交易成本理論

交易成本理論交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于本世紀(jì)30年代。從70年代中葉以來，它成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中最為活躍的一個(gè)學(xué)派。尤其是在年輕一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，從者甚眾。許多早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、組織學(xué)家和法學(xué)家的思想都對交易成本的產(chǎn)生和發(fā)展作出了重要的貢獻(xiàn)，如奈特的“道德危機(jī)”理論，康芒斯的制度理論、巴納德的組織理論和蘆埃的契約理論，但促成交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的最為直接的理論淵源是科斯的經(jīng)典論文一一“企業(yè)的性質(zhì)”（1937年）。（一）交易成本概念的提出在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)被簡化為一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)的職能僅僅是根據(jù)這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)把投入品轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品或服務(wù)。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架下，對企業(yè)為什么會存在，由什么來決定企業(yè)的結(jié)構(gòu)和規(guī)模邊界等問題，都無法作出解釋。在“企業(yè)的性質(zhì)”一文中，科斯通過引入交易成本概念，正式提出并分析了這兩個(gè)被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視的命題?？扑拐J(rèn)為企業(yè)和市場是兩種不同但又可以相互替代的交易制度。市場的交易是由價(jià)格機(jī)制來協(xié)調(diào)的，而企業(yè)的存在將許多原屬于市場的交易“內(nèi)化”了。在企業(yè)內(nèi)部，行政命令取代了價(jià)格機(jī)制成為生產(chǎn)活動的協(xié)調(diào)機(jī)制。例如，在勞動力市場上，工人根據(jù)雇主所出工資的高低來決定到哪里受雇，他們的行為受市場勞動力價(jià)格的協(xié)調(diào)。而一個(gè)勞動力一旦被企業(yè)所“內(nèi)化”，也就是說成為企業(yè)的雇員，他在企業(yè)中的行動就必須服從行政命令。企業(yè)為什么會產(chǎn)生和存在呢？科斯認(rèn)為，這是因?yàn)槠髽I(yè)通過“內(nèi)化”市場交易可以節(jié)省交易成本。如果市場交易成本為零，雇主可以隨時(shí)到勞動力市場“購買”所需勞力，而不必長期雇傭一個(gè)工人。而事實(shí)上，雇主每天到市場上“購買”勞力，必須支付很高的成本，如時(shí)間、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、以及因雇不到合適工人而可能給生產(chǎn)活動帶來的損失，等等。通過把這一市場交易過程內(nèi)化到企業(yè)中，建立起長期穩(wěn)定的雇傭關(guān)系，就可以節(jié)省交易成本。因此，在科斯看來，交易成本的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場機(jī)制的唯一動力。如果企業(yè)“內(nèi)化”市場交易就能帶來交易成本的節(jié)省，那么，企業(yè)規(guī)模就會無限擴(kuò)張，直至完全取代市場，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)成為一個(gè)大企業(yè)。但事實(shí)上這是不可能的。這是因?yàn)?，企業(yè)組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)活動也會產(chǎn)生管理費(fèi)用。隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，這一費(fèi)用也會越來越高。當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張達(dá)到某一邊際點(diǎn)，即企業(yè)再多“內(nèi)化”一項(xiàng)市場交易所引起的管理成本等于由市場組織這項(xiàng)交易的成本時(shí)，靜態(tài)的均衡就實(shí)現(xiàn)了。這時(shí)，企業(yè)與市場之間的規(guī)模邊界也就確定下來，全部交易在企業(yè)與市場之間以及各企業(yè)之間的分布處于成本最小的狀態(tài)。