2016年遼寧期貨從業(yè)法律法規(guī)業(yè)務(wù)規(guī)則考試試題

2016年遼寧省期貨從業(yè)法律法規(guī)第四章：業(yè)務(wù)規(guī)則考試試一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是_。A.圖中表示的是陽(yáng)線B.①為最高價(jià)C.②為收盤(pán)價(jià)D.③為最低價(jià)2、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，__為合同履行地。A.期貨公司注冊(cè)地B.期貨公司分支機(jī)構(gòu)住所地C.期貨公司住所地D.期貨交易所住所地3、期貨糾紛案件由（）管轄。A.高級(jí)人民法院B.中級(jí)人民法院C.基層人民法院D.仲裁委員會(huì)4、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有__。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)5、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A.在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B.期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的C.期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)D.期貨價(jià)格體現(xiàn)了過(guò)去的商品價(jià)格6、當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價(jià)值的可能性，使它減少內(nèi)涵價(jià)值的可能性。A：極小極小B：極大極大C：極小極大D：極大極小7、不屬于申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是。A：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D：具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷8、某投資者做一個(gè)5月份玉米的賣(mài)出蝶式期權(quán)組合，他賣(mài)出一個(gè)敲定價(jià)格為260的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金25美分。買(mǎi)入兩個(gè)敲定價(jià)格270的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金18美分。再賣(mài)出一個(gè)敲定價(jià)格為280的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金17美分。則該組合的最大收益和風(fēng)險(xiǎn)為 A：6，5B：6，4C：8，5D：8，49、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。A.所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)B.原工作單位保衛(wèi)部門(mén)C.原工作單位人事部門(mén)D.戶(hù)籍所在地派出所10、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交__推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。3位2位5位1位11、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A.對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的B.金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性C.金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異D.金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性12、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.客戶(hù)B.會(huì)員C.期貨交易所D.保證金存管機(jī)構(gòu)13、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A.該商品的體積B.該商品的儲(chǔ)藏、保管方式和特點(diǎn)C.該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn)D.該商品的期貨價(jià)格的價(jià)格波動(dòng)規(guī)律14、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。5日10日15日30日15、是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。A：持倉(cāng)量B：持倉(cāng)限額C：倉(cāng)單口：平倉(cāng)16、股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A.一組股票價(jià)格指數(shù)B.某只股票的收益率C單只股票價(jià)格D.整個(gè)市場(chǎng)的股票加權(quán)價(jià)格17、M1加企事業(yè)單位定期存款加居民儲(chǔ)蓄存款構(gòu)成―A：狹義貨幣供應(yīng)量B：廣義貨幣供應(yīng)量C：準(zhǔn)貨幣D：貨幣供應(yīng)量18、中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為()。15分20分C25分D.50分19、應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：期貨交易所D：期貨公司20、判定系數(shù)的取值范圍為A：[-1,1]B：(-1,1)C：[0,1]D：(0,1)21、關(guān)于賣(mài)出看漲期權(quán)的說(shuō)法不正確的有__。A.一般運(yùn)用于看后市上漲或已見(jiàn)底的情況B.平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣(mài)出價(jià)-買(mǎi)入平倉(cāng)價(jià)C期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買(mǎi)入價(jià)格-權(quán)利金D.期權(quán)賣(mài)方必須交付一筆保證金22、—反映當(dāng)前價(jià)格對(duì)N天市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離程度。A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B.市場(chǎng)資金集中度C現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D.期貨價(jià)格變動(dòng)率23、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是 A：125000歐元B：100000歐元C：125000美元D：100000美元24、在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下__情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。A.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約B.近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約C.近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約D.近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約25、按道氏理論的分類(lèi)，趨勢(shì)分為_(kāi)_等類(lèi)型。A.主要趨勢(shì)B.次要趨勢(shì)C.長(zhǎng)期趨勢(shì)D.短暫趨勢(shì)26、超過(guò)交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)__。A.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B.無(wú)效，不能成交C.