接使用或支持使用強(qiáng)迫勞工的證據(jù)？?是否使用監(jiān)獄勞工？?是否要求交納押金或扣押工人身份文件？?是否檢查工廠所有區(qū)域？員工手冊(cè)強(qiáng)迫勞動(dòng)控制程序無(wú)使用強(qiáng)迫勞工的證據(jù)O2.2任何組織或向組織提供勞工的實(shí)體都不可以為強(qiáng)迫員工繼續(xù)為組織工作而扣留這些員工的任何工資、福利、財(cái)產(chǎn)或文件。Y?工人是否可以根據(jù)法規(guī)規(guī)定自由辭工？?工人辭職是否被要求扣除不合理的違約金？工資表離職申請(qǐng)、審批表員工離職工資結(jié)算單O2.3組織應(yīng)確保員工不承擔(dān)全部或部分雇傭費(fèi)用或成本。Y?所有工人獲得該份工作是否需要費(fèi)用？工資表隨機(jī)抽取5名員工面談?wù)衅竼⑹翺審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定第3頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

2.強(qiáng)迫勞動(dòng)2.4員工有權(quán)利在標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間完成后離開(kāi)工作場(chǎng)所。只要員工有按照合理的期限提前通知組織，員工可以自由終止聘用合約。Y?是否所有工人都自愿受雇用工作？?下班后，工人是否可以自由離開(kāi)？?是否采用工作時(shí)間或休息時(shí)間鎖住工廠的方法來(lái)防止工人逃跑？隨機(jī)抽取5名員工面談O2.5任何組織或向組織提供勞工的實(shí)體都不可以從事或支持販賣人口。Y?是否有規(guī)定要求公司不可以從事或支持販賣人口？強(qiáng)迫勞動(dòng)控制程序O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)力審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定第4頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：第4頁(yè)共29頁(yè)3.健康與安全3.1組織應(yīng)提供一個(gè)安全和健康的工作環(huán)境，并應(yīng)采取有效的措施防止?jié)撛诘慕】岛桶踩鹿屎吐殬I(yè)傷害，或在工作的過(guò)程中發(fā)生的或引起的疾病?；诋a(chǎn)業(yè)相關(guān)的安全與健康的知識(shí)以及任何特定的危害，只要是合理可行的，就應(yīng)當(dāng)減少或消除工作場(chǎng)所的所有危險(xiǎn)因素。Y?工作條件是否安全衛(wèi)生？是否有足夠的通風(fēng)、照明和溫度濕度控制？?是否采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐构鸵馔馐鹿剩?是否采取切實(shí)可行的措施控制職業(yè)危害？?化學(xué)品是否安全存放？?機(jī)器設(shè)備是否有適當(dāng)?shù)陌踩b置？?是否避免工人不必要地暴露在有害有工作環(huán)境下？?是否安裝足夠的滅火器及報(bào)警系統(tǒng)？?安全出口是否有清楚的標(biāo)志？?安全出口是否足夠？?廠房結(jié)構(gòu)是否安全并妥善保養(yǎng)？?是否有“三合一”廠房？健康與安全控制程序化學(xué)品管理程序職業(yè)危害因素檢測(cè)報(bào)告消防驗(yàn)收查《日常環(huán)境檢查記錄表》、廠房設(shè)施檢查表設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)表消防設(shè)施檢查表、低壓配電室檢查記錄表制版車間的消防栓被雜物堵塞。不能提供環(huán)境竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告不能提供防雷設(shè)施年度檢測(cè)報(bào)告不能提供生產(chǎn)廢氣的監(jiān)測(cè)報(bào)告△3.健康與安全3.2對(duì)孕婦和哺乳期婦女，組織應(yīng)評(píng)估所有他們所在工作場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)，確保實(shí)施所有合理的措施來(lái)消除或減Y?公司是否識(shí)別了懷孕女工、產(chǎn)婦和哺乳期婦女的健康安全風(fēng)險(xiǎn)？查《懷孕女工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》和《新生媽媽的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與措施》O第5頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

少任何對(duì)他們的健康和安全造成傷害的風(fēng)險(xiǎn)。3.3對(duì)于采取有效減少或消除了工作場(chǎng)所的所有危害因素措施后依然存在的風(fēng)險(xiǎn)，組織應(yīng)免費(fèi)向員工提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人防護(hù)設(shè)備。如有人員發(fā)生工作傷害時(shí)，組織應(yīng)提供緊急救護(hù)并協(xié)助工人獲得后續(xù)的醫(yī)療。Y?是否免費(fèi)提供個(gè)人防護(hù)用品？?是否有足夠受過(guò)訓(xùn)練的急救員和急救箱？必要時(shí)能否得到緊急醫(yī)療救護(hù)？隨機(jī)抽取5名員工面談免費(fèi)提供PPEPPE發(fā)放記錄表現(xiàn)場(chǎng)走訪確認(rèn)公司每個(gè)場(chǎng)所有配備急救箱，且在對(duì)應(yīng)位置張貼受過(guò)培訓(xùn)的急救員。