房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部審核條標準

附表1CMA/CAL計量認證/授權(quán)/驗收評審表序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明4.管理要求4.1組織實驗室應依法設立立或注冊，√1*能夠承擔相應的法法律責任√2和事準√3實驗室一般為獨立立法人；非獨獨立法人的實實驗室需經(jīng)法法人授權(quán)，√4能獨立承擔第三方方公正檢驗，√5獨立對外行文和開開展業(yè)務活動動，√6有獨立帳目和獨立立核算?！?實驗室應具備固定定的工作場所所，√8*應具備正確進行檢檢測和/或校準所需需要的并且能能夠獨立調(diào)配配使用的固定定、臨時和可可移動檢測和和/或校準設備備設施√9*應有的√10實驗室應有與其從從事檢測和/或校準活動動相適應的專專業(yè)技術(shù)人員員和管理人員員?！?1*不事動的果關(guān)√12*不得參與任何有損損于檢測和/或校準判斷斷的獨立性和和誠信度的活活動；√13不得參與和檢測和和/或校準項目目或者類似的的競爭性項目目有關(guān)系的產(chǎn)產(chǎn)品設計、研研制、生產(chǎn)、供供應、安裝、使使用或者維護護活動。√14實驗室應有措施確確保其人員不不受任何來自自內(nèi)外部的不不正當?shù)纳虡I(yè)業(yè)、財務和其其他方面的壓壓力和影響，并并防止商業(yè)賄賄賂。√未提供防止商業(yè)賄賄賂的具體規(guī)規(guī)定15實驗室及其人員對對其在檢測和和/或校準活動動中所知悉的的國家秘密、商商業(yè)秘密和技技術(shù)秘密負有有保密義務，并并有相應措施施?！?6實驗室應明確其組組織和管理結(jié)結(jié)構(gòu)、在母體體組織中的地地位，以及質(zhì)質(zhì)量管理、技技術(shù)運作和支支持服務之間間的關(guān)系?！搪毮芊峙浔聿糠峙c與實際不一致致17序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明實驗室最高管理者者、技術(shù)管理理者、質(zhì)量主主管及各部門門主管應有任任命文件，√18獨立法人實驗室最最高管理者應應由其上級單單位任命；√19最高管理者和技術(shù)術(shù)管理者的變變更需報發(fā)證證機關(guān)或其授授權(quán)的部門確確認?！?0實驗室應規(guī)定對檢檢測和/或校準質(zhì)量量有影響的所所有管理、操操作和核查人人員的職責、權(quán)權(quán)力和相互關(guān)關(guān)系?！?1必要時，指定關(guān)鍵鍵管理人員的的代理人?！?2實驗室應由熟悉各各項檢測和/或校準方法法、程序、目目的和結(jié)果評評價的人員對對檢測和/或校準的關(guān)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行行監(jiān)督?！藤|(zhì)量監(jiān)督計劃中無無被監(jiān)督人員員相應檢測項項目、個別人人員未按計劃劃提供監(jiān)督記記錄，監(jiān)督計計劃、記錄未未注明關(guān)鍵環(huán)環(huán)節(jié)、操作過過程23實驗室應由技術(shù)管管理者全面負負責技術(shù)運作作，√24并指定一名質(zhì)量主主管，賦予其其能夠保證管管理體系有效效運行的職責責和權(quán)力。√25對政府下達的指令令性檢驗任務務，應編制計計劃并保質(zhì)保保量按時完成成（適用于授授權(quán)/驗收的實驗驗室）。√264.2管理體系實驗室應按照本準準則建立和保保持能夠保證證其公正性、獨獨立性并與其其檢測和/或校準活動動相適應的管管理體系?！?7*管理體系應形成文文件，√28闡明與質(zhì)量有關(guān)的的政策，包括括質(zhì)量方針、目目標和承諾，√29使所有相關(guān)人員理理解并有效實實施?！虒W習理解不夠304.3文件控制實驗室應建立并保保持文件編制制、審核、批批準、標識、發(fā)發(fā)放、保管、修修訂和廢止等等的控制程序序，確保文件件現(xiàn)行有效?！