無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日D.可能有效，也可能無(wú)效27、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，__。A.補(bǔ)償額等于繳納額B.損失多少，補(bǔ)償多少C.實(shí)行比例補(bǔ)償D.實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償28、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.其全資擁有的期貨公司B.其控股的期貨公司C.與證券公司受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D.非A、B、C選項(xiàng)中的期貨公司二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）1、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的打字員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員2、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行D.容易發(fā)生逼倉(cāng)行情3、隨著期貨市場(chǎng)的發(fā)展，套期保值者已將套期保值活動(dòng)視為_(kāi)_。A.風(fēng)險(xiǎn)管理工具B.融資管理工具C.套利工具D.營(yíng)銷(xiāo)渠道4、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說(shuō)法，正確的有__。A.止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格越接近越好B.當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)沖C.合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)D.如果行情變動(dòng)有利，應(yīng)立即平倉(cāng)5、公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含 A：理事會(huì)B：監(jiān)事會(huì)C：董事會(huì)D：股東大會(huì)6、根據(jù)股價(jià)未來(lái)變化的方向，股價(jià)運(yùn)行的形態(tài)劃分為 A：持續(xù)整理形態(tài)和反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B：多重頂形和圓弧頂形C：三角形和矩形D：旗形和楔形7、關(guān)于芝加哥期貨交易所豆粕期貨合約，以下表述正確的有 。A.交易單位為100短噸B.報(bào)價(jià)單位為美元/短噸C.最小變動(dòng)價(jià)位為10美分/短噸D.交割等級(jí)為蛋白質(zhì)含量40%的一等豆粕8、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括__。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息9、期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，一般取決于__。A.該合約標(biāo)的物的種類(lèi)B.該合約標(biāo)的物的交割等級(jí)C.該合約標(biāo)的物的性質(zhì)D.該合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況10、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取措施.A：責(zé)令改正B：監(jiān)管談話(huà)C：出具警示函D：罰款11、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話(huà)C.出具警示函D.行政拘留13、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列說(shuō)法正確的是。A：體現(xiàn)了國(guó)家“快速發(fā)展期貨市場(chǎng)”的精神B：在法律上為我國(guó)期貨市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)范發(fā)展作出前瞻性的制度性安排C：體現(xiàn)了國(guó)家“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)”的精神D：該條例為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)14、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則15、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因包括__。A.保證金交易的杠桿效應(yīng)B.非理性投機(jī)C.市場(chǎng)機(jī)制不健全D.價(jià)格波動(dòng)16、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得．A：占用期貨公司資產(chǎn)B：挪用客戶(hù)保證金C：濫用權(quán)利D：損害客戶(hù)的合法權(quán)益17、客戶(hù)可以采用__來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A.充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn)B.慎重選擇期貨公司C.制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi)D.規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力18、期貨交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話(huà)提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常B.會(huì)員資金異常C.交易所接到涉及會(huì)員的投訴D.會(huì)員涉及司法調(diào)查19、在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)__等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A.賣(mài)方未解付貨款B.買(mǎi)方未解付貨款C.賣(mài)方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D.買(mǎi)方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單20、期貨合約交易與現(xiàn)貨交易相比具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性，主要原因在于。A：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化B：期貨合約標(biāo)的物的價(jià)格合理C：期貨合約標(biāo)的物的交割地點(diǎn)多D：降低了期貨交易的成本21、保障基金的運(yùn)用限于（）。A.銀行存款B.國(guó)債C.股票D.企業(yè)債券22、下列關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的有__。A.投機(jī)者可分為趨勢(shì)分析派和技術(shù)分析派B.投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)C.一定會(huì)增加價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)23、期貨交易所公司化的原因有__。A.提高交易所的管理效率B.可以向其他投資者融資C.解決會(huì)員制交易所管理動(dòng)力不足的問(wèn)題D.獲得結(jié)算職能，保證合約履行24、期貨公司會(huì)員的客戶(hù)管理和服務(wù)制度的核心是__。A.了解客戶(hù)B.貼近客戶(hù)C.分類(lèi)管理D.集中管理25、在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由 審批。A：中國(guó)人民銀行B：全國(guó)人大常委會(huì)C：全國(guó)人民代表大會(huì)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)26、超過(guò)交易