公司離最近的醫(yī)院在1km以內(nèi)公司有提供耳塞給上光車間員工，但中的2名員工中的1名沒(méi)有佩戴?！?.4組織應(yīng)任命一位高層管理代表，負(fù)責(zé)確保為所有員工提供一個(gè)健康與安全的工作環(huán)境，并且負(fù)責(zé)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)健康與安全的各項(xiàng)要求。Y?是否任命一名管理者代表負(fù)責(zé)公司健康與安全工作，以確保符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求？查健康安全管理委員會(huì)，公司任命安全管理員班紅星為公司的健康安全委員會(huì)管理者代表，負(fù)責(zé)公司的安全與健康工作O第6頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：第6頁(yè)共29頁(yè)3.健康與安全3.5應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)一個(gè)由管理者代表和工人平衡組合的健康安全委員會(huì)。除非法律另有規(guī)定，委員會(huì)中至少有一名工人代表（如果該代表同意加入委員會(huì)）且該代表是被認(rèn)可的工會(huì)代表。在工會(huì)未有指定代表或組織尚未成立工會(huì)的情況下，應(yīng)當(dāng)由工人指定一名他們認(rèn)為合適的代表來(lái)參力口。這些決策應(yīng)當(dāng)有效地傳達(dá)到所有員工。委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)參加培訓(xùn)及定期的重新培訓(xùn)以確保他們能勝任并致力于不斷改善工作場(chǎng)所的健康和安全條件。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行正式的、定期的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)確定、解決當(dāng)前和潛在的健康和安全危害。這些評(píng)估，糾正和預(yù)防措施的記錄應(yīng)當(dāng)妥善保存。Y?是否建立健康安全委員會(huì)？?安全委員會(huì)是否有員工代表？?安全委員會(huì)定期會(huì)議精神是否有傳遞給所有員工？?健康安全委員會(huì)是否進(jìn)行定期的健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？查健康安全管理委員會(huì)，有任命朱芳和劉巧榮擔(dān)任員工代表參與相關(guān)活動(dòng)查健康安全委員會(huì)的會(huì)議記錄及危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表隨機(jī)抽取5名員工面談O第7頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：第7頁(yè)共29頁(yè)3.健康與安全3.6組織應(yīng)當(dāng)定期為員工提供有效的健康和安全培訓(xùn)，包括現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，并在需要的地方安排特定工作訓(xùn)練。此類培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)為新員工及重新分配工作的員工在以下情況下重復(fù)進(jìn)行：事故重復(fù)發(fā)生的地方，當(dāng)技術(shù)變化和/或引進(jìn)新設(shè)備會(huì)對(duì)員工的健康和安全造成新的風(fēng)險(xiǎn)。Y?是否不定期安排安全衛(wèi)生培訓(xùn)，包括新員工和調(diào)職員工，并保存記錄？查職業(yè)健康安全培訓(xùn)記錄新員工培訓(xùn)記錄O3.7組織應(yīng)當(dāng)建立文件式程序來(lái)檢測(cè)、預(yù)防、減少、消除或應(yīng)對(duì)潛在會(huì)對(duì)員工的健康和安全造成風(fēng)險(xiǎn)的因素。組織應(yīng)當(dāng)保留所有關(guān)于發(fā)生在工作場(chǎng)所里，以及所有在組織提供的住宅和物業(yè)中（無(wú)論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù)商提供住宅或物業(yè)）的健康和安全事故的書(shū)面記錄。Y?是否建立程序文件來(lái)檢測(cè)、預(yù)防和應(yīng)對(duì)健康安全方面的潛在威脅？?是否建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理程序？?是否保存工傷及事故記錄？?是否建立應(yīng)急反應(yīng)方案？是否定期演習(xí)和測(cè)試？查健康與安全控制程序中的工傷和意外事故報(bào)告和調(diào)查程序，且有相應(yīng)的事故調(diào)查報(bào)告和員工事故登記表查應(yīng)急預(yù)案，消防演習(xí)計(jì)劃和演習(xí)記錄，有包括滅火演習(xí)和疏散演習(xí)沒(méi)有組織吊工進(jìn)行化學(xué)品泄漏演習(xí)△第8頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：第8頁(yè)共29頁(yè)3.健康與安全3.8組織應(yīng)當(dāng)為所有的員工免費(fèi)提供：干凈廁所設(shè)施，飲用水，適合的吃飯及休息空間，在適用情況下提供儲(chǔ)存食物的衛(wèi)生設(shè)備。Y?是否為了工人提供干凈的廁所，而且數(shù)量足夠？?是否為了工人提供可飲用的水，并方便飲用？?是否為了工人提供了休息室，且男女分開(kāi)？?工人使用廁所和飲水是否受到限制？?食堂設(shè)施及食物是否衛(wèi)生、干凈？現(xiàn)場(chǎng)走訪確認(rèn)公司提供了干凈的廁所給員工，且男女分開(kāi)，符合要求公司提供了飲水機(jī)及干凈足夠的飲用水給員工，員工用水自由，沒(méi)有限制查餐飲服務(wù)許可證，現(xiàn)場(chǎng)走訪確認(rèn)公司食堂干凈衛(wèi)生O3.9無(wú)論員工宿舍是否其所擁有、租賃或由合同服務(wù)商提供，組織應(yīng)當(dāng)確保任何向員工提供的宿舍設(shè)施干凈，安全并滿足員工的基本需求。