涛募鄙俜职l(fā)號，發(fā)發(fā)放記錄不全全314.4檢測和/或校準分分包如果實驗室將檢測測和/或校準工作作的一部分分分包，接受分分包的實驗室室一定要符合合本準則的要要求；√32分包比例必須予以以控制（限儀儀器設備使用用頻次低、價價格昂貴及特特種項目）?！?3序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明實驗室應確保并證證實分包方有有能力完成分分包任務。√34實驗室應將分包事事項以書面形形式征得客戶戶同意后方可可分包?！?54.5服務和供應品的采采購保和量服品購和程保應√萬州計量質(zhì)量檢測測中心資質(zhì)不不全36*4.6合同評審實驗室應建立并保保持評審客戶戶要求、標書書和合同的程程序，明確客客戶的要求?！?74.7申訴和投訴實驗室應建立完善善的申訴和投投訴處理機制制，處理相關(guān)關(guān)方對其檢測測和/或校準結(jié)論論提出的異議議?！?8和理錄√未提供收集顧客滿滿意度的記錄錄394.8糾正措施、預防措措施及改進實驗室在確認了不不符合工作時時，應采取糾糾正措施；√未提供質(zhì)量監(jiān)督、內(nèi)內(nèi)審、采取糾正措措施的實施證證據(jù)40符時預以不發(fā)性√41實驗室應通過實施施糾正措施、預預防措施等持持續(xù)改進其管管理體系√未提供管理評審的的改進措施42*4.9記錄實驗室應有適合自自身具體情況況并符合現(xiàn)行行質(zhì)量體系的的記錄制度?！?3實驗室質(zhì)量記錄的的編制、填寫寫、更改、識識別、收集、索索引、存檔、維維護和清理等等應當按照適適當程序規(guī)范范進行?！滩糠钟涗浉牟灰?guī)規(guī)范（詳見附附表）44所有工作應當時予予以記錄。√養(yǎng)護室無試件進出出記錄45對電子存儲的記錄錄也應采取有有效措施，避避免原始信息息或數(shù)據(jù)的丟丟失或改動?！?6所有質(zhì)量記錄和原原始觀測記錄錄、計算和導導出數(shù)據(jù)、記記錄、以及證證書/證書副本等等技術(shù)記錄均均應歸檔并按按適當?shù)钠谙尴薇４??！?7序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明每次檢測和/或校校準的記錄應應包含足夠的的信息以保證證其能夠再現(xiàn)現(xiàn)。√檢測記錄中未反應應檢測方法標標準、設備名名稱、設備編編號48記錄應包括參與抽抽樣、樣品準準備、檢測和和/校準人員的的標識?！虃€別記錄簽字不齊齊全（詳見附附表）49所有記錄、證書和和報告都應安安全儲存、妥妥善保管并為為客戶保密?！?04.10內(nèi)部審核實驗室應定期地對對其質(zhì)量活動動進行內(nèi)部審審核，以驗證證其運作持續(xù)續(xù)符合管理體體系和本準則則的要求?！?1*每年度的內(nèi)部審核核活動應覆蓋蓋管理體系的的全部要素和和所有活動?！虒徍擞涗洸荒茏C實實覆蓋公司的的部門52審核人員應經(jīng)過培培訓并確認其其資格，√53審獨核√記錄不能證實獨立立于被審核的工作、544.11管理評審實驗室最高管理者者應根據(jù)預定定的計劃和程程序，定期地地對管理體系系和檢測和/或校準活動動進行評審，以以確保其持續(xù)續(xù)適用和有效效，并進行必必要的改進?！坦芾碓u審報告無實實際內(nèi)容，未未改進改進建建議作出改進進決定55*管理評審應考慮到到：政策和程程序的適應性性；管理和監(jiān)監(jiān)督人員的報報告；近期內(nèi)內(nèi)部審核的結(jié)結(jié)果；糾正措措施和預防措措施；由外部部機構(gòu)進行的的評審；實驗驗室間比對和和能力驗證的的結(jié)果；工作作量和工作類類型的變化；；申訴、投訴訴及客戶反饋饋；改進的建建議；質(zhì)量控控制活動、資資源以及人員員培訓情況等等?！梯斎胄畔⒉糠峙c公公司實際不一一致565技術(shù)要求5.1人員實驗室應有與其從從事檢測和/或校準活動動相適應的專專業(yè)技術(shù)人員員和管理人員員?！?7*實驗室應使用正式式人員或合同同制人員?！滩糠秩鄙儆行绫１ＷC明58序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明使用合同制人員及及其他的技術(shù)術(shù)人員及關(guān)鍵鍵支持人員時時，實驗室應應確保這些人人員勝任工作作且受到監(jiān)督督，并按照實實驗室管理體體系要求工作作。