PPP案例BOTBT某某產(chǎn)業(yè)園項目實施方案

*******（一期、二期）建設工程項目呻項目實施方案呻項目實施方案*******管委會

二0一六年元月TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章項目概況 -3-一、基本情況 -3-二、經(jīng)濟技術指標 -6-三、項目公司情況 -11-\o"CurrentDocument"第二章風險分配基本框架 -14-一、風險分配原則 -14-二、風險分擔方案 -14-三、風險應對措施 -16-\o"CurrentDocument"第三章項目運作模式 -17-一、項目運作方式 -17-二、項目邊界條件 -17-\o"CurrentDocument"第四章交易結構 -19-一、投融資結構 -19-二、采報機制及保障 -19-三、退出機制 -23-四、相關配套安排 -23-\o"CurrentDocument"第五章合同體系 -24-一、合同結構 -24-二、權利義務 -24-三、政府支持 -25-\o"CurrentDocument"第六章監(jiān)管架構 -26-一、授權關系 -26-二、監(jiān)管方式和政府介入 -26-\o"CurrentDocument"第七章采購方式選擇 -29-一、招標方式 -29-二、招標組織形式 -29-三、招標內容和范圍 -29-四、招標時間安排 -29-五、投標人資格條件 -30-六、評標辦法和主要標準 -31-\o"CurrentDocument"第八章財務測算 -33-一、內部收益率 -33-第一章項目概況一、基本情況（一）項目概況項目名稱：*******（一期、二期）建設工程（以下簡稱“本項目”）項目類型：新建項目所處階段：已完成項目可行性研究批復開工和計劃完成時間：2016年6月正式開工建設，預計到2020年醫(yī)月完成項目。地點：**省**市**區(qū)（二）公共產(chǎn)品和服務本項目是**市**區(qū)采購社會投資人在園區(qū)內提供投融資、建設、運營一體化服務，形成的公共產(chǎn)品和服務包括：（1）土地征遷服務。項目征遷面積504.704公頃，其中，集體土地366.6458公頃（水田107.1331公頃、水澆地1.6935公頃、旱地159.0873公頃、園地44.2474公頃、林地18.7444公頃、其他農用地35.313公頃）;國有土地138.0582公頃（城鎮(zhèn)村及工礦用地106.2929公頃、交通用地22.7359公頃、水域及水利設施用地9.0294公頃）；未利用地0.4271公頃（河流水面卜征遷范圍內共涉及6個社區(qū)的拆遷安置，拆遷民房的總建筑面積869195平方米，采用實物安置的方式。（2）土地平整服務。片區(qū)場平工程涉及用地面積504.704公傾，根據(jù)規(guī)劃方案的道路規(guī)劃標高和現(xiàn)狀標高，估算土方內部平衡后，仍需借方879.69萬立方米。(3)市政配套設施建設及運營服務。項目道路用地面積509594平方米，道路總長度約19903m，進行投融資、建設和運營維護，形成符合設計標準市政道路設施。(4)公共設施建設及運營服務。①社區(qū)服務中心4處，總用地面積為18300平方米，建筑面積為27060平方米。②綜合文化活動中心1處，總用地面積為4300平方米，建筑面積為5160平方米。③公交首末站3處公交首末站。④中學2所，分別為初中和高中，總用地面積約為68800平方米，建筑面積約55040平方米。⑤小學3所，總用地面積約為65300平方米，建筑面積約52180平方米。⑦幼兒園7所，總用地面積約26858平方米，建筑面積約27246.4平方米。⑦垃圾轉運站(收集站)4座，每座服務半徑1.0?1.5公里，總用地面積4500平方米，建筑面積約3000平方米。⑧公共衛(wèi)生間：14處⑨景觀綠化工程公園綠地面積193000平方米，片區(qū)內防護綠地面積1348400平方米，廣場用地4300平方米。上述①-⑨進行投融資、建設并達到可用性標準。(5)安置房建設。片區(qū)內拆遷民房總建筑面積約869195平方米，采取實物安置的方式。其中實物安置于片區(qū)內設置10塊安置用地，總用地面積為660735平方米，總安置建筑面積1086058.36平方米。形成符合設計標準和滿足《工程施工質量驗收規(guī)范》合格標準的安置房。（三）項目采用「「「模式的必要性和可行性采用PPP模式的優(yōu)勢：（1）有助于緩解財政支出壓力、緩解政府融資平臺債務風險。財預〔2014〕351號文件“通過PPP模式轉化為企業(yè)債務的，不納入政府債務”。（2）有助于加快政府職能轉變；國辦發(fā)〔2015〕42號文件“PPP模式有利于加快轉變政府職能，實現(xiàn)政企分開、政事分開”、財金〔2014〕76號文件“推廣PPP模式是加快轉變政府職能、提升國家治理能力的一次體制機制變革”。