CBCO內(nèi)控制度培訓(xùn)考核試題及答案

CBCO內(nèi)控制度培訓(xùn)考核試題及答案1.CBCO中文全稱是（）A.首席執(zhí)行官B.首席財務(wù)官C.首席工程建設(shè)官(正確答案)D.首席品質(zhì)官2.CBCO運營管理流程分為一級流程和二級流程。對(正確答案)錯3.CBCO運營管理流程中的一級流程包括《BO-01廠務(wù)運營管理》和《BO-02運營工廠ESH管理》。對(正確答案)錯4.一級流程《BO-01廠務(wù)運營管理》包括《BO-01.01廠務(wù)運營文件管理》《BO-01.02廠務(wù)運行管理》《BO-01.03設(shè)備維護(PM)管理》《BO-01.04設(shè)備故障異常管理》《BO-01.05設(shè)備檢修》《BO-01.06委外修理》《BO-01.07關(guān)鍵設(shè)備》《BO-01.08業(yè)務(wù)協(xié)助管理》《BO-01.09建筑物及公用設(shè)施管理》《BO-01.10潔凈環(huán)境》《BO-01.11成本降低》《BO-01.12資格認證》《BO-01.13運營數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析》等13個二級流程。對(正確答案)錯5.一級流程BO-02運營工廠ESH管理包括《BO-02.01組織機構(gòu)及目標指標》《BO-02.02合規(guī)性評價》《BO-02.03ESH教育培訓(xùn)》《BO-02.04環(huán)境安全獎懲》《BO-02.05變更風(fēng)險管理》《BO-02.06環(huán)境安全應(yīng)急預(yù)案程序》《BO-02.07環(huán)境運行控制》《BO-02.08職業(yè)健康運行控制》《BO-02.09能源管理》《BO-02.10設(shè)備設(shè)施安全》《BO-02.11風(fēng)險控制與隱患排查》《BO-02.12外協(xié)廠商管理》《BO-02.13事故事件管理》《BO-02.14重大化學(xué)品危險源管理》《BO-02.15消防安全管理》《BO-02.16消防設(shè)施管理》等16個二級流程。對(正確答案)錯6.二級流程《BO-01.01廠務(wù)運營文件管理》實施過程中的風(fēng)險點包括“未編制2/3級管理文件”，控制措施有“按注冊文件格式和要求編制”和“在品質(zhì)部門進行注冊，紙質(zhì)文件品質(zhì)蓋章”。對(正確答案)錯7.二級流程《BO-01.02廠務(wù)運行管理》實施過程中的風(fēng)險點包括（）A、運行點檢數(shù)據(jù)未經(jīng)審核，或未發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)，未發(fā)現(xiàn)故障異常(正確答案)B、發(fā)現(xiàn)異常點檢數(shù)據(jù)，在《故障異常記錄表》中進行記錄，但未進行判斷和臨時處理(正確答案)C、運行點檢數(shù)據(jù)的故障異常未進行管理(正確答案)D、接收藥品的稱重環(huán)節(jié)未得到控制，給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失(正確答案)E、接收藥品的品質(zhì)驗收環(huán)節(jié)未得到控制，給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失和品質(zhì)安全事故隱患(正確答案)F、污泥的稱重環(huán)節(jié)未得到控制，給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失(正確答案)8.上題風(fēng)險點對應(yīng)的管控措施包括（）A、對點檢數(shù)據(jù)人工或半自動審核，異常數(shù)據(jù)可明顯發(fā)現(xiàn)，責(zé)任人簽字(正確答案)B、對點檢異常數(shù)據(jù)進行判斷，并進行初步臨時處理(正確答案)C、對異常的數(shù)據(jù)，如判斷為故障異?！秾?dǎo)入故障異常管理表》進行管理(正確答案)D、藥品使用方與生管人員共同對載貨車輛卸藥前后分別稱重、保留原始磅單記錄。生管、使用部門分別記錄來藥重量(正確答案)E、動力藥品接收人員，按照作業(yè)指導(dǎo)書進行取樣、初步檢測和留樣，接收藥品。待實驗室或送外部檢測合格后，方可辦理出庫手續(xù)(正確答案)F、廢棄物排放部門與廢棄物管理部門人員共同對車輛載貨前后分別稱重、保留原始磅單記錄。廢棄物排放部門與廢棄物管理部門分別記錄污泥重量(正確答案)9.二級流程《BO-01.03設(shè)備維護(PM)管理》實施過程中的風(fēng)險點包括（）A、設(shè)備點檢數(shù)據(jù)未經(jīng)審核，或未發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)，未發(fā)現(xiàn)故障異常(正確答案)B、設(shè)備PM的數(shù)據(jù)未經(jīng)審核，或未發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)，未發(fā)現(xiàn)故障異常(正確答案)C、設(shè)備點檢的數(shù)據(jù)，在《故障異常記錄表》中進行記錄，但未進行判斷和臨時處理(正確答案)D、設(shè)備PM的數(shù)據(jù)，在《故障異常記錄表》中進行記錄，但未進行判斷和臨時處理(正確答案)E、設(shè)備點檢及PM的數(shù)據(jù)未統(tǒng)計分析，未發(fā)現(xiàn)潛在的故障隱患，未導(dǎo)出設(shè)備預(yù)見性維護計劃(正確答案)F、設(shè)備點檢及PM的數(shù)據(jù)的故障異常未進行管理(正確答案)10.