風險機遇所采取措施有效性評價報告

佛山市南海立漢金屬制品有限公司LH-QR9.3-02-09NO.2017風險機遇所采取措施有效性評價報告章條號（過程名稱）潛在的風險事件歸口部門機會應對風險的措施（一）應對風險的措施（二）措施有效性評價4組織及其環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境1.國家宏觀經濟及產業(yè)政策對企業(yè)的不利；(政策風險)2.缺乏外部市場建立良好關系（市場風險）3.缺乏團隊自然災害應對機制(自然風險）4.組織機構設置不合理，機構復雜，責權利不清晰；內部機構風險）5.缺乏戰(zhàn)略目標，調整不科學（戰(zhàn)略風險）6.資源配置不合理，分配不合理；7.內部運行存在問題（運營風險）8.現金流依賴程度高（資產風險）9.缺乏項目及品牌建立和維護（項目風險）11.企業(yè)存在違法現象（法律風險）12.會計政策缺乏一致性，調整頻繁；13.稅收政策變動企業(yè)影響巨大，未全面準確領會稅收政策，缺乏全面預算體制（財務風險）高層行政經濟政策、產業(yè)政策、稅收財務政策優(yōu)惠《組織及其環(huán)境》1.建立新產品開發(fā)戰(zhàn)略2.定期內審3.定期管理評審有效4.2理解利益相關方的需求和期望顧客的強烈需求和期望企業(yè)運營優(yōu)勢條件《相關方的需求和期望》4.3確定質量管理體系的范圍《質量管理體系的范圍》4.4質量管理體系及其過程.《總過程識別分析》、《總過程順序及相互關系矩陣》5領導5.1領導和承諾.1.承諾不到位2.方針與戰(zhàn)略不銜接3.任務職權分配不合理高層中層領導團隊凝聚力、向心力、執(zhí)行力較強《總經理崗位職責權限》或崗位說明書1.制定方針管理的規(guī)范2.及時進行管理評審有效5.1.1領導和質量管理體系承諾.5.1.2以顧客為關注焦點5.2質量方針QD5.2.1-2015《質量方針》5.3組織角色、職責和權限QD5.3.1-2015《各崗位職責權限》或崗位職責說明書6質量管理體系策劃6.1應對風險和機遇的措施1.風險識別不全面、不到位2.未制應對定風險措施行政1.增強企業(yè)抗風險能力2.提高運行效率QD6.1.1-2015《風險機會控制規(guī)范》1、制定目標并展開分解到有關職能層次部門和個人2.及時進行內審、管理評審等有效6.2質量目標及其實現策劃.目標不符合方針要求品質部QD6.2.1-2015《質量目標及分解計劃》6.3變更策劃體系變更不及時、不全面影響工作質量品質部QD6.3.1-2015《質量體系變更策劃規(guī)范》7支持7.1資源有效7.1.3基礎設施缺乏設備全面維護保養(yǎng)，設備總效率低；設備老化，存在隱患缺乏現代基礎設施生產部設備總效率高QD7.1.3-2015基礎設施控制規(guī)范7.1.4過程作業(yè)環(huán)境環(huán)境差影響產品符合性和人員健康生產部精益生產，環(huán)境改善QD7.1.4-2015過程作業(yè)環(huán)境規(guī)范7.1.5監(jiān)視和測量資源.1.測量設備配備不到位影響監(jiān)測需求2.監(jiān)測資源不準確影響產品質量監(jiān)控品質部預防監(jiān)測設備保證QD7.1.5-2015監(jiān)測資源控制規(guī)范7.1.6組織的知識缺乏知識產權保護意識，有侵權糾紛現象行政做大做強開拓市場奠定良好基礎QD7.1.6-2015知識管理規(guī)范7.1.2人員7.2能力人員流動頻繁,人員缺乏經驗,缺少培訓秩序效果評價對關鍵核心人員依賴大，缺乏招聘渠道、晉升通道機會、考評激勵機制行政人力資源的優(yōu)勢發(fā)揮可更好提高組織的工作效率QD7.2.1-2015《人力資源控制規(guī)范》7.3意識7.4溝通缺乏內部溝通良好意識和有效渠道行政信息傳遞及時到位準確無誤QD7.4.1-2015信息交流溝通控制規(guī)范7.5形成文件的信息缺乏統(tǒng)一信息平臺，缺乏保密安全意識；重要的文件、記錄、數據等丟失行政在內外部需要的情況下，及時提供體系運作的證據。