從法社會學角度分析專利制度對社會分層的影響,法社會學論文

從法社會學角度分析專利制度對社會分層的影響,法社會學論文隨著創(chuàng)新型國家建設目的的提出，知識產(chǎn)權上升至國家戰(zhàn)略層面高度，在這種背景下，擔負創(chuàng)新鼓勵功能的專利制度備受矚目。事物均具有兩面性，專利制度在鼓勵創(chuàng)新和鼓勵運用的同時，還一定程度上加劇了社會分層，這超出了立法者的制度設計初衷，值得從法社會學的視角加以考察。一、技術外部性與社會分層在一定的社會歷史條件下，利益的相對稀缺和利益主體的差異不同決定了利益分配的差異性，集中具體表現(xiàn)出在利益分配的方式和數(shù)量上的差異，這就不可避免地構成了社會上高低有序的利益地位。于是社會成員以利益分配方式和數(shù)量相近的階層歸屬性確定了自個的利益地位，社會分層就構成了。換句話講，社會階層可以稱之為利益層，它由利益分配方式和數(shù)量相近、利益地位一樣的社會群體構成?？茖W技術具有外部性特征，正由于此，一般以為，假如不對技術使用制定出一整套保衛(wèi)制度，那么技術就可能像空氣和陽光一樣，被人十分是該技術領域內(nèi)的所有人無償?shù)乩?，而技術的創(chuàng)造者并不能從自個的創(chuàng)造活動中獲得應得的報酬。由于技術是一種創(chuàng)造性活動，是一種較其他商品更為稀缺的經(jīng)濟資源，其投入至應用領域可產(chǎn)生數(shù)倍于本身成本的效益，導致社會上不同的主體之間財富的再分配，由此可引起社會各階層所擁有財富的數(shù)量變化，推動社會分層的構成。就經(jīng)濟與技術看，社會分層是人類在走向文明的路途中，由于社會分工而產(chǎn)生的必然現(xiàn)象。分層一方面使社會的有序化運轉(zhuǎn)成為可能，進而構成穩(wěn)定的社會構造；另一方面，層面之間的摩擦可使社會運行受阻，甚至出現(xiàn)漲落與離散?？茖W技術對于社會分層的影響是工業(yè)文明以來社會變革的重要動因之一。以信息技術為先導的高科技，其所惠及的不僅僅僅是技術的擁有者，它的外部性特征有力地改變著社會的思維形式、行為形式，以及社會構造的進化。它對社會分層的影響詳細表如今：〔一〕促進了新代溝的構成與發(fā)展眾所周知，所謂代溝,是指兩代人之間在何時何地觀念、心理狀態(tài)、生活習慣等方面的差異。代溝的跨度，傳統(tǒng)觀點以為約在20年左右，但隨著社會的飛速發(fā)展變化，這個時間跨度發(fā)生了很大改變，從以往的20年左右縮短至10年，甚至5年，也許更短。當然這華而不實的代也不是傳統(tǒng)生物意義上的一代人,它包含著更為復雜的意蘊。以伴隨著代溝而來的，是代際傳承問題。下一代怎樣繼承上一代的知識、經(jīng)歷體驗、技術、思想、行為、規(guī)則等，幾千年來言傳身教、口耳相傳、陳陳相習的形式，在當今社會遭到的嚴峻的挑戰(zhàn)。隨著網(wǎng)絡技術的迅速發(fā)展，應用范圍的不斷普及，具有鮮明特色的網(wǎng)上一代已具雛形，他們的年齡在15至30歲之間，這一群體一反過去從上一代中接受知識的傳統(tǒng)，在互聯(lián)網(wǎng)上根據(jù)本身的興趣和喜好天馬行空，獲取知識的迅速、獲取信息的能力、以及思維向度也有了質(zhì)的飛躍。因而，當今中國，知識的傳播出現(xiàn)了倒流的現(xiàn)象，碰到互聯(lián)網(wǎng)問題，上代人大多是向下代人學習，這種由于技術的快速進步、知識升級換代頻率加快所產(chǎn)生的，以年輕的一代為主要承載者的，在思想觀念、思維定式、行為形式等方面與前輩迥然不同的代溝,以及由此而產(chǎn)生的新的社會形態(tài)，正日益加劇，它理應與深入發(fā)生的技術革命一樣遭到同等的關注和重視。由于，因技術革命導致的新代溝的構成與發(fā)展，將會并已經(jīng)在改變現(xiàn)有的社會構造，這種社會構造的變革，對經(jīng)濟、技術、社會乃至人的進步都具有不可估量的影響。〔二〕加劇了財富分配的快速流動和兩極分化2020年9月，馬云的阿里公司在美國紐約證券交易所正式掛牌上市，這是網(wǎng)絡時代值得十分紀念的日子。