證券從業(yè)資格考點(diǎn)從業(yè)資格

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導(dǎo)語：證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試。大家知道這三者之間有什么異同點(diǎn)嗎?跟著我一起來看看吧。

合格勞績(jī)有效期分類管理：

入門資格考試長(zhǎng)期有效

其次節(jié)專業(yè)資格考試勞績(jī)合格后，應(yīng)當(dāng)每年加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)培訓(xùn);未按照要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格勞績(jī)不再有效

第三節(jié)管理資質(zhì)測(cè)試合格勞績(jī)有效期3年不變

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件：

1.已被機(jī)構(gòu)聘用

2.最近3年沒有受過刑事處置

協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢

從業(yè)人員監(jiān)視管理的相關(guān)規(guī)定：

1.取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，需加入?yún)f(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

2.辭職或變更聘用機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

3.從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

基金銷售機(jī)構(gòu)：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資接洽機(jī)構(gòu);專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

證券投資接洽人員從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它

證券投資參謀和證券分析師變更崗位、離職10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷或離職備案，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢

保薦機(jī)構(gòu)更換保薦人代表，財(cái)務(wù)參謀主辦人更換，5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格：

1.具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行工程中承擔(dān)過工程協(xié)辦人

3.加入中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任才能考試且勞績(jī)合格有效

4.忠誠(chéng)守信、品性良好，最近3年未受到證監(jiān)會(huì)的行政處置

5.未負(fù)有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?wù)

保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，45個(gè)工作日抉擇，保薦代表人的資格申請(qǐng)，20個(gè)工作日

財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)當(dāng)具備的'條件如下：

1.具有證券從業(yè)資格。

2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)體驗(yàn)。

3.加入中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)參謀主辦人勝任才能考試且勞績(jī)合格

4.所任職機(jī)構(gòu)同意推舉其承擔(dān)本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)參謀主辦人

5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

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