（3）有助于推進公共資源配置市場化；財金〔2014〕76號文件“PPP模式有利于整合社會資源，盤活社會存量資本”。（4）項目投融資、建設和運營可一次性招標和實施，不僅可加快項目建設、提高產(chǎn)品供給效率，也有利今后的運營和管理；招標投標法實施條例第九條“已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供可不進行招標”。采用PPP模式的政策支持：（1《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》明確將能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等五大吸納資金規(guī)模巨大和投資收益含金量高的行業(yè)，開辟為特許經(jīng)營的領域，并提出最長30年的運營期限，明確國家鼓勵包括政策性、開發(fā)性金融機構參與。（2）2015年2月13日財政部、住建部《關于市政公用領域開展政府和社會資本合作項目推介工作的通知》（財建[2015]29號）中明確“道路橋梁可實行建設施工、養(yǎng)護管理一體化的經(jīng)營方式”。（3）國家發(fā)改委《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發(fā)改投資[2014]2714號）明確“PPP模式主要適用于政府負有提供責任又適宜市場化運作的公共服務、基礎設施類項目”，且操作模式的選擇上包含了非經(jīng)營性項目。（4）《**省人民政府關于推廣政府和社會資本合作（PPP）試點的指導意見》「政〔2014〕47號）中明確提出的“鼓勵縣級以上人民政府將交通、能源、市政、水利、信息、環(huán)保、保障性安居工程、**和養(yǎng)老服務等基礎設施和公用事業(yè)項目以特許經(jīng)營的方式實施PPP試點”的指導精神。（5）建設部《關于加快市政公用行業(yè)市場化進程的意見》（城建[2002]272號），明確提出了“鼓勵社會資本、外國資本采取獨資、合資、合作等多種形式，參與市政公用設施的建設，形成多元化的投資結構”。本項目采用PPP模式既能符合響應國家相關政策要求，又符合項目實際情況。本項目已通過物有所值評價和財政承受能力論證。）項目運作的目標和意義**市政府計劃借助****占全國80%的市場份額的資源優(yōu)勢及未來大**產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，以“**、低碳、綠色、高科技”大**產(chǎn)業(yè)為發(fā)展理念，打造一個集總部經(jīng)濟、高端**、特色**、**旅游、****、**管理、**交易、會展經(jīng)濟、**地產(chǎn)等為一體的現(xiàn)代****產(chǎn)業(yè)集群。園區(qū)定位有特色****區(qū)、**總部**研發(fā)區(qū)、**產(chǎn)業(yè)區(qū)、綜合商務區(qū)及宜居綜合配套服務區(qū)。通過項目運作，強化產(chǎn)業(yè)集聚效應，有利于資源整合和結構優(yōu)化，提高**產(chǎn)業(yè)競爭力。二、經(jīng)濟技術指標（一）項目區(qū)位*******一期、二期用地位于**市**區(qū)**鎮(zhèn)，規(guī)劃用地主要包括**鎮(zhèn)**村和**村、**村、**村四個行政村。四至范圍：東至**大道、西至**大道、南至**大道、北至**線。圖1-1項目區(qū)位圖（二）占地面積規(guī)劃用地詳見土地利用規(guī)劃表

土地利用規(guī)劃表序號用地代碼用地分類用地面積（公頃）占規(guī)劃建設用地比例（％）1R居住用地101.9620.50%其中R2二類居住用地82.79BR混合用地（居住70%）11.3R22服務設施用地4.22BR2商住混合用地（居住部分）3.652A公共管理與公共服務設施用地82.9516.67%其中A1行政辦公用地0.45A22文化活動設施0.43A33中小學用地13.4A51**用地68.673B商業(yè)服務業(yè)設施用地89.2117.93%其中B11零售商業(yè)用地15.01B12批發(fā)市場用地8.18B14旅館用地4.34B29其他商務用地55.28BR混合用地（商業(yè)30%）4.84BR2商住混合用地（商業(yè)部分）1.56