緊接著2020胡潤富豪榜揭曉，馬云及其家族以人民幣1500億元的身家位居中國富豪榜首，把2020年中國首富王健林斬于馬下。由此可見，在當代信息社會，由于新技術新思維的呈爆炸式展現(xiàn)，站在時代前列的弄潮兒，引導著社會前行的方向。由財產(chǎn)占有數(shù)量的不均產(chǎn)生的貧富差距有更多的時機被填平被跨越。一方面，對于擁有最新最有用知識的群體來講，社會階層的流動性變得愈加容易，它們能夠一夜之間由社會下層變?yōu)樯鐣蠈樱瓿伤^的屌絲逆襲,并且這種種上升與下跌的形態(tài)有可能呈常態(tài)化，使得社會構造出現(xiàn)一個啞鈴型的層次構造。這與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會中，以土地為主要財富，以土地資源的靜態(tài)特征和土地所有權的穩(wěn)定性特征為主要形式，社會貧富差距、社會層級處于相對固定的狀態(tài)的金字塔形社會構造，有著天壤之別。也與工業(yè)社會經(jīng)濟時代中，以資本為主要財富，以資本的占有、流動、增值為主要形式，中間階層數(shù)量不斷擴大，貧困階層數(shù)量下降，壟斷資本擁有者居于上層的紡錘型社會構造有很大區(qū)別。這是一個極速變化的新的時代，根據(jù)技術、知識擁有量的不同，根據(jù)個人捕捉市場時機能力的不同，財富的分配方式、財富的分配頻率、財富產(chǎn)生的聯(lián)動效應都呈現(xiàn)出嶄新的形態(tài)，由此帶動的社會構造的變遷也會呈加速趨勢，出現(xiàn)新的社會分層?！踩骋l(fā)了知識更新與社會構造的固化和沉淀21世紀的科技發(fā)展與進步懸殊于20世紀，它既非累積式發(fā)展，也非線性式發(fā)展。它已經(jīng)從一個傳統(tǒng)的平臺躍上一個更廣闊的舞臺，以前不可想象的發(fā)明創(chuàng)造不斷涌現(xiàn)，給人以時空錯亂之感。當今世界科技發(fā)展在已經(jīng)擺脫了上個世紀累積式和線性的形式的羈絆，擺脫了累積式漸進式的特征，以一種耦合的、放大的、突變的、集聚式的特征，以知識群、技術群的協(xié)同方式全新展如今我們面前。知識更新的周期性特征也不明顯，節(jié)點越來越密，周期越來越短。這對于從事知識產(chǎn)權研究者而言，感受十分深入。一個研究教學人員假如有半年左右的時間沒有從事相關的研究工作，再重新拾起即有很強的疏離感，已然落后于同行者的步伐。由于科技發(fā)展的外部性特征，知識、技術的爆炸式增長，必然會推動現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)構造的分化與重組，推動新的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生。生物技術同化第一產(chǎn)業(yè)，數(shù)字技術融入第二產(chǎn)業(yè)，市場將向高智者發(fā)放通行證，而對落伍者發(fā)出的是閑人莫入的禁令，固然會考慮加強和完善社會福利制度，但是我們要清醒的是，財富的分配決在任何時候都只是相對的公平，在任何時候都不會有利于時代的旁觀者和落伍者，這就導致了社會階層之間的快速流動和停滯固化兩種互相矛盾現(xiàn)象的并存。二、專利排他性與社會分層專利權是一種排他性、獨占性權利，既然如此，這種權利的壟斷性是華而不實的應有之義。壟斷較早的漢語意思，根據(jù)(孟子公孫丑〕必求壟斷而登之，以左右望而罔市利。這種解釋十分合適于專利壟斷的內(nèi)涵，即必須比別人站得高，才能左右望而罔市利。當代經(jīng)濟學對壟斷的定義較之有所拓展，壟斷〔monoply〕賣方壟斷和買方壟斷。賣方壟斷顧名思義就是在市場上只要唯一的或極少數(shù)的賣者，而它面對的卻是競爭性的消費者。買方壟斷〔monopsony〕則反之，在市場上消費者只要一個或極少數(shù)，占據(jù)著絕對的主導地位。通常來講，無論是買方壟斷還是賣方壟斷，兩者都能夠在市場上隨意地調(diào)節(jié)產(chǎn)量或價格。人們通常以為，壟斷與自由競爭是一對不可調(diào)和的矛盾，壟斷注定會削減競爭，注定會降低效率，注定會拉高成本，注定會產(chǎn)生尋租。