√未提供對資料管理理員的監(jiān)督證證據(jù)59對所有從事抽樣、檢檢測和/或校準、簽簽發(fā)檢測/校準報告以以及操作設備備等工作的人人員，應按要要求根據(jù)相應應的教育、培培訓、經(jīng)驗和和/或可證明的的技能進行資資格確認并持持證上崗?！倘藛T授權(quán)資料未簽簽字審批60*從事特殊產(chǎn)品的檢檢測和/或校準活動動的實驗室，其其專業(yè)技術(shù)人人員和管理人人員還應符合合相關(guān)法律、行行政法規(guī)的規(guī)規(guī)定要求。√61實驗室應確定培訓訓需求，建立立并保持人員員培訓程序和和計劃?！膛嘤栍媱?、記錄不不全62實驗室人員應經(jīng)過過與其承擔的的任務相適應應的教育、培培訓，并有相相應的技術(shù)知知識和經(jīng)驗?！?3員其的√64實驗室應保存人員員的資格、培培訓、技能和和經(jīng)歷等的檔檔案。√人員檔案中培訓記記錄不全65*實驗室技術(shù)主管、授授權(quán)簽字人應應具有工程師師以上（含工工程師）技術(shù)術(shù)職稱，√66熟悉業(yè)務，經(jīng)考核核合格?！?7依法設置和依法授授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)監(jiān)督檢驗機構(gòu)構(gòu)，其授權(quán)簽簽字人應具有有工程師以上上（含工程師師）技術(shù)職稱稱，√68熟悉業(yè)務，在本專專業(yè)領域從業(yè)業(yè)3年以上。√695.2設施和環(huán)境條件校及應法技標√70*設施和環(huán)境條件對對結(jié)果的質(zhì)量量有影響時，實實驗室應監(jiān)測測、控制和記記錄環(huán)境條件件?！涛刺峁λ?、混混凝土室、力力學等環(huán)境條條件監(jiān)控記錄錄71在非固定場所進行行檢測時應特特別注意環(huán)境境條件的影響響√72實驗室應建立并保保持安全作業(yè)業(yè)管理程序，√73序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明確?；瘜W危險品、毒毒品、有害生生物、電離輻輻射、高溫、高高電壓、撞擊擊、以及水、氣氣、火、電等等危及安全的的因素和環(huán)境境得以有效控控制，√74并有相應的應急處處理措施?！涛刺峁┌踩珣贝氪胧?5實驗室應建立并保保持環(huán)境保護護程序，√76具備相應的設施設設備，確保檢檢測/校準產(chǎn)生的的廢氣、廢液液、粉塵、噪噪聲、固廢物物等的處理符符合環(huán)境和健健康的要求，√77并有相應的應急處處理措施。√未提供環(huán)保應急措措施78區(qū)域間的工作相互互之間有不利利影響時，應應采取有效的的隔離措施?！?9對影響工作質(zhì)量和和涉及安全的的區(qū)域和設施施應有效控制制并正確標識識。√805.3檢測和校準方法實驗室應按照相關(guān)關(guān)技術(shù)規(guī)范或或者標準，使使用適合的方方法和程序?qū)崒嵤z測和/或校準活動動?！?1實驗室應優(yōu)先選擇擇國家標準、行行業(yè)標準、地地方標準；√82*如果缺少指導書可可能影響檢測測和/或校準結(jié)果果，實驗室應應制定相應的的作業(yè)指導書書?！?3否所方√水泥采用行業(yè)標準準，檢測方法法未更新84如果方法發(fā)生了變變化，應重新新進行確認?！?5實驗室應確保使用用標準的最新新有效版本?！蘆GJ/27-22001過期86與實驗室工作有關(guān)關(guān)的標準、手手冊、指導書書等都應現(xiàn)行行有效√檢測標準規(guī)范未受受控87并便于工作人員使使用?！?8需要時，實驗室可可以采用國際際標準，但僅僅限特定委托托方的委托檢檢測?！?9的經(jīng)可質(zhì)但委測√90序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明檢測和校準方法的的偏離須有相相關(guān)技術(shù)單位位驗證其可靠靠性或經(jīng)有關(guān)關(guān)主管部門核核準，√91由實驗室負責人批批準和客戶接接受。