期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)

運(yùn)營(yíng)管理部衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn)股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn)傭金管理概述傭金設(shè)置系統(tǒng)操作說(shuō)明案例分析其他常見(jiàn)問(wèn)題股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn)傭金管理概述傭金管理概述股票期權(quán)一級(jí)規(guī)費(fèi)有：交易經(jīng)手費(fèi)、交易清算費(fèi)、行權(quán)結(jié)算費(fèi)、行權(quán)過(guò)戶費(fèi)。系統(tǒng)已設(shè)置為傭金不包括?？蛻艄善逼跈?quán)傭金包括向交易所、中登公司繳納的一級(jí)規(guī)費(fèi)和向公司繳納的傭金兩部分。上交所ETF標(biāo)的的股票期權(quán)一級(jí)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：標(biāo)的類別交易經(jīng)手費(fèi)（賣出開(kāi)倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)不收）交易清算費(fèi)（賣出開(kāi)倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)不收）行權(quán)結(jié)算費(fèi)（權(quán)利方單邊收）行權(quán)過(guò)戶費(fèi)（股票實(shí)收方收）ETF2元/張0.3元/張0.6元/張無(wú)傭金管理概述傭金管理概述股票期權(quán)業(yè)務(wù)傭金管理分為四個(gè)層級(jí)：特殊手續(xù)費(fèi)客戶手續(xù)費(fèi)營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)優(yōu)先級(jí)高

優(yōu)先級(jí)低股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn)傭金設(shè)置系統(tǒng)操作說(shuō)明一、公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是總部統(tǒng)一為股票期權(quán)各項(xiàng)委托業(yè)務(wù)設(shè)置的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。（不需要營(yíng)業(yè)部操作）公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)：不包含交易所及中登一級(jí)費(fèi)用收取，即凈傭金。標(biāo)的類別買入開(kāi)倉(cāng)、賣出平倉(cāng)、買入平倉(cāng)、備兌平倉(cāng)賣出開(kāi)倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議行權(quán)、認(rèn)沽協(xié)議行權(quán)ETF12.7元/張0元/張14.4元/張14.4元/張二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是針對(duì)本營(yíng)業(yè)部客戶設(shè)置的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

在公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)的基礎(chǔ)上，如果營(yíng)業(yè)部要針對(duì)本營(yíng)業(yè)部的客戶設(shè)置手續(xù)費(fèi)模板，則需要以下操作：1、首先在【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典】菜單中（字典標(biāo)識(shí)為COM_CFG）設(shè)置機(jī)構(gòu)的費(fèi)用模板編號(hào)；2、其次在【股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】菜單中設(shè)置本營(yíng)業(yè)部對(duì)應(yīng)費(fèi)用模板編號(hào)的費(fèi)用費(fèi)率。二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置具體操作步驟（電腦崗操作）：1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典】2、選擇【機(jī)構(gòu)代碼】-點(diǎn)擊【查詢】-選擇字典標(biāo)識(shí)【COM_CFG】二、營(yíng)業(yè)部部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)續(xù)費(fèi)設(shè)置3、新增費(fèi)用用模板編號(hào)號(hào)。注意事項(xiàng)：：必須從“0”開(kāi)始編號(hào)號(hào)，“0”對(duì)應(yīng)的字字典項(xiàng)目名名稱為“缺缺省”；“字典項(xiàng)目目名稱”是是必填項(xiàng)；新增完畢后后，必須點(diǎn)點(diǎn)擊一下左左側(cè)的【刷新緩存】。二、營(yíng)業(yè)部部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)續(xù)費(fèi)設(shè)置4、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置】5、選擇【內(nèi)部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】二、營(yíng)業(yè)部部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)續(xù)費(fèi)設(shè)置6、新增本營(yíng)營(yíng)業(yè)部對(duì)應(yīng)應(yīng)費(fèi)用模板板編號(hào)的費(fèi)費(fèi)用費(fèi)率。。