當然，對壟斷產(chǎn)生的原因、壟斷的不同形態(tài)應當根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展階段作出合理的判定?？傮w來看，壟斷造成的浪費是宏大的，壟斷會導致有效投資缺乏，壟斷導致低效，造成極大的浪費，強化了投資市場低迷。但是專利制度從某種意義上講就是一種壟斷權，專利權是一種典型的由參與的保衛(wèi)專利權人享有排他權和獨占權的壟斷性權利，盡管這種受權是必不可少的，也是合理的制度布置，但是從經(jīng)濟學的角度上看，其帶來的對自由市場競爭的損害和效率損失也是不言而喻的。這種由專利壟斷帶來的利益主體之間財富的重新分配，也對社會分層產(chǎn)生了內(nèi)在的影響。詳細表現(xiàn)如下：〔一〕構成了專利強勢群體當然這一劃分是相對的，只限于國內(nèi)，由于把我們通常稱之為強勢群體的企業(yè)放在國際專利大舞臺上，那也是上不得臺面的，但是，它們在中國確實能夠稱之為專利的強勢群體。之所以這么講，是由于這些創(chuàng)造了相對多的專利的企業(yè)，不僅享有擁有專利權所帶來的直接好處，也享有因而而帶來的眾多間接利益，并且不斷產(chǎn)生放大效應，使之在這些領域的壟斷性日益強化。據(jù)中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2020年中國制造業(yè)企業(yè)500強研發(fā)投入費用有所增加，專利數(shù)和發(fā)明專利數(shù)均有大幅提高，2020年中國制造業(yè)企業(yè)500強中有441家企業(yè)填報了專利情況，擁有專利最多的企業(yè)是海爾集團公司，擁有12318項專利；擁有發(fā)明專利最多的企業(yè)是中興通訊股份有限公司，擁有10000項發(fā)明專利。這些企業(yè)共擁有專利22.4萬項，比上年的18.8萬項增加了19.18%;華而不實發(fā)明專利6.2萬項，比上年4.7萬項增加了32.98%,占全部擁有專利數(shù)量27.69%;從平均數(shù)來看，441家企業(yè)平均每家擁有專利509項，比上年增長了17.28%;平均擁有發(fā)明專利141項，比上年增長了30.56%.與此同時，固然2020中國制造業(yè)企業(yè)500強研發(fā)投入費用有所增加，但研發(fā)強度仍然偏低，2020年中國制造業(yè)企業(yè)500強中有465家填報了研發(fā)投入數(shù)據(jù)，共投入研發(fā)費用總額為3922.4億元，比上年的3346億元提高了17.22%;平均研發(fā)費用為8.4億元,比上年增長了17.88%;2020中國制造業(yè)企業(yè)500強的研發(fā)費用占營業(yè)收入的平均比例為1.87%,與上年的1.99%相比，研發(fā)強度略微有所降低。數(shù)據(jù)還顯示，2020年中國制造業(yè)企業(yè)500強總體經(jīng)濟效益下滑。2020中國制造業(yè)企業(yè)500強共實現(xiàn)利潤6304.5億元〔實報497家〕，比上年的7301.8億元〔實報494家〕減少了13.66%.華而不實虧損企業(yè)14家，比上年多8家。從以上數(shù)據(jù)能夠看出，我們國家專利申請確有向大企業(yè)集中之勢，大企業(yè)在本行業(yè)內(nèi)占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢和強勢地位，在與之相關的專利申請方面跑馬圈地，利用專利池互相穿插受權，構筑專利壁壘，構成市場壟斷。至于這些企業(yè)經(jīng)濟效益下滑的原因，和世界其他國家的企業(yè)一樣，主要是由于遭到國際金融危機和歐債危機的影響，總體經(jīng)濟效益下降?？偟膩碇v，由于這些企業(yè)在業(yè)內(nèi)的業(yè)績和地位，企業(yè)的領導者在社會階層構造是居于經(jīng)濟精英地位，還有一部人同時居于政治精英地位，他們和政機關的高級一樣，處在社會階層的上端。