4M工業(yè)用地6.681.34%其中M1一類工業(yè)用地6.685S道路與交通設施用地58.911.84%其中S1城市道路用地55.51S41公共交通場站用地0.74S42社會停車場用地2.656U公用設施用地3.20.64%其中U12供電用地0.87U21排水用地0.22U22環(huán)衛(wèi)用地2.117G綠地與廣場用地154.5731.07%其中G1公園綠地19.3G2防護綠地134.84G3廣場用地0.437H11城市建設用地497.47100.00%8E非建設用地7.23其中E1水域7.239合計504.7(三)建設內容(1)土地平整。片區(qū)場平工程涉及用地面積504.704公傾，根據(jù)規(guī)劃方案的道路規(guī)劃標高和現(xiàn)狀標高，估算土方內部平衡后，仍需借方879.69萬立方米。（2）市政配套設施。項目道路用地面積509594平方米，道路總長度約19903m。（3）公共設施建設。包括片區(qū)內配套的社區(qū)服務中心、綜合文化活動中心、公交站、中小學、幼兒園、垃圾轉運站、公共衛(wèi)生間及景觀綠化工程。（4）安置房建設。片區(qū)內拆遷民房總建筑面積約869195平方米，采取實物安置的方式。其中實物安置于片區(qū)內設置10塊安置用地，總用地面積為660735平方米，總安置建筑面積1086058.36平方米。（四）投資規(guī)模本項目建設投資476671.55萬元，其中土地征遷76528.28萬元，土地平整30858.25萬元，市政配套設施29075.93萬元，公共配套設施61927.07萬元，安置區(qū)278282.02萬元。由中標社會投資人為本項目提供融資、建設、運營一體化服務，并需在項目開工前提供5億元土地征遷費用。（五）主要產(chǎn)出說明（1）項目建設標準：工程質量標準為合格。工程質量按**省建設工程相關規(guī)定執(zhí)行由相應質量監(jiān)督部門按建設程序對項目工程質量和進度進行監(jiān)督。（2）項目運營維護標準：對項目設施進行管理和養(yǎng)護的工作內容及質量標準應符合**省及**市相關道路養(yǎng)護管理質量要求、保潔長效管理考核辦法、城市園林綠化養(yǎng)護管理質量要求、城市綠化管理辦法等適用法律的規(guī)定。（六）資金來源本項目資金來源自有資本金和債務資金自有資本金由政府出資人代表與社會投資人按股比出資，債務資金由項目公司進行融資獲得。三、項目公司情況（一）總投資及資本構成項目建設投資約48億，其中項目自有資本金9.6億（20%，政府方0.48億，社會投資人9.12億），債務資金約38.4億（80%）（二）股權結構（1）項目公司注冊資金（首期應不少于8000萬元入注冊住所（**市**區(qū)入組織形式（有限責任公司），股東注冊資本金的注入時間及管理按國家相關法律法規(guī)的規(guī)定辦理。（2）項目公司股東結構、出資比例、出資形式由中標的投資人與政府出資人代表**市**區(qū)**實業(yè)有限公司（以下簡稱“**實業(yè)”）共同組建項目公司，出資比例為95%:5%（若屬聯(lián)合體中標的，則聯(lián)合體應按照聯(lián)合協(xié)議的約定分別繳納出資，聯(lián)合體成員合計持股比例為95%）,出資形式均為貨幣，雙方以各自認繳的注冊資本為限對項目公司承擔有限責任，分享相關的權益。（3）成立時間：中標投資人應在與*******管委會簽訂《PPP投資合作協(xié)議》之日起的四十日內按照《公司法》等中國適用法律和招標文件規(guī)定成立項目公司，并在項目所在地工商部門進行注冊登記獲得法人資格，登記管理機關向項目公司簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照的日期即為項目公司成立之日。（4）項目公司經(jīng)營范圍：項目公司負責《PPP投資合作協(xié)議》項下的投資、融資、建設及運營維護（含建筑工程、道路工程、橋涵工程、管線工程、照明工程、綠化工程及其他附屬工程）業(yè)務。（5）股權轉讓：在0PP投資合作協(xié)議》簽訂后5年內社會投資人不得轉讓其在項目公司的股權（引進基金模式融資的，另行協(xié)商并經(jīng)政府方同意），在《PPP投資合作協(xié)議》簽訂后5年后，經(jīng)區(qū)政府同意，社會投資人可以轉讓其在項目公司中的全部或部分股權，但受讓方應滿足履行本協(xié)議要求的融資能力、財務信用、技術能力、運營經(jīng)驗等基本條件，并已經(jīng)經(jīng)以書面形式明示，在其成為項目公司股東后，督促并確保項目公司繼續(xù)承擔本協(xié)議項下的義務。（三）融資結構及融資成本本項目由項目公司（或社會資本方）進行融資，通過銀行貸款、基金、保險等多種形式進行融資，確保本項目最優(yōu)的融資結構和最低的融資成本。建設投資及資本構成項目建設投資約48億，其中項目自有資本金9.6億（20%，政府方0.48億，社會投資人9.12億），債務資金約38.4億（80%）資產(chǎn)負債項目總投資的80%主要由項目公司股東通過銀行貸款解決，項目公司承擔貸款償還責任。