√92將該方法偏離進行行文件規(guī)定√93實驗室應有適當?shù)牡挠嬎愫蛿?shù)據(jù)據(jù)轉(zhuǎn)換及處理理規(guī)定，并有有效實施?！?4當利用計算機或自自動設備對檢檢測或校準數(shù)數(shù)據(jù)進行采集集、處理、記記錄、報告、存存儲或檢索時時，實驗室應應建立并實施施數(shù)據(jù)保護的的程序√95但：或據(jù)據(jù)據(jù)整性√965.4設備和標準物質(zhì)確和包樣數(shù)分的量備件物√97*并對所有儀器設備備進行正常維維護?！虃€別設備維護不到到位，維護記記錄信息不全全98如果儀器設備有過過載或錯誤操操作、或顯示示的結(jié)果可疑疑、或通過其其他方式表明明有缺陷時，應應立即停止使使用，并加以以明顯標識，√99如可能應將其儲存存在規(guī)定的地地方直至修復復；√100修復的儀器設備必必須經(jīng)檢定、校校準等方式證證明其功能指指標已恢復?！?01實驗室應檢查這種種缺陷對過去去進行的檢測測和/或校準所造造成的影響?！?02室范儀租使設于頻格定施√103且應保證符合本準準則的相關(guān)要要求。√104設備應由經(jīng)過授權(quán)權(quán)的人員操作作。√105設備使用和維護的的有關(guān)技術(shù)資資料應便于有有關(guān)人員取用用。√106序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明實驗室應保存對檢檢測和/或校準具有有重要影響的的設備及其軟軟件的檔案。該該檔案至少應應包括：a)設備及其軟軟件的名稱；；√107b)制造商名稱稱、型式標識識、系列號或或其他唯一性性標識；√108合查果√109d)當前的位置置（如果適用用）；√110說果指；√111f)所有檢定//校準報告或或證書；√112g)設備接收//啟用日期和和驗收記錄；；√113h)設備使用和和維護記錄（適適當時）；√114i)設備的任何何損壞、故障障、改裝或修修理記錄?！?15所有儀器設備（包包括標準物質(zhì)質(zhì)）都應有明明顯的標識來來表明其狀態(tài)態(tài)。√水檢測室溫度計無無三色標識；；116若設備脫離了實驗驗室的直接控控制，實驗室室應確保該設設備返回后，在在使用前對其其功能和校準準狀態(tài)進行檢檢查并能顯示示滿意結(jié)果?！?17當需要利用期間核核查以保持設設備校準狀態(tài)態(tài)的可信度時時，應按照規(guī)規(guī)定的程序進進行。√未開展期間核查118當校準產(chǎn)生了一組組修正因子時時，實驗室應應確保其得到到正確應用?！?19未經(jīng)定型的專用檢檢測儀器設備備需提供相關(guān)關(guān)技術(shù)單位的的驗證證明?！?205.5量值溯源實驗室應確保其相相關(guān)檢測和/或校準結(jié)果果能夠溯源至至國家基標準準。√121實驗室應制定和實實施儀器設備備的校準和/或檢定（驗驗證）、確認認的總體要求求?！?22序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明對于設備校準，應應繪制能溯源源到國家計量量基準的量值值傳遞方框圖圖（適用時），以以確保在用的的測量儀器設設備量值符合合計量法制規(guī)規(guī)定。√自校準無量傳圖123源標驗設能果據(jù)√124實驗室應制定設備備檢定/校準的計劃劃。√125校性的測應相范進保準√儀器設備確認方法法不正確126*實驗室應有參考標標準的檢定/校準計劃?！涛刺峁﹨⒖紭藴蕶z檢定/校準計劃127參考標準在任何調(diào)調(diào)整之前和之之后均應校準準?！?28實驗室持有的測量量參考標準應應僅用于校準準而不用于其其他目的，除除非能證明作作為參考標準準的性能不會會失效?！?29應標參√無水泥標準粉130沒有有證標準物質(zhì)質(zhì)（參考物質(zhì)質(zhì)）時，實驗驗室應確保量量值的準確性性。√131實驗室應根據(jù)規(guī)定定的程序?qū)⒖紭藴屎蜆藰藴饰镔|(zhì)（參參考物質(zhì)）進進行期間核查查，以保持其其校準狀態(tài)的的置信度?！涛磳藴饰镔|(zhì)進行行期間核查。