它們當中的中層管理以上人員在社會階層的層次上也都居于相對較高的位置。他們是專利權壟斷的受益者，盡管在這里之前他們也享有眾多特權，但是那是在計劃經(jīng)濟或雙軌制的社會背景下，在市場機制日益發(fā)揮作用的經(jīng)過中，行政性壟斷逐步衰減，由此帶來的好處也大不如以前，但是代之以市場認可的專利壟斷，也是其獲得高出正常報酬的常用辦法。〔二〕衍生出了弱勢專利群體2020年7月25日，中國知識產(chǎn)權報資訊網(wǎng)專題介紹成都草根發(fā)明人劉星良。劉星良下鄉(xiāng)當過知青，回城后在企業(yè)干過，還開過8年的出租車，業(yè)余時間，他醉心于研發(fā)、創(chuàng)新，截至發(fā)稿時，他獲得的發(fā)明專利不下10件。他第一次接觸發(fā)明，還是30多年前，當時他還在一家企業(yè)工作，由于喜歡自個動手，他總是能想到一些新點子。幾年下來，他搗鼓了好些小發(fā)明，還組裝過電視機、洗衣機、節(jié)水設備等。然而，每當他沉醉華而不實的時候，周圍不少人都有些冷嘲熱諷：一個初中畢業(yè)生還想當科學家？我們國家專利法公布施行后，劉星良把他的發(fā)明創(chuàng)造提交了專利申請。在擁有的專利中，劉星良最看重的是他設計的大型城市單層架空全互通立交橋.這個被他稱為中華橋的設計獲得了美國專利,并在一些發(fā)明創(chuàng)新大賽上獲得過金獎。盡管他的不少發(fā)明獲得了專利權，但得到轉(zhuǎn)化施行的還是很少，每年的專利維持費就是一筆不小的開支，劉星良研發(fā)的一種汽車裝飾防盜螺絲曾經(jīng)給他帶來很大的希望，但這個專利最后還是失效了，他設計出的一種既美觀又能防盜的車牌固定螺絲由于找不到合作伙伴，沒錢交專利維持費失效了。由于專利轉(zhuǎn)化無路，在草根發(fā)明人這個群體中，大多數(shù)人都沒得到經(jīng)濟上的回報，他們大都是高智商有技術的窮苦人，他們是有創(chuàng)新激情但很難得到主流社會成認的追夢者。從這一典型安全中能夠看出，專利發(fā)明人盡管有很高的天賦，但要想憑借專利發(fā)明躋身于社會階層的較高位階，單靠本身的天賦和勤奮是不夠的，除此之外還需要眾多要素，比方要依靠一個大型企業(yè)或科研單位，要有足夠的經(jīng)費支撐實行專利的轉(zhuǎn)化，專利轉(zhuǎn)化成果要有良好的市場前景，專利發(fā)明人或其合作伙伴要有經(jīng)營的天賦等等?！踩撑嘤艘慌橛趦烧咧g的專利群體這類群體擁有專利的新穎性、創(chuàng)造性并不特別突出，專利產(chǎn)品的市場占有率和需求量也不是很大，他們在獲得專利的回報也只在社會平均利潤率上下波動。他們不能像強勢專利群體一樣憑借專利壟斷獲得先發(fā)優(yōu)勢，他們雖有專利但無法構成專利壟斷。他們和弱勢專利群體也不一樣，他們中絕大多數(shù)是職務發(fā)明者，他們有其所依托的單位，他們受過良好的系統(tǒng)的高等教育，他們在本技術領域的地位影響力等當前還不出眾，他們對專利轉(zhuǎn)化成商品的源動力也許并不強烈，他們是專利發(fā)明群體中的主體，他們是我們國家發(fā)明的中堅氣力。這一群體在社會階層中的位次反映出我們國家科技人員的生存現(xiàn)在狀況，也反映出我們國家專利制度中的某些缺陷，同時也昭示著我們國家專利發(fā)明的前景。假如能從體制制度和法律政策層面考慮，使這一群體的創(chuàng)造激情得以迸發(fā)，我們國家專利發(fā)明將會是一片坦途，由于這一群體的潛力是不可限量的。三、專利財產(chǎn)權與社會分層專利財產(chǎn)權是專利權的重要組成，主要是指專利作為一種財產(chǎn)，其專利權人所擁有的財產(chǎn)占有、支配、使用的權利。根據(jù)(中國專利法〕的規(guī)定，專利財產(chǎn)權的內(nèi)容主要包含下面三個方面：〔1〕獨占權。