掛靠經(jīng)營(yíng)、非法轉(zhuǎn)包、違法分包 -淺析建筑業(yè)三大熱點(diǎn)法律問題

掛靠經(jīng)營(yíng)、非法轉(zhuǎn)包、違法分包淺析建筑業(yè)三大熱點(diǎn)法律問題作者：周善良律師荊鈺律師2005-12-7［瀏覽：11384次］長(zhǎng)期以來(lái)，掛靠經(jīng)營(yíng)、違法轉(zhuǎn)包、非法分包是我國(guó)建筑市場(chǎng)長(zhǎng)期并存的三大痼疾。2005年1月1日起施行的最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第4條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人己經(jīng)取得的非法所得”，這是我國(guó)立法首次將這三方面問題集中歸納闡述，并明確了法律后果。以下就上述三種違法行為的具體表現(xiàn)形式以及法律后果分述如下。一、掛靠經(jīng)營(yíng)由于建筑工程質(zhì)量與人民生命、財(cái)產(chǎn)安全休戚相關(guān)，因此國(guó)家對(duì)建筑施工企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。我國(guó)《建筑法》第26條規(guī)定：“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程”；“禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程”。由此可見，建筑施工企業(yè)只有在取得資質(zhì)證書后，才能進(jìn)入建筑市場(chǎng)，并且只能在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)與發(fā)包方簽訂建設(shè)工程施工合同。但是由于我國(guó)建筑市場(chǎng)“僧多粥少”，承包人競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，于是借用資質(zhì)的現(xiàn)象就“應(yīng)運(yùn)而生”了，這里的“借用資質(zhì)”既包括沒有資質(zhì)的個(gè)人、單位向有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)借用資質(zhì)，又包括低資質(zhì)的建筑施工企業(yè)向高資質(zhì)的建筑施工企業(yè)借用資質(zhì)以求與建設(shè)項(xiàng)目要求相適應(yīng)，這種行為在法律上被稱為“掛靠”。“掛靠”一般具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：1、掛靠人沒有從事建筑活動(dòng)的主體資格，或者雖有從事建筑活動(dòng)的資格，但不具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)；2、被掛靠的施工企業(yè)具有與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)證書，但往往缺乏承攬?jiān)摴こ添?xiàng)目的手段和能力；3、掛靠人向被掛靠的施工企業(yè)交納一定數(shù)額的“管理費(fèi)”，被掛靠的施工企業(yè)收取“管理費(fèi)”后以自己名義對(duì)外訂立合同以及辦理有關(guān)手續(xù)，，但不對(duì)實(shí)際施工活動(dòng)實(shí)施管理，或者所謂“管理”也僅僅停留在形式上，并不承擔(dān)技術(shù)、質(zhì)量等實(shí)質(zhì)責(zé)任?！皰炜俊敝饕幸韵聝煞N表現(xiàn)形式：第一是“直接借用資質(zhì)型”，此類“掛靠”多見于低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)，其操作方式是低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)尋找符合建設(shè)項(xiàng)目要求的高資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)，并以高資質(zhì)等級(jí)施工企業(yè)的名義與發(fā)包人簽訂建設(shè)建設(shè)工程施工合同，然后直接由低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)施工。第二種是“內(nèi)部承包型”，內(nèi)部承包型常見于根本不具備建設(shè)工程施工能力的個(gè)人。操作方式是由個(gè)人尋找一符合項(xiàng)目要求的施工企業(yè)，由該施工企業(yè)與發(fā)包人簽訂施工合同。被掛靠施工企業(yè)任命或聘用掛靠人為其員工，并委以項(xiàng)目經(jīng)理或施工負(fù)責(zé)人的職務(wù)，雙方簽訂內(nèi)部承包合同，約定由掛靠人承擔(dān)項(xiàng)目的人、財(cái)、物及施工管理職責(zé)，被掛靠施工企業(yè)則負(fù)責(zé)處理項(xiàng)目的對(duì)外事務(wù)，并且約定由掛靠人須向被掛靠施工企業(yè)繳納內(nèi)部承包管理費(fèi)。相比“直接借用資質(zhì)型”而言，“內(nèi)部承包型”掛靠更具隱蔽性。二、非法轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包是指承包人將所承包工程完全轉(zhuǎn)手給他人承包的行為。由于轉(zhuǎn)包危害很多，例如容易造成投機(jī)行為，由于層層剝皮，致使真正投入到工程上的資金不足，容易發(fā)生建筑工程質(zhì)量與安全事故等等，因此轉(zhuǎn)包一向是我國(guó)法律明令禁止的行為。《建筑法》第28條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人”；《合同法》第272條第2款規(guī)定：“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人”。根據(jù)上述法條我們可以看岀非法轉(zhuǎn)包有以下兩種表現(xiàn)形式：第一種是承包人將全部建設(shè)工程全部轉(zhuǎn)包給一個(gè)人；第二種是承包人將全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給多人。這兩種表現(xiàn)形式只有形式的不同，并無(wú)實(shí)質(zhì)的區(qū)別。因此，在審判實(shí)踐中，只要承包人承接工程后存在對(duì)所接工程不派岀項(xiàng)目管理班子、不進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度管理、不依照合同約定承包義務(wù)的行為，無(wú)論其直接將工程全部轉(zhuǎn)包他人，還是以分包名義將工程肢解后分別轉(zhuǎn)包他人；也無(wú)論是否經(jīng)發(fā)包人同意或認(rèn)可，這種行為都將被認(rèn)定為轉(zhuǎn)包行為。