股權結構項目公司由政府方實際出資方和社會資本公共組建，股權比例為0.5:9.5。融資結構及主要融資成本本項目由項目公司進行融資，通過多種形式進行融資，確保本項目最優(yōu)的融資結構和最低的融資成本。項目公司股東融資風險擔保要求（1）本項目項目公司政府方出資人代表至少須有一方為區(qū)直屬國有企業(yè)。（2）本項目由**市**區(qū)**實業(yè)有限公司為項目提供支付，以保證項目投資方股權收益的實現(xiàn)，擔保方的財務狀況需得到潛在投資人的認可。(3)項目公司股東須承諾在投資建設滿后并按約定對投資人的股權進行回購。承諾回購單位的財務狀況需得到潛在投資人的認可。(4)承擔支付義務的本級財政部門須出具將本項目政府購買服務的款項納入逐年的政府預算中的承諾函，同級人大須同意上述預算，并由財政局、人大出具相關文件。第二章風險分配基本框架一、風險分配原則按照風險應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔原則，工程建設、運營維護風險由中標的投資人承擔，融資風險由本項目的投資人承擔，法律、政策風險由市政府承擔，不可抗力等風險由各方共同承擔。二、風險分擔方案本項目的建設內容較多，涉及征地拆遷、場地平整、市政配套設施建設、公共設施建設和安置房建設等內容，且投資額大，實施周期長，涉及的利益相關者較多，社會影響面較大，全面識別和妥善處理項目全生命周期中的各種風險是實現(xiàn)項目落地、維護公共利益的得要保障。根據(jù)風險分配的原則，確定風險分擔方案如表2-1：表2-1項目風險分擔方案風險因素分組風險因素雙方共擔政府項目公司政府出資人代表社會資本設計政府部門要求改變項目功能性要求V合同實施時，項目公司提出一個比較經(jīng)濟的施工或運營方案，致使項目功能性要求改變VV設計缺陷V融資在投標截止日到簽署特許經(jīng)營權合同期間，貸款利率提高VV簽署特許經(jīng)營權合同之后，貸款利率提高VV通貨膨脹率比預期的高VV初級債務再融資產(chǎn)生的利潤V

融資未及時到位VV政府方要求趕工期而導致的項目公司融資成本增加V建設在特許經(jīng)營權合同談判期間，項目公司被要求增加投資，致使進度延誤，成本超支V建設費用超支VV建設質量不合格VV過多的合同變更VV分包商/供應商的違約VV在基礎工程施工時，發(fā)現(xiàn)文物V完工時間延后VV運營運營費用超支VV運營收入低于預期VV低運營生產(chǎn)能力VV維護費用高于預期VV維護要比預期頻繁VV由于恐怖襲擊而關閉V政府部門人員的過失，導致遲延支付補貼V移交移交的資產(chǎn)不達標VV特許經(jīng)營期滿后，本項目仍可以繼續(xù)工作，但已經(jīng)不能滿足即時的新要求了V政治和政府政策資產(chǎn)征用V政府決定過程的低效率V很強的政治反對/不友好V法律一個特殊的法律出臺，要求改變設計指標，進而導致設計發(fā)生改變V稅收政策的變化VV對當?shù)卣鞴懿块T授予項目公司的特許經(jīng)營權進行追索V自然不可抗力V地質條件V氣候V環(huán)境V

三、風險應對措施針對項目實施過程存在的各種風險因素，制如風險應對措施如表2-2。表2-2項目風險應對措施設計風險、建設風險加強建設期監(jiān)管（資金、工期、質量、安全）強制保險方案建立履約保函體系融資風險、運營風險完善政府支付方式和項目匯報機制建立績效考核收費的調價機制明確社會資本承擔的公共責任、產(chǎn)出說明完善保險與保函、臨時接管、移交法律風險、政策風險建立法律政策變更的解決機制科學規(guī)劃與配套建設、政府支付方式和項目匯報機制社會資本選擇風險增加社會投資人的競爭性、做好資格審查工作政治風險、宏觀經(jīng)濟風險和不可抗力風險制定應急處置預案明確臨時接管和提前終止的條件強制保險方案第三章項目運作模式一、項目運作方式本項目屬于非經(jīng)營性項目，缺乏“使用者付費”的基礎、主要依靠“政府付費”回收投資成本及社會投資人的合理利潤，可通過政府購買服務，采用投資一建設一運營、維護一移交方式運作。（1）項目合作期：10年（含年建設期），建設期以項目具備開工條件并發(fā)出開工通知之日起開始計算，通過竣工驗收后進入運營期。（2）合作期限的延長：發(fā)生如下事件后，項目合作期可適當延長①由政府方原因導致的完工延誤情形出現(xiàn)；②由于法律變更或政府方行為導致項目公司在項目合作期內受到影響并使項目公司遭受實質性的損失。二、項目邊界條件（1）投資范圍：含本項目用地紅線范圍內征地拆遷的投融資、土地平整的投融資和建設、市政配套設施的投融資、建設和運營維護、公共設施的投融資、建設和運營維護、安置房的投融資、建設；（2）合作期：10年（含建設期）；（3）工程建設①本旦旦設計由項目業(yè)主負責，項目業(yè)主將**區(qū)審計部門審后預算價為準，提交招標人確認后實施；②已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供可不進行招標，項目公司按照**市**區(qū)審計部門審后預算價為準。