專利法規(guī)定，發(fā)明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得施行其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方式方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口按照該專利方式方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得施行其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進口其外觀設計專利產(chǎn)品?！?〕許可權.專利許可是指專利權人將自個擁有的專利技術允許別人在知足許可條件下予以施行的一種行為。它包括獨占許可、排他許可、普通許可等。專利法規(guī)定，任何單位或者個人施行別人專利的，應當與專利權人訂立施行許可合同，向?qū)＠麢嗳酥Ц秾＠褂觅M。被許可人無權允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人施行該專利?！?〕轉(zhuǎn)讓權。專利轉(zhuǎn)讓權是指專利權人將其擁有的發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權或持有權通過訂立書面合同的形式轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方按合同規(guī)定支付價款后即成為新的專利權人。這就充分表示清楚專利財產(chǎn)權是得到有關專利法律制度的保衛(wèi)，專利權人所擁有的專利財產(chǎn)權是不容侵犯。這種財產(chǎn)權利必定會帶來其擁有者經(jīng)濟地位的提升，導致社會利益格局的變化，進而引起社會分層的運動。由于專利權所具有的濃烈厚重的財產(chǎn)權的性質(zhì)，其擁有者當然就具有隨之而來的經(jīng)濟利益，由此使經(jīng)濟利益的分配方式和分配結(jié)果出現(xiàn)新的變化，繼之推動社會分化和階層流動，進而構成新的社會階層。從上述分析能夠看出，社會分層與各群體經(jīng)濟利益的獲得嚴密相關，經(jīng)濟利益的獲得與分配形式嚴密相關，分配形式與現(xiàn)行體制機制嚴密相關。專利制度從經(jīng)濟利益的角度參與，改變了原有的利益配置格局，并隨著我們國家專利制度的日益完善，在利益分配上發(fā)揮著更為重要的作用，必將成為推動社會分層的公正合理的具有內(nèi)生性的一種動力機制。社會分層一經(jīng)構成就以社會分化和社會流動兩種形式不停運動著，各個利益群體和集團在利益最大化的驅(qū)動下重新分化組合，展開新一輪的利益大競逐，在新的利益分配機制上反復博弈，直至確立新的分配框架，推動社會各群體尋找到最合適自個的坐標。我們國家現(xiàn)前階段正處在權利和市場雙重氣力支配下，從某種意義上講，專利權也具有行政權和市場的雙重權利，其行政權表如今專利權是由行政賦予并加以保衛(wèi)的，其市場力是因其績效一般情況下要通過市場的檢驗，這兩種權利集之于一身，必然使這種權利的擁有者有其本身特有的行為形式特點，表如今如下幾個方面：〔一〕專利主體利益導向推動社會分層運動計劃經(jīng)濟時期，國家集宏觀、微觀分配權于一身，發(fā)明人隱身于職務發(fā)明創(chuàng)造背后，專利利益主要具體表現(xiàn)出在國家和單位之中，個人的奉獻和利益分配服從于國家和單位，專利的財產(chǎn)屬性和隨之產(chǎn)生的壟斷特征無法展現(xiàn)出來，個人較少的依靠專利發(fā)明實現(xiàn)本身經(jīng)濟地位的提升，進而流動至上一個社會階層。在市場經(jīng)濟條件下，專利權的歸屬日漸明晰，專利保衛(wèi)強度不斷加強，專利權的收益分別把握在法人、其他組織和個人手中，理性專利權人一定是一個理性經(jīng)濟人，他們一定是把追求利益〔包括經(jīng)濟利益和非經(jīng)濟利益〕作為施行專利的最重要目的，他們一定會利用國家法律和政策對專利權的各項保衛(wèi)制度、措施，以構成獲取本身利益最大化的市場壁壘，亦即構成一定程度的壟斷。那么，這些具有壟斷力的專利權人群體最容易獲得經(jīng)濟地位上的優(yōu)勢，向上流動成為可能。那些不具有壟斷力的專利權人群體可能會分化為兩個部分，一部分會因本身良好的經(jīng)濟基礎抑或市場能力在市場的