《建筑法》第29條規(guī)定：“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成……禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包”。由此可見，分包行為本身是法律所允許的，只是必須在一定條件下進(jìn)行分包，如違背了這些條件則構(gòu)成違法分包。《建筑法》第29條、《合同法》第272條第3款以及國(guó)務(wù)院頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第78條第2款都列舉了”違法分包”的情形，盡管具體表述略不同，但對(duì)”違法分包”行為的界定基本是一致的。綜合一下，”違法分包”主要指以下行為：1、總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位；2、建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分工程交由其他單位完成；3、施工總承包單位將建設(shè)工程的主體結(jié)構(gòu)的工程分包給其他單位；4、分包單位將其承包的工程再行分包。四、三種違法行為的法律后果最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第4條對(duì)掛靠經(jīng)營(yíng)、非法轉(zhuǎn)包、違法分包三種違法行為的法律后果予以明確規(guī)定。根據(jù)該法條規(guī)定，實(shí)施這三種違法行為有兩個(gè)法律后果：第一、因上述三種違法行為而訂立的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。第二、當(dāng)事人依據(jù)上述無(wú)效合同取得的利益為非法所得，人民法院可以收繳。下面就這兩個(gè)法律后果分述如下：第一、因上述三種違法行為而訂立的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。因掛靠經(jīng)營(yíng)、非法轉(zhuǎn)包、違法分包三種違法行為而訂立的建設(shè)工程施工合同因違反了《建筑法》、《合同法》等法律的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。建設(shè)工程施工合同被確認(rèn)為無(wú)效后具體怎樣處理呢？《合同法》第58條規(guī)定了無(wú)效合同的處理原則：因合同取得的財(cái)產(chǎn)予以返還，不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償；有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此受到的損失。但建設(shè)工程施工合同相對(duì)其他合同來(lái)講有其特殊性，履行建設(shè)工程施工合同的過程就是將建筑物材料和勞動(dòng)物化成建筑產(chǎn)品的過程，建筑物一旦建成，實(shí)際投入的人、財(cái)、物就轉(zhuǎn)化為不動(dòng)產(chǎn)，根本無(wú)法返還，因此建設(shè)建設(shè)施工合同的特殊性決定了合同無(wú)效后不能適用“恢復(fù)原狀”的返還原則，而應(yīng)適用“折價(jià)補(bǔ)償”的返還原則。其次，“折價(jià)補(bǔ)償”原則的適用應(yīng)當(dāng)審查建造的建筑產(chǎn)品是否有價(jià)值，只有在建筑物有價(jià)值的情況下才存在補(bǔ)償問題，否則只能按照過錯(cuò)賠償損失。建筑物是否有價(jià)值的衡量標(biāo)準(zhǔn)就是該建筑物質(zhì)量是否合格。因此最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條明確規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”。由此可見，只有在工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的情況下，才能適用“折價(jià)補(bǔ)償”原則。第二、當(dāng)事人依據(jù)上述無(wú)效合同取得的利益為非法所得，人民法院可以收繳。這一法律后果的依據(jù)是《民法通則》134條規(guī)定：“人民法院審理民事案件，可以收繳進(jìn)行非法活動(dòng)的財(cái)物和非法所得”。具體到本文所談的掛靠經(jīng)營(yíng)、非法轉(zhuǎn)包、違法分包這三種違法上，“非法所得”包括承包人轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程取得的利益，岀借法定資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)因?qū)缃栊袨槿〉玫睦嬉约皼]有資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)因借用資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同取得的利益。在實(shí)踐中如何貫徹和執(zhí)行“收繳非法所得”這一法律規(guī)定，審判實(shí)務(wù)界一直有很大爭(zhēng)議并存在不同觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為：人民法院在審理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行違法活動(dòng)時(shí)約定取得的財(cái)產(chǎn)和己經(jīng)取得的財(cái)產(chǎn)均予以收繳；而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：《民法通則》規(guī)定的非法所得，應(yīng)當(dāng)指己經(jīng)實(shí)際取得的財(cái)產(chǎn)，對(duì)于當(dāng)事人約定取得但沒有取得的財(cái)產(chǎn)，不宜認(rèn)定為非法所得予以收繳。最高人民法院對(duì)上述爭(zhēng)議雖沒有給岀明確的意見，但其作岀的相關(guān)判例則明顯傾向于第二種觀點(diǎn)，即“非法所得”僅指當(dāng)事人己經(jīng)實(shí)際取得的財(cái)產(chǎn)。另，根據(jù)最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第4條的表述“人民法院可以根據(jù)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人己經(jīng)取得的非法所得”