NNA公司沒(méi)有為員工提供宿舍NA3.10無(wú)需向組織申請(qǐng)?jiān)S可，所有員工都有權(quán)利使自己遠(yuǎn)離即將發(fā)生的危及自身安全的嚴(yán)重危險(xiǎn)。Y?所有工人是否有權(quán)使自己遠(yuǎn)離即將發(fā)生的危及自身安全的嚴(yán)重危險(xiǎn)？勞動(dòng)合同O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合x(chóng),不適用NA（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。第9頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：第9頁(yè)共29頁(yè)審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定4.自由結(jié)社及集體談判權(quán)利4.1所有員工應(yīng)當(dāng)有權(quán)利組建、參加和組織自己所選擇的工會(huì)，并代表他們自己和組織進(jìn)行集體談判。組織應(yīng)尊重這項(xiàng)權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)有效地告知員工可以自由加入其所選擇的工人組織以及這樣做不會(huì)對(duì)具有任何不良后果或受到組織的報(bào)復(fù)。組織不應(yīng)當(dāng)以任何方式干涉該類工人組織或集體談判的建立、運(yùn)作或管理。Y?公司管理層是否尊重員工自由組建工會(huì)、參加工會(huì)以及集體談判的權(quán)利？?公司是否支持工人代表的活動(dòng)，如提供場(chǎng)所、資金和時(shí)間等？結(jié)社自由和集體談判權(quán)控制程序員工代表選舉制度隨機(jī)抽取5名員工O4.自由結(jié)社及集體談判權(quán)利4.2在自由結(jié)社和集體談判權(quán)利受到法律限制的情況下，組Y?公司是否建立工會(huì)或者類似代表工人的組織，如工友會(huì)，福利會(huì)或康樂(lè)會(huì)？公司組織并選舉了員工代表公司員工代表由選舉產(chǎn)生,且通過(guò)O第10頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

織應(yīng)當(dāng)允許工人自由選舉自己的代表。?工人代表是否經(jīng)過(guò)選舉產(chǎn)生，張榜公布，并得到工人的認(rèn)可？?工人代表是否與公司管理者代表定期和不定期召開(kāi)會(huì)議，討論工人關(guān)注的問(wèn)題，并保存會(huì)議記錄？公告欄張貼員工代表會(huì)議記錄及處理意見(jiàn)4.3組織應(yīng)當(dāng)保證工會(huì)成員、工人代表和任何參與組織工人的員工不會(huì)因?yàn)槠涫枪?huì)成員，工人代表或參與組織工人的活動(dòng)而受到歧視、騷擾、脅迫或報(bào)復(fù)，并且保證這些代表可在工作場(chǎng)所與其所成員保持接觸。Y?工人代表是否受到歧視、騷擾、脅迫或報(bào)復(fù)?工人代表能否在工作場(chǎng)所與工人接觸而不受無(wú)理的限制？面談員工代表公司無(wú)歧視、騷擾、脅迫或報(bào)復(fù)員工代表的行為,員工代表可以在工作場(chǎng)所訪問(wèn)工人而不受到限制O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合x(chóng),不適用NA（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定第11頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

5.歧視5.1組織在聘用、報(bào)酬、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、升遷、解雇或退休等事務(wù)上，不得從事或支持基于種族、民族、區(qū)域或社會(huì)血統(tǒng)、社會(huì)等級(jí)、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、、年齡或其它任何可引起歧視的情況。Y?公司是否因?yàn)橐韵略蛑欢嬖谄缫曅袨椋孩欧N族；⑵民族；⑶區(qū)域或社會(huì)血統(tǒng)；⑷社會(huì)等級(jí)⑸宗教；⑹殘疾；⑺性別；⑻性取向；⑼家庭責(zé)任、婚姻狀況；⑽團(tuán)體成員、政見(jiàn)、員工代表；（11）年齡?在以下幾方面直接或間接從事或支持歧視行為？⑴招工；⑵工資報(bào)酬和福利；⑶培訓(xùn)機(jī)會(huì)；⑷升職；⑸解職；⑹退休招聘啟事隨機(jī)抽取5名員工O5.2組織不得干涉員工行使其遵奉信仰和風(fēng)俗及滿足涉及種族、民族或社會(huì)血統(tǒng)、社會(huì)等級(jí)、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、團(tuán)體成員、政見(jiàn)或其它任何可引起歧視的情況所需要的權(quán)利。Y?公司是否干預(yù)員工為滿足種族、民族或社會(huì)血統(tǒng)、社會(huì)等級(jí)、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、團(tuán)體成員、政見(jiàn)等需求而遵奉的信條和風(fēng)俗的權(quán)利？?公司是否制定政策和程序，以取消可能發(fā)生的干預(yù)和歧視？歧視控制程序隨機(jī)抽取5名員工O5.歧視5.3在所有由組織提供的工作場(chǎng)所，住宅和物業(yè)中（無(wú)論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù)商提供住宅或物業(yè)），組織不得允許Y?公司是否允許帶有威脅、虐待、剝削、或性侵犯行為，包括姿勢(shì)、語(yǔ)言和身體的接觸？?公司是否制定政策和程序以消除這種可能發(fā)生的凌辱或威脅？歧視控制程序隨機(jī)抽取5名員工培訓(xùn)記錄O第12頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