此設(shè)置菜菜單中設(shè)置置的傭金配配置為“0”的費(fèi)用設(shè)置置，是營(yíng)業(yè)業(yè)部的默認(rèn)認(rèn)傭金模板板。營(yíng)業(yè)部部沒(méi)有單獨(dú)獨(dú)對(duì)客戶進(jìn)進(jìn)行費(fèi)用設(shè)設(shè)置時(shí)，系系統(tǒng)默認(rèn)認(rèn)取取編編號(hào)號(hào)““0”設(shè)設(shè)置置的的費(fèi)費(fèi)用用。注意意事事項(xiàng)項(xiàng)：：“證證券券代代碼碼””、、““最最高高費(fèi)費(fèi)用用””、、““最最低低費(fèi)費(fèi)用用””不不需需要要填填，，其其余余字字段段必必填填；；“傭傭金金配配置置””下下拉拉菜菜單單即即““模模板板編編號(hào)號(hào)””，，請(qǐng)請(qǐng)注注意意選選擇擇正正確確；；“費(fèi)費(fèi)用用計(jì)計(jì)算算方方法法””要要選選擇擇“數(shù)數(shù)量量乘乘費(fèi)費(fèi)率率””；“分分段段手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)””是是不不生生效效的的，，不不要要設(shè)設(shè)置置；；“證證券券業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)””包包括括：：買買入入開(kāi)開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)、、賣賣出出平平倉(cāng)倉(cāng)、、賣賣出出開(kāi)開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)、、買買入入平平倉(cāng)倉(cāng)、、備備兌兌開(kāi)開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)、、備備兌兌平平倉(cāng)倉(cāng)、、認(rèn)認(rèn)購(gòu)購(gòu)行行權(quán)權(quán)、、認(rèn)認(rèn)沽沽行行權(quán)權(quán)、、認(rèn)認(rèn)購(gòu)購(gòu)自自動(dòng)動(dòng)行行權(quán)權(quán)、、認(rèn)認(rèn)沽沽自自動(dòng)動(dòng)行行權(quán)權(quán)共10種，但但是是賣賣出出開(kāi)開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)、、備備兌兌開(kāi)開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)暫暫時(shí)時(shí)免免收收費(fèi)費(fèi)（（“費(fèi)費(fèi)用用費(fèi)費(fèi)率率””設(shè)設(shè)置置為為0）。。二、、營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)設(shè)置置三、、客客戶戶手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)設(shè)置置客戶戶手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)是是以以某某一一標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)模模板板為為單單客客戶戶設(shè)設(shè)置置手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)。。如果果營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部已已將將營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部模模板板設(shè)設(shè)置置好好，，需需要要將將客客戶戶的的傭傭金金設(shè)設(shè)置置為為某某一一模模板板的的費(fèi)費(fèi)率率，，則則需需要要通通過(guò)過(guò)““客客戶戶手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)設(shè)置置““進(jìn)進(jìn)行行配配置置。。具體體操操作作步步驟驟（期權(quán)權(quán)柜柜臺(tái)臺(tái)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)崗崗操操作作）：1、選選擇擇【參數(shù)數(shù)管管理理】-【【費(fèi)用用參參數(shù)數(shù)】-【【股票票期期權(quán)權(quán)客客戶戶手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)設(shè)置置】2、選選擇擇【內(nèi)部部機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)】-點(diǎn)擊擊【查詢?cè)儭咳?、、客客戶戶手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)設(shè)置置3、新增增單客客戶手手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置置。注意事事項(xiàng)：：“對(duì)象象類型型”目目前僅支持持“0-資產(chǎn)賬賬戶””；“操作作渠道道”選選擇擇0柜臺(tái)、、1web柜臺(tái)和和5網(wǎng)上交交易。。