QD7.5.1-2015文件信息控制規(guī)范7.5.1總則7.5.2編制和更新7.5.3文件信息控制.8運作8.1運行策劃和控制.先期策劃欠缺導致運行出現問題品質部提高交付及時率QD8.1.1-2015運作策劃和控制規(guī)范有效8.2產品和服務的要求1.主要競爭對手市場占有率上升無應對機制；2.顧客觀念和需求的變化；3.新興市場的出現，占有率下降；4.對客戶的使用要求不明確；5.交付期限、費用、性能、資源是否合理；項目任務定義不明確；與客戶溝通不全面、不及時、無效，未真正理解顧客需求；要求不完整、不清楚、不正確，未得到客戶確認；出現意外缺乏有效的需求變化處理能力；銷售產品與競爭對手產生區(qū)別，新的市場定位，增大市場份額，增大訂單的成功率QD8.2.1-2015產品和服務要求的確定規(guī)范8.2.1顧客溝通8.2.2與產品和服務要求的確定8.2.3與產品和服務要求的評審8.4外部提供過程產品和服務的控制1.缺乏戰(zhàn)略供應商和評價機制；2.合同無質量保證和驗收條款；對供方控制計劃不充分；過分依賴供方；關鍵設備或器材依賴進口；對重要外協產品無復驗能力，對廠家無實施監(jiān)控。采購外部資源的整合運營，可擬補組織的資源欠缺。QD8.4.1-2015供應商管理規(guī)范QD8.4.2-2015采購控制規(guī)范有效8.4.1總則8.4.2控制類型和程度.8.4.3外部供方的信息8.5產品和服務的提供無充分利用工廠有效生產能力，生產無規(guī)模化、差異化；生產準備不充分影響生產效率；特殊過程的工藝參數未進行鑒定和驗證；加工工藝不穩(wěn)定，經常更改；新工藝流程未驗證；無適宜的專用工裝，不能防錯；手工操作過多，未采用自動化或半自動化的加工和測試手段生產部提高交付及時率和產品質量QD8.5.1-2015產品和服務提供控制規(guī)范制定應急計劃，對涉及公用事業(yè)中斷造成交付及時進行應對有效8.5.1產品和服務提供的控制8.5.2標識和可追溯性標識不清導致發(fā)、收貨錯誤，影響追溯性生產部交貨清晰及時順利QD8.5.2-2015標識可追溯性控制規(guī)范8.5.3顧客或外部供方的財產損壞或丟失易造成顧客不滿意品質部完好無損可增強顧客滿意率QD8.5.3-2015顧客財產管理規(guī)范8.5.4防護缺乏物料經濟批量管理，周轉緩慢，損失嚴重生產部減少產品直接損失QD8.5.4-2015產品防護和交付控制規(guī)范QD8.5.5-2015《倉庫管理規(guī)范》8.5.5交付后活動產品說明書遺漏太多，說明不充分；技術、維修手冊不易理解，不適用用戶技能水平；產品危險部位無安全警示標志；圖樣資料與實物不符；顧客投訴抱怨大。品質部可以有效擬補產品質量是上的不滿意8.5.6變更控制交付后問題多；客戶突然要求增加功能；品質部減少設計錯誤，提高可行性QD6.3.1-2015《質量體系變更策劃規(guī)范》8.6產品和服務的放行無切實可行的測試計劃；測試設備故障；試驗設備不能滿足試驗要求；未按規(guī)定進行全項目檢驗，有漏項；由于時間、進度限制，檢測試驗未做完；驗收試驗大綱未和用戶統(tǒng)一意見。測試人員經驗不夠，缺乏質量意識，質量低下，退貨多品質部保證提交客戶產品質量QD8.6.1-2015產品和服務的放行控制規(guī)范有效8.7不合格過程輸出、產品和服務的控制1產品安全性標識

2說明書上注明使用期限及使用條件

3采用封存、返工、返修、追回等措施。品質部防止不合格產品的非預期使用或交付QD8.7.1-2015不合格控制規(guī)范9績效評價.9.1監(jiān)視、測量、分析和評價有效9.1.1總則9.1.2顧客滿意顧客滿意指數低，抱怨投訴多銷售顧客滿意度提高QD9.1.1-2015顧客滿意調查規(guī)范9.1.3分析和評價績效變化趨勢發(fā)展惡劣未及時發(fā)現銷售以可靠數據指導生產經營服務QD9.1.2-2015監(jiān)測數據分析評價規(guī)范9.2內部審核體系整體運作符合性欠缺品質部提高體系運作效率和符合性QD9.2.1-2015內部審核控制規(guī)范9.3管理評審各項管理