建設項目其他費用按實際發(fā)生金額為準，需經(jīng)實施機構和項目公司認可。③質量標準：合格。④工程驗收：按單體項目各自驗收，由項目業(yè)主根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定在接到項目公司竣工驗收報告后組織有關部門驗收。項目公司應按國家及行業(yè)主管部門規(guī)定辦理工程竣工驗收手續(xù)。（4）履約保障邊界由項目公司出具履約保函給項目實施機構一一*******管委會，分別開具建設保函、運營維護保函，具體在合同中明確金額和保函格式。第四章交易結構一、投融資結構（1）資金來源：項目資金通過股權融資和債務融資獲得；①股權融資：《國務院關于調整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知》（國發(fā)（2015）51號）要求中“其他項目的最低資本金比例為20%”的規(guī)定，設定中標的投資人和**實業(yè)按照股比提供不少于項目總投資20%的自有資金。②債務融資：除自有資金外的資金由項目公司負責融資，80%的資金由項目公司負責融資，中標投資人根據(jù)需要提供金融機構認可的抵押物或擔保物，**實業(yè)公司提供融資支持；若80%的資金無法實現(xiàn)項目融資，由中標投資人負責融資。（2）性質：自有資本金屬于股權資金，債務融資屬于債務資金，債務資金可通過銀行貸款、基金、保險等多種形式獲得；（3）資金用途：項目公司的資金僅限于本項目建設和運營維護。（4）資產(chǎn)形成和轉移：根據(jù)政府的進度要求，建設期滿形成項目資產(chǎn)，運營期滿后項目資產(chǎn)無償轉移至區(qū)政府或指定單位。二、采購機制及保障本項目的建設內容征地拆遷、場地平整、市政配套設施、公共基礎設施和安置房建設均為非經(jīng)營性項目，回報機制為“政府購買服務”，具體按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項目公司購買本項目可用性（符合竣工驗收標準的公共產(chǎn)品）以及為維持本項目可用性所需的運營維護服務（符合績效要求的公共服務），即政府需向項目公司支付可用性服務費和運維績效服務費，二者統(tǒng)稱為政府購買服務付費。（1）定價原則①根據(jù)《*招投標辦【2011】30號文》關于不同專業(yè)項目的相關規(guī)定具體確定。建安工程費用二建筑安裝工程審后預算造價x（1-下浮率）房屋建設工程預算下浮率取值為8%;市政公用工程預算下浮率取值為12%;園林綠化工程預算下浮率取值為12%;水利水電工程預算下浮率取值為11%。建筑安裝工程預算造價的確定采用總價包干法，風險系數(shù)包干按2%。②本PPP合同政府采購價格由工程費總額、土地征遷費用（含資金占用費入資金占用費、項目管理費和投資回報組成?？捎眯苑召M=工程費總額+土地征遷費用（含資金占用費）+資金占用費+項目管理費+投資回報③工程費總額的確定本合同工程工程費總額，包括用于合同項目的建安工程費用（含稅）以及雙方認可的其他費用。A、合同工期內，項目公司應于當月25日向監(jiān)理人報送當月實際完成的合同工程量，監(jiān)理人必須在收到報告后14天內審核確認；業(yè)主必須在接到監(jiān)理人審核確認意見后7天內核實完成并開始計息。B、本合同項目的工程費總額，以經(jīng)有資質的審圖單位審查合格的施工圖設計藍圖的工程量（包括工程變更和經(jīng)業(yè)主簽證的實際發(fā)生的工程量）為基礎，根據(jù)本合同所確定的計價依據(jù)進行確定。C、工程費總額=經(jīng)審計部門審核確認的投資建設人投入本項目的投資總額（工程建安費、設備費及雙方認可的其他費用。D、本合同工程費總額包括用于合同項目的建安工程費用（含工程變更及簽證產(chǎn)生的費用）以及雙方認可的其他費用（此項費用如有，應另行由業(yè)主與投資建設人簽訂補充合同，約定具體的范圍，否則視為沒有。(2)可用性績效指標可用性績效服務費主要包括：征地拆遷總投資、場地平整總投資、市政配套設施總投資、公共配套設施總投資、安置房建設總投資、資金占用費和投資回報，其中：①征地拆遷總投資：以項目公司配合區(qū)政府相關部門為完成拆遷工作出資額約為5億，其余部分由業(yè)主自行解決。②場地平整總投資：含場地平整的工程費用、工程建設其它費，工程費用以經(jīng)區(qū)審計部門審核的結算價為準，工程建設其它費以項目公司與委托單位簽訂的合同金額為準其中建設單位管理費按建安造價1.5%計取。