上題風(fēng)險點對應(yīng)的管控措施包括（）A、對設(shè)備點檢數(shù)據(jù)人工或半自動審核，異常數(shù)據(jù)可明顯發(fā)現(xiàn)，責(zé)任人簽字(正確答案)B、對設(shè)備PM點檢數(shù)據(jù)人工或半自動審核，異常數(shù)據(jù)可明顯發(fā)現(xiàn)，責(zé)任人簽字(正確答案)C、對設(shè)備點檢異常數(shù)據(jù)進行判斷，并進行初步臨時處理(正確答案)D、對設(shè)備PM異常數(shù)據(jù)進行判斷，并進行初步臨時處理(正確答案)E、對點檢數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，根據(jù)分析數(shù)據(jù)導(dǎo)出設(shè)備預(yù)見性維護計劃(正確答案)F、對異常的數(shù)據(jù)，如判斷為故障異常《導(dǎo)入故障異常管理表》進行管理(正確答案)11.二級流程《BO-01.04設(shè)備故障異常管理》實施過程中的風(fēng)險點包括發(fā)現(xiàn)的故障異常未登記并全過程管理，針對次風(fēng)險點的控制措施包括“對各種發(fā)現(xiàn)故障異常途徑，逐級審核，確保發(fā)現(xiàn)的故障錄入故障異常管理表單”和“故障異常管理情況，每月進行審批”。對(正確答案)錯12.二級流程《BO-01.05設(shè)備檢修》實施過程中的風(fēng)險點有“故障原因分析不充分，未找到主要原因，問題不能得到及時解決，可能導(dǎo)致更嚴重的故障”和“故障的解決未進行閉環(huán)管理，修后效果及防止再發(fā)措施未落實”，對應(yīng)的控制措施包括“利用問題分析工具、知識管理系統(tǒng)進行分析,找出主要原因，進行解決”和“編制檢修報告書并進行審批”。對(正確答案)錯13.二級流程《BO-01.06委外修理》實施過程中的風(fēng)險點及對應(yīng)的管控措施是（）A、不符合外部修理的條件而進行了外部修理【進行外部維修必要性的評估，并對工程量、施工圖、預(yù)估費用等資料經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批確認】B、技術(shù)規(guī)格書要求不全面，備件材料用量不準確【技術(shù)規(guī)格書包含更換備件的部位及數(shù)量，，并作為PR的附件進行審批】C、試運轉(zhuǎn)未達到技術(shù)規(guī)格書要求而進行驗收【驗收由擔(dān)當(dāng)工程師、設(shè)備使用人員和外包方共同依據(jù)技術(shù)規(guī)格書要求進行逐項驗收，記錄并簽字，并作為驗收申請的附件】D、以上都是(正確答案)14.二級流程《BO-01.07關(guān)鍵設(shè)備》在實施過程中的風(fēng)險點及對應(yīng)的管控措施是（）A、未對關(guān)鍵設(shè)備進行辨識【編制關(guān)鍵設(shè)備辨識依據(jù)，按辨識依據(jù)進行辨識，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批確認】B、關(guān)鍵設(shè)備未執(zhí)行定期檢修，且無設(shè)備狀態(tài)分析報告，存在重大安全風(fēng)險【未執(zhí)行定期檢修的關(guān)鍵設(shè)備，需有審批過的設(shè)備狀態(tài)分析報告和預(yù)見性維修計劃報告】C、關(guān)鍵設(shè)備易損件清單無安全庫存【關(guān)鍵設(shè)備易損件清單及庫存清單有設(shè)備使用部門進行管理，缺少時補充，在庫存變更時或至少每半年進行一次易損件安全庫存與實際庫存狀態(tài)的審批】D、以上都是(正確答案)15.二級流程《BO-01.08業(yè)務(wù)協(xié)助管理》在實施過程中的風(fēng)險點是“未能提出準確可操作性的需求”，對應(yīng)的管控措施是“廠務(wù)部門對業(yè)務(wù)協(xié)助需求進行再一次確認，以確保準確性和可操作性?！睂?正確答案)錯16.二級流程《BO-01.09建筑物及公用設(shè)施管理》在實施過程中的風(fēng)險點是“不能及時進行報修或維修”，對應(yīng)的管控措施是“廠務(wù)部門對報修維修進行匯總，及時制定進度計劃跟進。”對(正確答案)錯17.二級流程《BO-01.10潔凈環(huán)境》在實施過程中的風(fēng)險點是“管理基準失效”，對應(yīng)的管控措施是“定期進行管理基準評審修改”。對(正確答案)錯18.二級流程《BO-01.11成本降低》在實施過程中的風(fēng)險點是“項目方案不合理”，對應(yīng)的管控措施是“項目方案比選及最終實施效果確認”。對(正確答案