證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則為促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)進(jìn)展，養(yǎng)護(hù)投資者利益，模范證券業(yè)從業(yè)人員以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”執(zhí)業(yè)行為，樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，提高從業(yè)人員專業(yè)服務(wù)水平，特指定本準(zhǔn)那么。證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守準(zhǔn)那么。各會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)視檢查，促使從業(yè)人員按準(zhǔn)那么要求從事證券活動(dòng)。

一、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，采納并合作中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)視與管理，采納并合作協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)全體關(guān)規(guī)矩、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)那么。

二、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，忠誠(chéng)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

三、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)模范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶供給專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受才能，為客戶推舉適合的產(chǎn)品或服務(wù)，充分透露其推舉產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

四、從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)學(xué)識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，采納協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任才能。

五、從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家機(jī)要、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)要、客戶的商業(yè)機(jī)要及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)終止或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同商定承受上述保密義務(wù)。

六、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公允對(duì)待全體客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)實(shí)時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法制止時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公允的對(duì)待七、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)實(shí)時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未合理處理的，從業(yè)人員應(yīng)實(shí)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。

八、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)崇敬同業(yè)人員，公允競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其它不正值競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

九、從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：

一從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、示意他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);

二利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);

三編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);

四損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

五從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

六采納利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂，如采納或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);

七買賣法律明文遏止買賣的證券;

八利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;

九違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

十隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

十一中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)遏止的其他行為。

十、從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資