進(jìn)行任何威脅、虐待、剝削、或性侵犯行為，包括姿勢(shì)、語(yǔ)言和身體的接觸。5.4組織不得在任何情況下讓員工接受懷孕或童貞測(cè)試。Y公司是否需要員工進(jìn)行常規(guī)體檢？常規(guī)體檢是否包含懷孕或童貞測(cè)試？公司對(duì)員工沒(méi)有常規(guī)體檢要求O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)力審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0第13頁(yè)共表單編號(hào)：LY4-078版本：1.06.懲戒性措施6.1組織應(yīng)當(dāng)給予所有員工尊嚴(yán)與尊重。公司不得參與或容忍對(duì)員工采取體罰、精神或肉體脅迫以及言語(yǔ)侮辱的行為，不允許以粗暴、非人道的方式對(duì)待員工Y?公司是否制定懲罰性措施和程序？?公司是否參與或支持體罰、精神或肉體壓迫，以及語(yǔ)言侮辱？?公司是否允許管理人員以粗暴、非人道的方式對(duì)待員工懲戒措施控制程序員工手冊(cè)員工犯規(guī)及警告通知書(shū)隨機(jī)抽取5名員工O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合x(chóng),不適用NA（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0第14頁(yè)共表單編號(hào)：LY4-078版本：1.07.工作時(shí)間7.1組織應(yīng)當(dāng)遵守適用的法律，集體談判協(xié)議（如適用）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于工作時(shí)間，休息和公共假期的規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)工作周（不含加班時(shí)間）應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律確定但不可以超過(guò)48小時(shí)。Y?中國(guó)法規(guī)規(guī)定每周40小時(shí)，每周正常工作時(shí)間是否超過(guò)48時(shí)間？LY2-35工作時(shí)間控制程序員工手冊(cè)考勤記錄（1月、5月、6月）O7.2員工每連續(xù)工作六天至少須有一天休息。只有在以下兩種情況同時(shí)發(fā)生時(shí)才允許有例外：a）國(guó)家法律允許加班時(shí)間超過(guò)該規(guī)定；及b）存在一個(gè)有效力的自由協(xié)商的集體談判協(xié)議允許將工作時(shí)間平均，并包括足夠的休息時(shí)間。Y?是否每周至少安排一天休息？即每周連續(xù)24小時(shí)的休息時(shí)間。考勤記錄（1月、5月、6月）隨機(jī)抽取的5名員工O7.3除非符合7.4條（見(jiàn)下款），所有加班應(yīng)當(dāng)是自愿的，并且每周加班時(shí)間不得超過(guò)12小時(shí)，也不可經(jīng)常性加班。Y?每周加班時(shí)間是否超過(guò)12小時(shí)？同時(shí)采用中國(guó)法規(guī)規(guī)定每天不得超過(guò)3小時(shí)，每月累計(jì)加班時(shí)間不得超過(guò)36小時(shí)?？记谟涗洠?月、5月、6月）隨機(jī)抽取的5名員工O7.工作時(shí)間7.4如組織與代表眾多所屬員工的工人組織（依據(jù)上述定義）通過(guò)自由談判達(dá)成集體協(xié)商協(xié)議，組織可以根據(jù)協(xié)議要求工人加班以滿足短期業(yè)務(wù)需要。任何此類協(xié)議必須符合上述其它各項(xiàng)工作時(shí)間準(zhǔn)則要求。N?是否簽訂符合ILO規(guī)定的集體勞動(dòng)合同，該合同是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的規(guī)定公司無(wú)集體協(xié)商協(xié)議NA第15頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合x(chóng),不適用NA（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150805審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0第16頁(yè)共表單編號(hào)：LY4-078版本：1.08.工資報(bào)酬8.1組織應(yīng)當(dāng)尊重員工獲得生活工資的權(quán)利，并保證一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)工作周（不含加班時(shí)間）的工資總能至少達(dá)到法定、集體談判協(xié)議（如適用）或行業(yè)最低工資標(biāo)準(zhǔn)的要求，而且滿足員工的基本需要，以及提供一些可隨意支配的收入。Y?公司支付的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)？?工人工資是否滿足員工的基本需要，并能提供一些可以隨意支配的收入？工資表工資報(bào)酬控制程序員工基本生活需求調(diào)查表上海市最低工資標(biāo)準(zhǔn)文件O8.2組織應(yīng)當(dāng)保證不以懲罰目的而扣減工資，除非同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：a）這種出于懲罰而扣減工資是國(guó)家法律允許的；及b）存在一個(gè)有效力的自由協(xié)商的集體談判協(xié)議允許以扣減工資方式進(jìn)行懲罰。Y?公司是否采用扣減工資的方法懲罰工人？?工資和福利的組成是否清楚列明？包括工作時(shí)間、基本工資、津貼、獎(jiǎng)金、福利部分、扣減額。?