③市政配套設施總投資：含市政配套設施的工程費用、工程建設其它費，工程費用以經(jīng)區(qū)審計部門審核的結算價為準，工程建設其它費以項目公司與委托單位簽訂的合同金額為準，其中建設單位管理費按建安造價1.5%計取。④公共配套設施總投資：含公共配套設施的工程費用、工程建設其它費，工程費用以經(jīng)區(qū)審計部門審核的結算價為準，工程建設其它費以項目公司與委托單位簽訂的合同金額為準，其中建設單位管理費按建安造價1.5%計取。⑤安置房建設總投資：含安置房建設的工程費用、工程建設其它費，工程費用以經(jīng)區(qū)審計部門審核的結算價為準，工程建設其它費以項目公司與委托單位簽訂的合同金額為準，其中建設單位管理費按建安造價1.5%計取。⑥投資回報：以項目公司對②-⑤的投資總額為基數(shù)(以上述子項目竣工結算的投資金額為準)，投資回報率7.5%計取投資回報，投資回報率以中標人投標報價為準，子項目竣工驗收后一年內一次性支付。⑦資金占用費1）施工期資金占用費按雙方確認的月投資總額（征地拆遷根據(jù)實際到賬的金額和時間開始計??；工程費總額以監(jiān)理審核確認和業(yè)主審核后月工程費總額的80%為準）為基數(shù)，資金占用費率按折算年化利率7.5%計取，計息時間從雙方確認開始至每個具體項目合同工程交工驗收合格之日結束。施工期資金占用費在支付首期（起始日為本合同對應的具體子項目交工驗收合格之日30天內）采購款時一次性支付完畢。2）采購期資金占用費采購期資金占用費為：從對應的具體項目工程交工驗收之日起，至合同約定的支付日止，以工程費總額余額的為基數(shù)，資金占用費率按雙方確認的投資總額為基數(shù)，資金占用費率按折算年化利率7.5%計取。（3）可用性服務費付費可用性績效服務費在整個合作期內不作調整在項目運營維護期內每6個月等額支付一次，支付周期最長不超過10-N年（N為建設期），根據(jù)具體子項商定具體支付時間。（4）運營維護指標運維績效服務費在運營期內根據(jù)運營維護指標考核情況進行付費。運營維護指標考核：對項目設施進行管理和養(yǎng)護的工作內容及質量標準應符合**省及**市相關道路養(yǎng)護管理質量要求、保潔長效管理考核辦法、城市園林綠化養(yǎng)護管理質量要求、城市綠化管理辦法等適用法律的規(guī)定。相關運營維護考核指標、計價依據(jù)、調價機制根據(jù)相關規(guī)定及雙方協(xié)商后，具體在合同中明確。運維績效服務費付費：采用每月度考核、按季度予以支付。第一次支付運營服務費的時點為自運營開始日起4個月內支付第二次支付運營服務費的時點為自運營開始日起7個月內支付；以此類推。（6）采購保障①項目納入省級以上PPP示范項目名錄；②地方人大出具同意將本項目采購資金納入政府中長期財政規(guī)劃及購買期限內的各年度財政預算的決議；③根據(jù)《財政部關于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺運行的通知》財金[2015]166號的相關規(guī)定，納入綜合信息平臺項目庫；④由**市**區(qū)**實業(yè)有限公司提供支付，以保證項目投資方股權收益的實現(xiàn)。三、退出機制本項目社會投資人提前退出項目的情形包括政府意愿和不可抗力；（1）政府意愿：當政府需要提前收回特許經(jīng)營權，將予以補償。補償額根據(jù)中標投資人所投入的建設費用、融資成本、投資回報（另行商議）等。（2）不可抗力：因不可抗力造成本項目不能繼續(xù)實施，將予以補償。補償額根據(jù)中標投資人所投入的建設費用、融資成本等。退出程序：按照**省、**市關于股權交易的相關程序辦理。四、相關配套安排（1）本項目的征地拆遷工作以區(qū)政府有關部門為主導，項目公司配合區(qū)政府有關部門完成征地拆遷工作；（2）區(qū)政府將本項目的市政配套設施用地、公共基礎設施用地和安置房建設用地作為本項目相關子項目的建設用地。第五章合同體系一、合同結構（1）**市**區(qū)人民政府授權*******管委會（以下簡稱“管委會”）為招標人單位和項目實施機構，授權**實業(yè)作為政府出資人代表；（2）由項目實施機構進行監(jiān)理招標；（3）招標完成后，招標人與中標投資人草簽《PPP投資合作協(xié)議》，待項目公司正式成立后，項目公司與項目實施機構正式《「「「項目合同》；（4）中標投資人與**實業(yè)簽署《合資協(xié)議》，并在項目所在地成立合資成立項目公司，；（5）項目公司與融資機構簽署《融資協(xié)議》；（6）項目公司與施工單位簽署《施工合同》；（7）項目公司和保險機構簽署《保險協(xié)議》（若有）；具體合同結構如圖5-1所示：圖5-1項目合同結構圖二、權利義務(1)項目公司的主要權利和義務①有權按照《中華人民共和國公司法