三、客客戶手手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置置四、特特殊手手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置置特殊手手續(xù)費(fèi)費(fèi)是按按證券券業(yè)務(wù)務(wù)種類類為單單客戶戶設(shè)置置特殊殊費(fèi)用用。用于營(yíng)營(yíng)業(yè)部部模板板不能能滿足足客戶戶手續(xù)續(xù)費(fèi)需需求時(shí)時(shí)，在在手續(xù)續(xù)費(fèi)模模板范范圍外外為單單客戶戶設(shè)置置特殊殊手續(xù)續(xù)費(fèi)。。具體操操作步步驟（期權(quán)柜柜臺(tái)業(yè)業(yè)務(wù)崗崗操作作）：1、選擇擇【參數(shù)管管理】-【【費(fèi)用參參數(shù)】-【【股票期期權(quán)特特殊手手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置置】2、選擇擇【內(nèi)部機(jī)機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】四、特特殊手手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置置3、新增增單客客戶特特殊手手續(xù)費(fèi)費(fèi)。注意事事項(xiàng)：：“內(nèi)部部機(jī)構(gòu)構(gòu)”是是必填項(xiàng)項(xiàng)；“證券券代碼碼”、、“最最高費(fèi)費(fèi)用””、““最低低費(fèi)用用”不不需要要填，，其余余字段段必填填；“費(fèi)用用計(jì)算算方法法”要要選擇擇“數(shù)量量乘費(fèi)費(fèi)率””；“操作作渠道道”目目前前有0柜臺(tái)、、1web柜臺(tái)和和5網(wǎng)上交交易，，營(yíng)業(yè)業(yè)部可可根據(jù)據(jù)情況況進(jìn)行行分別別設(shè)置置。（行權(quán)權(quán)類的的必選選0柜臺(tái)、、1web柜臺(tái)））“證券券業(yè)務(wù)務(wù)”包包括：：買入入開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)、賣賣出平平倉(cāng)、、賣出出開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)、買買入平平倉(cāng)、、備兌兌開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)、備備兌平平倉(cāng)、、認(rèn)購(gòu)購(gòu)行權(quán)權(quán)、認(rèn)認(rèn)沽行行權(quán)、、認(rèn)購(gòu)購(gòu)自動(dòng)動(dòng)行權(quán)權(quán)、認(rèn)認(rèn)沽自自動(dòng)行行權(quán)共10種，但賣賣出開(kāi)開(kāi)倉(cāng)、、備兌兌開(kāi)倉(cāng)倉(cāng)暫時(shí)時(shí)免收收費(fèi)（（“費(fèi)用用費(fèi)率率”設(shè)設(shè)置為為0）。四、特特殊手手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置置四、特特殊手手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置置股票期期權(quán)營(yíng)營(yíng)業(yè)部部傭金金管理理專項(xiàng)項(xiàng)培訓(xùn)訓(xùn)案例分分析案例分分析1例如：：濟(jì)南南經(jīng)十十路營(yíng)營(yíng)業(yè)部部已經(jīng)經(jīng)開(kāi)展展股票票期權(quán)權(quán)業(yè)務(wù)務(wù)，根根據(jù)目目前客客戶量量大小小和客客戶規(guī)規(guī)模的的差異異性，，營(yíng)運(yùn)運(yùn)人員員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)公司司統(tǒng)一一的15元/張的傭傭金收收取辦辦法已已不能能滿足足客戶戶需求求，現(xiàn)現(xiàn)決定定為本本營(yíng)業(yè)業(yè)部安安排1個(gè)默認(rèn)認(rèn)傭金金模板板和2個(gè)差異異化傭傭金模模板，，分別別為實(shí)收傭傭金10元/張、5元/張。案例分分析1傭金模模板設(shè)設(shè)置審審批流流程：：第一步步，營(yíng)營(yíng)業(yè)部部營(yíng)運(yùn)運(yùn)人員員填寫(xiě)寫(xiě)《1.股票期期權(quán)傭傭金設(shè)設(shè)置申申請(qǐng)表表單（（參考考）.docx》中的《附件1：股票票期權(quán)權(quán)業(yè)務(wù)務(wù)交易易傭金金模板板設(shè)置置申請(qǐng)請(qǐng)表》。營(yíng)業(yè)部部經(jīng)辦辦人、、營(yíng)運(yùn)運(yùn)經(jīng)理理、總總經(jīng)理理簽字字，加加蓋營(yíng)營(yíng)業(yè)部部章，，并走走OA傭金調(diào)調(diào)整流流程，，將以以上申申請(qǐng)表表作為為附件件提交交至分分公司司營(yíng)運(yùn)運(yùn)，完完成后后提交交給分分公司司電腦腦部。。第二步步，電電腦部部設(shè)置置人先先確認(rèn)認(rèn)已有有傭金金模板板設(shè)置置的權(quán)權(quán)限。。沒(méi)有有此權(quán)權(quán)限的的，要要提前前在全全真環(huán)環(huán)境熟熟悉傭傭金模模板操操作流流程，，并填填寫(xiě)《2.期權(quán)柜柜臺(tái)分分支機(jī)機(jī)構(gòu)柜柜員權(quán)權(quán)限申申請(qǐng)表表（樣樣表））.docx》，向總總部運(yùn)運(yùn)營(yíng)管管理部部申請(qǐng)請(qǐng)傭金金模板板設(shè)置置的權(quán)權(quán)限。。