是否為全體工人提供足額社會(huì)保險(xiǎn)？包括工傷、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老和生育保險(xiǎn)。工資單:包括工作時(shí)間、基本工資、加班工資、有薪假期工資、房補(bǔ)、績(jī)效獎(jiǎng)金、扣減額（保險(xiǎn)費(fèi)個(gè)人承擔(dān)部分、扣稅）社保繳納通知單及收據(jù)隨機(jī)抽取5名員工O表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0第17頁(yè)共表單編號(hào)：LY4-078版本：1.08.工資報(bào)酬8.3組織應(yīng)當(dāng)確保每一個(gè)工資支付周期向員工的工資和福利組成解釋的清楚詳細(xì)，并定期向員工以書(shū)面形式列明工資、待遇構(gòu)成。組織應(yīng)當(dāng)依法并以方便工人的方式為所有工人支付工資和福利，但在任何情況下工資不能被推遲支付或以某些限制形式支付，比如抵用券，優(yōu)惠券或本票。Y?是否采用現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬方式支付工資？?是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資？?是否拖欠工人工資？?法定假日是否支付正常工資？?是否支付停工工資？?公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？?公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求？每月10日前發(fā)工資銀行轉(zhuǎn)賬的方式無(wú)拖欠工資現(xiàn)象員工手冊(cè)法定假日無(wú)加班但支付正常工資公司主動(dòng)放假也會(huì)發(fā)基本工資O8.4所有加班應(yīng)按照國(guó)家或集體談判協(xié)議規(guī)定的倍率支付加班工資。若在某些國(guó)家沒(méi)有法律或沒(méi)有集體談判協(xié)議規(guī)定加班工資倍率，則加班費(fèi)應(yīng)當(dāng)以組織規(guī)定的額外的倍率或根據(jù)普遍接受的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中最高的那個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定。Y?公司是否根據(jù)法規(guī)的規(guī)定計(jì)算和支付工人的加班工資？?是否支付額外的加班費(fèi)，加班費(fèi)是否按照中國(guó)法規(guī)規(guī)定計(jì)算？⑴工作日加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X150%⑵休息日加班：至少政黨工資標(biāo)準(zhǔn)X200%⑶法定假期加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X300%員工手冊(cè)工資單考勤隨機(jī)抽取5名員工O表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0第18頁(yè)共表單編號(hào)：LY4-078版本：1.08.工資報(bào)酬8.5組織不應(yīng)當(dāng)采用純勞務(wù)性質(zhì)的合同、連續(xù)的短期合同、和/或虛假的學(xué)徒工方案，或其它方案來(lái)逃避勞動(dòng)法規(guī)、社會(huì)保障法規(guī)中所規(guī)定的組織對(duì)員工應(yīng)盡的義務(wù)。Y是否采用純勞工的合約或虛假的學(xué)徒計(jì)劃以逃避法定的責(zé)任？公司是否按照法定要求與員工簽訂合同是否根據(jù)中國(guó)法規(guī)提供帶薪年假？是否根據(jù)中國(guó)法規(guī)提供至少98天產(chǎn)假？合同無(wú)學(xué)徒情況隨機(jī)抽取5名員工休假記錄無(wú)休產(chǎn)假案例O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)力審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150806審核員：第19頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定9.管理體系政策，程序和記錄（9.1）9.1.1高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)言寫(xiě)出政策聲明并通知所有員工，告知組織已經(jīng)選擇遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求。Y?社會(huì)責(zé)任政策是否由最高管理者參與制訂、批準(zhǔn)、簽署并公開(kāi)發(fā)布？?公司社會(huì)責(zé)任政策是否與其行業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)及客戶需求相適應(yīng)？社會(huì)責(zé)任方針張貼SA8000手冊(cè)O(shè)9.1.2該政策聲明應(yīng)包括該組織的以下承諾：符合所有SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求和尊重在前節(jié)中列出的國(guó)際公約規(guī)范要素及解釋，國(guó)家法律、其它適用的法律和其它該組織需要遵守的要求。Y?公司的社會(huì)責(zé)任方針是否包括以下承諾：符合所有SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求和尊重相關(guān)國(guó)際公約規(guī)范要素及解釋，國(guó)家法律、其它適用的法律和其它該組織需要遵守的要求？