》及相關法律、法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議約定，開展涉及本項目投資、融資、建設、運營等方面的各項經(jīng)營活動；②負責本項目的投資、融資、建設，并負責安排本項目的運營、維護；③在合作期內，配合政府有關部門完成征地拆遷工作，完成場地平整、安置房的投資建設，并將相關資產(chǎn)移交給區(qū)政府或其指定單位，按照市政配套設施、公共基礎設施投資建設和運營維護協(xié)議，合作期滿將項目資產(chǎn)無償移交給區(qū)政府指定單位；④負責籌措投資款額，按計劃投資建設，確保投入資金滿足本項目實施的需要，按計劃開工建設及實現(xiàn)進度目標；⑤在實施項目過程中，必須嚴格遵守國家有關法律及法規(guī)，嚴格執(zhí)行建設行業(yè)的強制性標準、各類技術規(guī)范及規(guī)程的要求，嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的基本建設程序，不得違反或者擅自簡化基本建設程序，不得損害社會公共利益和他人合法權益；⑥負責按招標文件約定的建設標準、建設規(guī)模、工期目標和質量目標完成本項目的建設；⑦項目公司應配合國家和招標人按國家有關法律及法規(guī)規(guī)定對本項目進行的審計；⑧未經(jīng)區(qū)政府同意，項目公司不得對外投資，不得為除本項目外的其他項目提供任何形式的擔保。(2)招標人的主要權利和義務①有權監(jiān)督、檢查項目資產(chǎn)及臨時設施的建設、項目資產(chǎn)的運營與維護；②有權按相關規(guī)定單方終止合同并接收項目資產(chǎn)；③應協(xié)助項目公司取得本項目建設和運營所必須的一切批準，包括但不限于開工所需的批準，成立項目公司所需的批準，為運營、維護項目資產(chǎn)所必須的一切批準；④在項目建設過程中，協(xié)助項目公司協(xié)調與項目設施場地周邊所涉及的有關單位的關系。三、政府支持如果中國法律、法規(guī)和法令或任何與本項目的批準有關的實質性條件發(fā)生變化，并將導致項目公司的權利或義務發(fā)生實質性的變化，在項目公司提出書面要求后，區(qū)政府允許修改「「「項目合作協(xié)議等協(xié)議條款，以使項目公司基本上達到發(fā)生上述變化前的同樣的經(jīng)濟地位。第六章監(jiān)管架構一、授權關系（1）實施機構授權**市**區(qū)人民政府授權*******管委會作為本項目的實施機構。（2）政府出資人代表授權**市**區(qū)人民政府授權**實業(yè)作為本項目的政府出資人代表。（3）PPP合作協(xié)議簽署主體授權**市**區(qū)人民政府授權本項目實施機構*******管委會代表政府與中標的社會資本及為本項目成立的項目公司簽署《PPP投資合作協(xié)議》。二、監(jiān)管方式和政府介入本項目屬于政府負有向公眾提供服務的公共項目政府需要對項目執(zhí)行情況和質量進行必要的監(jiān)控，甚至在特定的情形下，政府有可能臨時接管項目。（一）監(jiān)管方式對本項目的監(jiān)管方式主要有履約監(jiān)管、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)管。（1）履約監(jiān)管履約監(jiān)管主要是從合同的角度確保社會投資人按合同履約主要的履約監(jiān)管形式：①參股項目公司；本項目中政府出資人代表**實業(yè)在項目公司中占股5%，**實業(yè)對項目公司中委派董事、監(jiān)理等公司高管；②提交履約擔保；為擔保項目公司根據(jù)《PPP合同》約定時間、質量實施項目、履行義務，可要求項目公司提供建設期保函、運營維護保函、移交維修保函；③項目實施期間的知情權；項目公司有義務定期向政府提供有關項目實施的報告和信息，開工之前，項目公司有義務提交項目進度計劃，對建設期間重要節(jié)點做出規(guī)定，以保障本項目在約定時間內完成項目建設并開始運營在建設期間項目公司還有義務定期向政府提交項目進度報告，說明本項目進度及項目計劃完成情況；在本項目投入運營之間，項目公司就將市政道路和配套管線的運營維護手冊、公共設施的運營維護手冊提交政府，并在運營期間，定期向政府報送有關本項目的運營維護情況；④對施工單位選擇的監(jiān)管；項目公司簽訂施工合同前事先報告政府，政府需在規(guī)定時間內確定；⑤對項目工程質量、安全的監(jiān)管；在不影響項目實施的前提下，政府有權進入項目現(xiàn)場進行質量、安全檢查。（2）行政監(jiān)管政府對項目公司的履約監(jiān)管并不影響相關行政主管部門對本項目的行政監(jiān)管，項目的相關行政主管部門依法對本項目行使行政監(jiān)督。