第三步步，電電腦部部設(shè)置置人收收到營(yíng)營(yíng)業(yè)部部提交交的傭傭金模模板審審批結(jié)結(jié)果和和傭金金設(shè)置置申請(qǐng)請(qǐng)表后后，嚴(yán)嚴(yán)格按按照營(yíng)營(yíng)業(yè)部部提交交的申申請(qǐng)內(nèi)內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行系系統(tǒng)設(shè)設(shè)置，，設(shè)置置完成成后復(fù)復(fù)核人人員要要人工工復(fù)核核。倆倆人完完成業(yè)業(yè)務(wù)后后在傭傭金設(shè)設(shè)置申申請(qǐng)表表單上上簽字字，并并將文文件紙紙檔存存檔并并告知知營(yíng)業(yè)業(yè)部設(shè)設(shè)置結(jié)結(jié)果。。案例分析1具體操作步驟驟：1、電腦部設(shè)置置人設(shè)置營(yíng)業(yè)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)續(xù)費(fèi)模板編號(hào)號(hào)，增加0、1、2一共三個(gè)模板板編號(hào)。案例分析1案例分析12、電腦部設(shè)置置人設(shè)置營(yíng)業(yè)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)續(xù)費(fèi)模板案例分析1下圖為設(shè)置好好的一套營(yíng)業(yè)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)續(xù)費(fèi)模板（ETF標(biāo)的），以此為例，再再設(shè)置費(fèi)用1和費(fèi)用2模板。案例分析2例如：經(jīng)十路路營(yíng)業(yè)部客戶戶小徐（資金金賬號(hào)300130000471）申請(qǐng)調(diào)整傭傭金，交易和和行權(quán)的傭金金都要下調(diào)至至5元/張（實(shí)收）。?？蛻羰掷m(xù)費(fèi)設(shè)設(shè)置審批流程程：第一步，營(yíng)業(yè)業(yè)部傭金調(diào)整整經(jīng)辦人員填填寫(xiě)《1.股票期權(quán)傭金金設(shè)置申請(qǐng)表表單（參考））.docx》中的《附件2：客戶股票期期權(quán)傭金費(fèi)用用調(diào)整設(shè)置申申請(qǐng)表》?？蛻簟I(yíng)業(yè)部部經(jīng)辦人、營(yíng)營(yíng)運(yùn)經(jīng)理、總總經(jīng)理簽字，，加蓋營(yíng)業(yè)部部章，并走OA傭金調(diào)整流程程，將以上申申請(qǐng)表作為附附件提交至分分公司營(yíng)運(yùn)。。第二步，營(yíng)業(yè)業(yè)部經(jīng)辦人將將傭金調(diào)整審審批結(jié)果和調(diào)調(diào)傭申請(qǐng)表提提交給營(yíng)業(yè)部部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗崗，柜臺(tái)業(yè)務(wù)務(wù)崗嚴(yán)格按照照申請(qǐng)內(nèi)容設(shè)設(shè)置客戶手續(xù)續(xù)費(fèi)。設(shè)置完完成后另一名名營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)崗要系系統(tǒng)復(fù)核。倆倆人完成業(yè)務(wù)務(wù)后在傭金設(shè)設(shè)置申請(qǐng)表單單上簽字，并并將文件紙檔檔存檔并告知知經(jīng)辦人設(shè)置置結(jié)果。注：客戶手續(xù)續(xù)費(fèi)設(shè)置需要要系統(tǒng)復(fù)核，，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)崗一主主一備兩人必必須提前在柜柜臺(tái)內(nèi)開(kāi)戶，，否則無(wú)法完完成業(yè)務(wù)復(fù)核核。案例分析2具體操作步驟驟：1、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗崗設(shè)置人設(shè)置客戶手續(xù)續(xù)費(fèi)，將客戶戶小徐按照資資金賬號(hào)設(shè)置置在手續(xù)費(fèi)模模板2（5元/張）上。注意意操作渠道選選擇0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)和5網(wǎng)上交易。設(shè)設(shè)置完，系統(tǒng)統(tǒng)提示需要復(fù)復(fù)核。案例分析22、另一名柜臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)崗復(fù)核人登陸柜臺(tái)，在在【復(fù)核管理】-【功能復(fù)核】中核對(duì)設(shè)置內(nèi)內(nèi)容和調(diào)傭申申請(qǐng)表內(nèi)容是是否一致，選選擇通過(guò)或不不通過(guò)。案例分析23、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗崗客戶手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置人再登陸柜臺(tái)，，在【復(fù)核管理】-【復(fù)核業(yè)務(wù)辦理理】中辦理該業(yè)務(wù)務(wù)。案例分析24、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗崗客戶手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置人回客戶手續(xù)費(fèi)費(fèi)設(shè)置菜單查查詢?cè)O(shè)置結(jié)果果并告知調(diào)傭傭經(jīng)辦人。案例分析3例如：經(jīng)十路路營(yíng)業(yè)部客戶戶小徐（資金金賬號(hào)300130000471）申請(qǐng)調(diào)整傭傭金，需要ETF標(biāo)的的合約買買入開(kāi)倉(cāng)和認(rèn)