社會(huì)責(zé)任方針O9.1.3在組織的工作場(chǎng)所，住宅和物業(yè)中（無(wú)論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù)商提供住宅或物業(yè)），這個(gè)政策聲明和SA8000標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)暮涂衫斫獾男问健⑼怀龊兔黠@地被表達(dá)出來(lái)。Y?公司的方針和SA8000標(biāo)準(zhǔn)是否能在工作場(chǎng)所獲取公告欄張貼社會(huì)責(zé)任方針和SA8000標(biāo)準(zhǔn)O9.管理體系政策，程序和記錄（9.1）9.1.4組織應(yīng)當(dāng)制定政策和程序來(lái)實(shí)施SA8000標(biāo)準(zhǔn)。Y?公司是否制定社會(huì)責(zé)任政策和程序文件來(lái)實(shí)施SA8000標(biāo)準(zhǔn)SA8000手冊(cè)程序文件O9.1.5這些政策和程序應(yīng)當(dāng)以所有適Y?公司員工是否知道并理解社會(huì)責(zé)任政策？社會(huì)責(zé)任政策培訓(xùn)記錄O第20頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)言有效地同所有員工溝通且讓他們有渠道了解。這些溝通也應(yīng)當(dāng)清晰地與客戶，供應(yīng)商、分包商和次級(jí)供應(yīng)商進(jìn)行分享。?客戶、供應(yīng)商、分包商及次級(jí)供應(yīng)商是否可以了解公司的社會(huì)責(zé)任政策和程序郵件或公司網(wǎng)站告知客戶、供應(yīng)商公司的社會(huì)責(zé)任政策和程序9.1.6組織應(yīng)當(dāng)保持適當(dāng)?shù)挠涗浺宰C明SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施及合規(guī)性。這些記錄包括管理系統(tǒng)這個(gè)要素中所列明的要求。應(yīng)保留相關(guān)記錄，并以書(shū)面或口頭總結(jié)方式提供給SA8000工人代表（們）。Y?記錄和證據(jù)是否足夠？?是否將SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施及合規(guī)性記錄以書(shū)面或口頭總結(jié)方式提供給SA8000工人代表記錄充足有效面談工人代表O9.1.7為了持續(xù)改善，組織應(yīng)當(dāng)定期對(duì)政策聲明、方針、執(zhí)行此標(biāo)準(zhǔn)的程序及執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行管理評(píng)審。Y?公司高層管理者是否根據(jù)SA8000標(biāo)準(zhǔn)和其他要求定期評(píng)審公司政策、程序和表現(xiàn)？?是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果，采取必要的修訂和改進(jìn)？管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審記錄O9.1.8組織應(yīng)當(dāng)以有效的形式和方式對(duì)利益相關(guān)方公開(kāi)其政策聲明。Y?公司采取何種方式對(duì)利益相關(guān)方公開(kāi)政策聲明？公司網(wǎng)站O9.管理體系社會(huì)責(zé)任績(jī)效團(tuán)隊(duì)（9.2）9.2.1應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)社會(huì)責(zé)任績(jī)效團(tuán)隊(duì)來(lái)執(zhí)行所有SA8000的所有要求。這個(gè)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)由以下代表均衡構(gòu)成：a）SA8000工人代表（們）；和b）管理人員.高層管理應(yīng)當(dāng)完全承擔(dān)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)Y?公司是否成立社會(huì)責(zé)任績(jī)效小組（SPT）來(lái)實(shí)施SA8000的所有要求。小組是否包含均衡的代表：a）SA800工人代表;及b）管理人員?公司是否任命一名管理者代表負(fù)責(zé)SA8000標(biāo)社會(huì)責(zé)任績(jī)效小組框架圖公司任命為SA8000的管代O第21頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

性的責(zé)任.準(zhǔn)的實(shí)施？9.2.2在已經(jīng)成立工會(huì)的組織，社會(huì)責(zé)任績(jī)效團(tuán)隊(duì)中的工人代表應(yīng)當(dāng)為工會(huì)代表（們）（如果他們同意）。在工會(huì)未有指定代表或組織尚未成立工會(huì)的情況下，員工可以在他們中間自由選擇一個(gè)或多個(gè)SA8000工人代表（們）。在任何情況下，不得將SA8000工人代表視為工會(huì)代表的替代。Y?公司是否有成立工會(huì)？?是否員工選出工人代表？公司無(wú)工會(huì)公司通過(guò)選舉由朱芳和劉巧榮擔(dān)任員工代表O9.管理體系風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估9.3.1社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)對(duì)不符合此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際或潛在項(xiàng)進(jìn)行定期書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并確定優(yōu)先改善項(xiàng)。還應(yīng)當(dāng)向高層管理人員推薦改善行動(dòng)計(jì)劃以解除這些風(fēng)險(xiǎn)。解除這些風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)優(yōu)先次序根據(jù)其嚴(yán)重程度或延遲響應(yīng)將使其無(wú)法解決的情況來(lái)決定。