132實驗室應有程序來來安全處置、運運輸、存儲和和使用參考標標準和標準物物質(zhì)（參考物物質(zhì)），以防防止污染或損損壞，確保其其完整性?！?335.6抽樣和樣品處置檢品運處存和程檢品√134實驗室應按照相關(guān)關(guān)技術(shù)規(guī)范或或者標準實施施樣品的抽取取、制備、傳傳送、貯存、處處置等?！?35沒有相關(guān)的技術(shù)規(guī)規(guī)范或者標準準的，實驗室室應根據(jù)適當當?shù)慕y(tǒng)計方法法制定抽樣計計劃?！?36抽樣過程應注意需需要控制的因因素，以確保保檢測和/或校準結(jié)果果的有效性。√137序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明實驗室抽樣記錄應應包括所用的的抽樣計劃、抽抽樣人、環(huán)境境條件、必要要時有抽樣位位置的圖示或或其他等效方方法，√138括所計√139實驗室應詳細記錄錄客戶對抽樣樣計劃的偏離離、添加或刪刪節(jié)的要求，并并告知相關(guān)人人員?！?40實驗室應記錄接收收檢測或校準準樣品的狀態(tài)態(tài)，包括與正正常（或規(guī)定定）條件的偏偏離?！滩糠猪椖课从涗洏訕悠窢顟B(tài)（詳詳見附表）141實驗室應具有檢測測和/或校準樣品品的標識系統(tǒng)統(tǒng)，避免樣品品或記錄中的的混淆?！?42*實驗室應有適當?shù)牡脑O備設施貯貯存、處理樣樣品，確保樣樣品不受損壞壞?！趟嗔魳硬灰?guī)范143實驗室應保持樣品品的流轉(zhuǎn)記錄錄?！?445.7結(jié)果質(zhì)量控制實驗室應有質(zhì)量控控制程序和質(zhì)質(zhì)量控制計劃劃以監(jiān)控檢測測和校準結(jié)果果的有效性，可可包括（但不不限于）下列列內(nèi)容：a)定期使用有有證標準物質(zhì)質(zhì)（參考物質(zhì)質(zhì)）進行監(jiān)控控和/或使用次級級標準物質(zhì)（參參考物質(zhì)）開開展內(nèi)部質(zhì)量量控制；b)參加實驗室室間的比對或或能力驗證；；或進測d)對存留樣品品進行再檢測測或再校準；；e)分析一個樣樣品不同特性性結(jié)果的相關(guān)關(guān)性?！涛刺峁┵|(zhì)量控制計計劃145實驗室應分析質(zhì)量量控制的數(shù)據(jù)據(jù)，√未見相關(guān)分析記錄錄146當發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)數(shù)據(jù)將要超出出預先確定的的判斷依據(jù)時時，應采取有有計劃的措施施來糾正出現(xiàn)現(xiàn)的問題，并并防止報告錯錯誤的結(jié)果?！?475.8結(jié)果報告實驗室應按照相關(guān)關(guān)技術(shù)規(guī)范或或者標準要求求和規(guī)定的程程序，及時出出具檢測和/或校準數(shù)據(jù)據(jù)和結(jié)果，并并保證數(shù)據(jù)和和結(jié)果準確、客客觀、真實?！趟槭?012】11065中，表觀密密度檢測時限限不合理148*報告應使用法定計計量單位。√個別記錄報告中法法定單位不正正確149序號評審內(nèi)容評審意見符合基本符合不符合缺此項不適用整改項及說明檢測和/或校準報報告應至少包包括下列信息息：a)標題；√150b)實驗室的名名稱和地址，以以及與實驗室室地址不同的的檢測和/或校準的地地點；√151c)檢測和/或或校準報告的的唯一性標識識（如系列號號）和每一頁頁上的標識，以以及報告結(jié)束束的清晰標識識；√152d)客戶的名稱稱和地址（必必要時）；√153e)所用標準或或方法的識別別；√水泥【2012】10033中，檢測方方法不齊全154f)樣品的狀態(tài)態(tài)描述和標識識；√芯樣【2012】12041中，未描述樣品狀狀態(tài)155g)樣品接收日日期和進行檢檢測和/或校準的日日期（必要時時）；√156h)如與結(jié)果的的有效性或應應用相關(guān)時，所所用抽樣計劃劃的說明；√157i)檢測和/或或校準的結(jié)果果；√瀝青【2012】10039，結(jié)論不正正確158j)檢測和/或或校準人員及及其報告批準準人簽字或等等效的標識；；√2012