由此可見，科斯把交易成本視為決定企業(yè)和市場邊界的唯一變數(shù)?？扑沟摹捌髽I(yè)的性質(zhì)”一文，事實(shí)上奠定了交易成本理論的基礎(chǔ)。但是，這一學(xué)說的成熟的理論體系，是在本世紀(jì)70、80年代形成的。威廉姆森的《市場與科層制》（1975年）和《資本主義的經(jīng)濟(jì)制度》（1985年）兩本論著，是系統(tǒng)闡述交易成本理論的代表作。（二）交易成本學(xué)派的基本理論結(jié)構(gòu)交易成本理論是用制度比較分析方法研究經(jīng)濟(jì)組織制度的理論。它的基本思路是：圍繞交易成本節(jié)約這一中心，把交易作為分析的基本單位，找出區(qū)分不同交易的特征因素一一資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率，然后分析什么樣的交易應(yīng)該用什么樣的體制組織（如市場、企業(yè)、政府或其他中間性形式）來協(xié)調(diào)。下面，我們沿著這一基本思路來分析交易成本。把交易作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。是早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯的貢獻(xiàn)。他認(rèn)為，交易不是簡單的物品交換，而是人與人之間對物品的所有權(quán)的讓渡和取得。他還把交易劃分成三種基本類型，即買賣的交易、管理的交易和限額的交易。這三種交易事實(shí)上也可以分別稱為市場交易、企業(yè)內(nèi)部交易和政府交易。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)師承了康芒斯的這一思想，也把交易視為經(jīng)濟(jì)活動中的最小單位，并從契約角度，把作為基本分析單位的交易作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化。威廉姆森認(rèn)為，當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部（interfere）而轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了。企業(yè)之間、車間之間以及同一車間的操作工之間，都普遍存在交易關(guān)系。之所以要把交易作為基本分析單位，是因?yàn)樗墙?jīng)濟(jì)活動中人與人之間關(guān)系的最為基本的和一般的形式。因此，對協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動中人與人之間的組織制度的研究，邏輯上必然要求把交易作為分析的基本單位。交易被認(rèn)為是通過各種各樣的契約而進(jìn)行的，這樣，交易成本學(xué)派的學(xué)者把組織制度問題視為是契約問題。他們還賦予參與交易的主體兩大基本行為特征，即機(jī)會主義行為傾向和有限理性。為了區(qū)別于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”概念，威廉姆森把具有這兩大行為特征的交易者稱之為“契約人”，還把契約人的兩大基本行為特征假定作為組織制度分析的邏輯起點(diǎn)。在交易過程中。契約人在本性上具有采用損人利己的手段獲取私利的機(jī)會主義行為傾向。在有限理性條件下，人們對這些行為可能發(fā)生的時(shí)間和方式作出正確的判斷，并采取措施加以預(yù)防，需要支付高昂的交易成本。為了節(jié)省交易成本，就需要建立一些組織性框架一一規(guī)制結(jié)構(gòu)，來有效地防止機(jī)會主義行為。企業(yè)和市場是兩種最為典型的規(guī)制結(jié)構(gòu)，此外，還存在各種各樣的中間性的規(guī)制結(jié)構(gòu)，如三邊規(guī)制結(jié)構(gòu)和雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)等。每一種規(guī)制結(jié)構(gòu)都具有不同的激勵(lì)功能和保障功能，它們分別適用于不同的交易。交易成本學(xué)派所要研究的一個(gè)重要內(nèi)容，就是分析在哪種規(guī)制結(jié)構(gòu)中完成某種交易所付出的交易成本是最小的。為了解決這一問題，首先需要描述交易的性質(zhì)以便把交易區(qū)分為不同的類型。威廉姆森提出三個(gè)分析交易性質(zhì)的維度。一是資產(chǎn)專用性。它是指為了某一特定的交易而作出的持久投資一旦形成，就很難轉(zhuǎn)移到其他用途上去。如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)中包含了一部分“不可挽救的成本”，即沉落成本。所以，資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，為預(yù)防機(jī)會主義行為所需付出的交易成本也有可能越高，交易雙方越需建立一種持久的、穩(wěn)定的契約關(guān)系。