Y?SPT是否定期執(zhí)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以識(shí)別并優(yōu)先處理SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際或潛在的不符合項(xiàng)。是否向最高管理層建議處理這些風(fēng)險(xiǎn)的措施？勞工道德風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序勞工道德風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表O表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0第22頁(yè)共表單編號(hào)：LY4-078版本：1.09.3.2社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)基于推薦的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)收集技巧，并通過(guò)與利益相關(guān)方之間有意義的磋商來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。Y?SPT社會(huì)績(jī)效小組是否基于推薦的數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)收集技術(shù)，并通過(guò)與利益相關(guān)方在有意義的溝通中來(lái)進(jìn)行這些評(píng)估？社會(huì)責(zé)任程序文件培訓(xùn)記錄O9.管理體系監(jiān)督9.4.1社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)有效地監(jiān)督工作場(chǎng)所活動(dòng)以確保：a）符合此標(biāo)準(zhǔn)；b）落實(shí)解除由社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)；c）系統(tǒng)可以有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)符合組織政策及此標(biāo)準(zhǔn)的要求。在執(zhí)行監(jiān)督過(guò)程中，社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)有權(quán)收集信息，或邀請(qǐng)利益相關(guān)方參與其監(jiān)督活動(dòng)。還應(yīng)當(dāng)與其它部門(mén)研究、定義、分析和/或解決任何可能與SA8000標(biāo)準(zhǔn)不符合項(xiàng)。Y?SPT社會(huì)績(jī)效小組是否持續(xù)監(jiān)控工作場(chǎng)所的活動(dòng)以便：a）符合本標(biāo)準(zhǔn)；b）執(zhí)行行動(dòng)以有效地處理SPT識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)；及c）保持系統(tǒng)的有效性滿足組織的政策和本標(biāo)準(zhǔn)要求？?公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？EMS檢查記錄等其他要素涉及的記錄跟監(jiān)督活動(dòng)相符合O第23頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

9.4.2社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)也應(yīng)當(dāng)推動(dòng)日常內(nèi)部審核，并將標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況、改善行動(dòng)的益處，以及糾正和預(yù)防措施的記錄以報(bào)告形式提交給管理高層。Y?公司是否制定內(nèi)部審核管理程序？?內(nèi)審多久一次？?內(nèi)審是否符合要求？?jī)?nèi)部審核管理程序（至少每年1次）內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)審記錄O9.4.3社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期舉行會(huì)議，回顧進(jìn)展和識(shí)別進(jìn)一步加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的潛在行動(dòng)。Y?SPT社會(huì)表現(xiàn)小組是否定期召開(kāi)會(huì)議（至少每半年一次）評(píng)估過(guò)程并識(shí)別潛在的行動(dòng)來(lái)加強(qiáng)此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施？?是否持續(xù)監(jiān)督并確保體系有效運(yùn)行？定期會(huì)議記錄（EHS）O9.管理體系內(nèi)部參與和溝通9.5.1組織應(yīng)當(dāng)證明員工有效地理解SA8000的要求，并應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通定期將SA8000的要求傳達(dá)給員工。Y?公司所有員工是否了解SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求？?公司SPT社會(huì)表現(xiàn)小組的角色、職責(zé)、和權(quán)限是否明確？培訓(xùn)記錄，隨機(jī)抽取5位員工面談隨機(jī)抽取5名員工,其中的1名員工對(duì)社會(huì)責(zé)任政策不了解?！?.管理體系投訴管理和解決9.6.1組織應(yīng)建立書(shū)面申訴程序，確保員工以及利益相關(guān)方可以在保密、公正、無(wú)報(bào)復(fù)的情況下對(duì)工作場(chǎng)所和/或SA8000的不符合項(xiàng)進(jìn)行評(píng)論、建議、報(bào)告或投訴關(guān)切。