（3）公眾監(jiān)管本項目屬于公共項目，公眾、媒體可項目的實施情況行使公眾監(jiān)管。（二）政府方介入政府方介入主要包括項目公司未違約情況下的介入和項目公司違約情況下的介入兩類；（1）項目公司未違約情況下的介入存在如下情形時，政府方擁有介入的權利：①存在危及人身**或安全、財產(chǎn)安全或環(huán)境安全的風險；②介入項目以解除或行使政府的法定責任；③發(fā)生緊急情況，且政府方合理認為該緊急情況將會導致人員傷亡、嚴重財產(chǎn)損失或造成環(huán)境污染，并且會影響項目的正常實施；發(fā)生政府方介入情形時，政府方在介入項目之前通知項目公司及其股東介入計劃和介入程度。該介入產(chǎn)生的法律后果有:①在政府方介入的范圍內，如果項目公司的任何義務或工作無法履行，這些義務將被豁免；②在政府方介入期間內，政府仍應按照合同約定向項目公司支付服務費用，不論項目公司是否提供該服務或是否正常運營；③因政府方介入引發(fā)的所有額外費用均由政府承擔；(2)項目公司違約情況下的介入當項目公司發(fā)生違約情況，政府方書面通知并給予項目公司一定期限進行補救，若項目公司在約定期限仍無法補救，政府方可行使介入權。該介入產(chǎn)生的法律后果有：①政府方或政府方指定第三方將代項目公司履行其違約所涉及的義務；②在項目公司為上述代為履行事項提供必要協(xié)助的前提下，在政府介入期間內，政府仍應按照合同約定向項目公司支付就不受違約影響部門的服務費用；③任何因政府方介入產(chǎn)生的額外費用均由項目公司承擔，該部門費用可從政府付費中扣減；④如果政府方介入仍然無法補救項目公司的違約，政府方仍有權根據(jù)提前終止機制終止項目合同。第七章采購方式選擇一、招標方式本項目采用公開招標方式選擇社會投資人；二、招標組織形式本項目采用委托招標形式，由招標人委托采購代理機構負責本項目的招標代理事務；三、招標內容和范圍本項目建設投資476671.55萬元，其中土地征遷76528.28萬元，土地平整30858.25萬元，市政配套設施29075.93萬元，公共配套設施61927.07萬元，安置區(qū)278282.02萬元。四、招標時間安排根據(jù)項目進度安排，確定本項目招標時間安排如下表：表7-1招標進度計劃招標工作內容計劃時間地點（或媒體）發(fā)布資格預審公告月日-月日中國政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、中國采購與招標網(wǎng)、**招標與采購網(wǎng)遞交資格預審申請文件月日9:00**省招標采購集團有限公司資格預審結果公示月日-月日中國政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、中國采購與招標網(wǎng)、**招標與采購網(wǎng)發(fā)售招標文件等招標資月日8:30起**省招標采購集團有限公司

料招標文件質疑時限月日上午10:00止中國政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、中國采購與招標網(wǎng)、**招標與采購網(wǎng)或傳真至**省招標采購集團有限公司截標月日上午9:00**省招標采購集團有限公司開標月日上午9:00**省招標采購集團有限公司評標月日**省招標采購集團有限公司成立采購結果確認工作小組/由住建局確定采購結果確認談判工作成員和數(shù)量，但應包括財政預算管理部門、行業(yè)主管部門代表，以及財務、法律等方面的專家談判月日-月日根據(jù)評審報告中推薦的候選社會資本排名，依次談判，并與率先達成一致的候選社會資本簽署談判備忘錄預中標公告月日至月日中國政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、中國采購與招標網(wǎng)、**招標與采購網(wǎng)中標公告月日至月日中國政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、**政府采購網(wǎng)、中國采購與招標網(wǎng)、**招標與采購網(wǎng)發(fā)出中標通知書月日簽訂合同月日前五、投標人資格條件(1)資格預審采用合格制，資格預審合格的投標人均可進入下階段投標；（2）投標申請人符合《中華人民共和國政府采購法》第二十二條規(guī)定的供應商資格條件；｛（一）具有獨立承擔民事責任的能力（二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度（三）具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力；（四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；