資產(chǎn)專用性可分為五類，即地理區(qū)位專用性、人力資本專用性、物理資產(chǎn)專用性、根據(jù)用戶訂單而形成的專用性和商譽(yù)專用性。二是不確定性。在交易過程中，交易雙方都既要面臨來自外部環(huán)境的不確定性，還要面臨來自交易本身的不確定性。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)特別強(qiáng)調(diào)交易過程中機(jī)會主義行為所帶來的不確定性。這種行為的不確定性的大小與資產(chǎn)專用性強(qiáng)弱密切相關(guān)。資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，不確定性也就越大，交易雙方越需建立保障機(jī)制。三是交易頻率。它在時(shí)間連續(xù)性上表現(xiàn)了交易狀況。它對組織制度選擇的影響主要體現(xiàn)在設(shè)立某種規(guī)制結(jié)構(gòu)的費(fèi)用能否得到補(bǔ)償，頻率越高，組織制度的費(fèi)用也就越能得到補(bǔ)償。對交易性質(zhì)進(jìn)行描述和區(qū)分后，就可以進(jìn)一步分析不同類型的交易與不同規(guī)制結(jié)構(gòu)之間的匹配問題。對于不確定性，交易成本學(xué)派一般只是簡單假定不確定性足夠大，足以影響到交易各方的決策和應(yīng)變問題。重點(diǎn)分析的是資產(chǎn)專用性和交易頻率與規(guī)制結(jié)構(gòu)選擇之間的關(guān)系問題。威廉姆森把交易與規(guī)制結(jié)構(gòu)之間的匹配關(guān)系分成以下四種：（1）不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率高低，與市場組織體制相匹配。由于資產(chǎn)專用性很弱，交易雙方互不依賴，雙方都不關(guān)心交易關(guān)系的持續(xù)性，因?yàn)楦髯远伎呻S時(shí)找到交易伙伴。雙方的關(guān)系依靠事先簽訂的契約作出詳細(xì)的規(guī)定，一旦雙方發(fā)生糾紛.隨時(shí)訴諸法院進(jìn)行裁決。涉及一定程度的專用性資產(chǎn)、但交易頻率不高的交易，與三方規(guī)制結(jié)構(gòu)(trilateralgovernancestructure)相匹配。所謂三方規(guī)制結(jié)構(gòu)是由交易雙方和受邀仲裁人共同組成的一種規(guī)制結(jié)構(gòu)。由于交易涉及到非通用性資產(chǎn)投資，所以，交易雙方都關(guān)注交易關(guān)系的持續(xù)性和交易的和諧性，希望通過建立某種保障機(jī)制來降低交易過程中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。但是，由于交易頻率較低，雙方設(shè)立專門規(guī)制機(jī)構(gòu)的費(fèi)用難以得到補(bǔ)償。在這種情形下，交易雙方傾向于采取三邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，即只有在發(fā)生契約沖突時(shí)，共同邀請第三方來進(jìn)行仲裁；靠私下的協(xié)商解決爭端。涉及專用性資產(chǎn)、且交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)(bilateralgovernancestructure)相匹配。雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)是指由交易雙方共同組成的對交易進(jìn)行組織管理的規(guī)制結(jié)構(gòu)。在這種規(guī)制結(jié)構(gòu)下，交易雙方保持各自的獨(dú)立地位。他們主要通過相互持股、購買方在供應(yīng)方作專用性資產(chǎn)投資等方式，增加雙方的共同利益、均衡雙方的交易風(fēng)險(xiǎn)，使雙方的交易關(guān)系保持較高的穩(wěn)定性和持續(xù)性。涉及高度專用性資產(chǎn)、且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。實(shí)際上，一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)就是內(nèi)部行政管理結(jié)構(gòu)，也就是企業(yè)體制。在這類交易過程中，由于資產(chǎn)專用性很強(qiáng)，交易一旦終止，尋求和建立新的交易關(guān)系的成本是很高的。又因?yàn)榻灰最l率很高，交易雙方所產(chǎn)生的條約關(guān)系發(fā)生摩擦的可能性很大，雙方所承受的風(fēng)險(xiǎn)也就很大。在這一情形下，交易雙方對關(guān)系穩(wěn)定性的要求非常迫切，且設(shè)置專門機(jī)構(gòu)來對交易進(jìn)行組織和管理的費(fèi)用容易得到補(bǔ)償。通過一體化的方式使市場交易完全內(nèi)部化就顯得很合算。以上所述僅是現(xiàn)代交易成本理論的基本分