Y?公司是否建立書(shū)面申訴程序？?員工及利益相關(guān)方是否知道并理解公司的書(shū)面申訴程序？?是否定期收集員工提出的關(guān)于工作場(chǎng)所的建議、申訴報(bào)告及不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的事件？申訴舉報(bào)控制程序員工培訓(xùn)記錄投訴/舉報(bào)記錄員工代表會(huì)議記錄持續(xù)性改善建議箱開(kāi)箱記錄O9.6.2組織應(yīng)當(dāng)制定關(guān)于對(duì)工作場(chǎng)所和/或不苻合本標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┑恼吆统绦蛩M(jìn)行的投訴的調(diào)查、跟蹤和結(jié)果溝Y?是否有專門(mén)的人員對(duì)發(fā)生的申訴事件或不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的情形負(fù)責(zé)調(diào)查，更進(jìn)和結(jié)果溝通？人力資源部經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)申訴事件或不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的情形進(jìn)行調(diào)查和處理。O第24頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

通的程序。這些結(jié)果應(yīng)當(dāng)可以被所有員工及利益相關(guān)方自由獲取。?公司是否制定并維持有效的程序，用于與外部利益相關(guān)者的定期溝通？信息交流管理程序9.6.3組織不得對(duì)向提供SA8000符合性及投訴工作場(chǎng)所的任何員工及利益相關(guān)方進(jìn)行紀(jì)律處理、解雇或其它歧視性的懲罰。Y?是否發(fā)生公司員工因提供有關(guān)SA8000的資料而受到歧視、解雇或其他打擊性報(bào)復(fù)？隨機(jī)抽取5位員工面談及與人事經(jīng)理面談,公司沒(méi)有發(fā)生過(guò)打擊報(bào)復(fù)的事件O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)力審核準(zhǔn)則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150806審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定9.管理體系外部審核和利益相關(guān)方參與9.7.1對(duì)于驗(yàn)證組織是否符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的審核，無(wú)論是在通知或不通知審核日期的情況下，組織均應(yīng)當(dāng)全力配合外部審核員確定導(dǎo)致不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題的嚴(yán)重性和頻率。Y?公司是否發(fā)生過(guò)拒絕審核或不配己合審核的情況發(fā)生？與體系部溝通，體系實(shí)施以來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)拒絕審核或不配合審核的情況O9.7.2組織應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)利益相關(guān)方參與，以達(dá)到可持續(xù)符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)。Y?公司是否對(duì)利益相關(guān)方進(jìn)行了SA8000運(yùn)行情況的溝通？?公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任承諾函供應(yīng)商審核責(zé)任自評(píng)表O第25頁(yè)共29頁(yè)表單編號(hào)：LY4-078版本：1.0

注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)力審核準(zhǔn)則：SA8000、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：20150806審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實(shí)記錄符合性判定9.管理體系糾正和預(yù)防措施9.8.1組織應(yīng)當(dāng)提供足夠的資源并制定政策和程序以確保及時(shí)實(shí)施糾正和預(yù)防措施。社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)確保這些行動(dòng)計(jì)劃有效實(shí)施。Y?公司是否制定了糾正預(yù)防措施程序？?SPT小組是否提供足夠的資源來(lái)有效實(shí)施糾正預(yù)防措施？LY2-20糾正措施預(yù)防措施管理程序內(nèi)審記錄管理評(píng)審記錄O9.8.2社會(huì)績(jī)效團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)至少保持以下記錄：時(shí)間表、SA8000標(biāo)準(zhǔn)不符合項(xiàng)，根本性原因，糾正及預(yù)防措施，改善結(jié)果。Y?公司是否對(duì)所有的內(nèi)部或外部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改并采取糾正預(yù)防措施？?公司是否保存了足夠的相關(guān)文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？糾正預(yù)防措施單O注：“符合性判定”欄：符合。，輕微不符合△，嚴(yán)重不