第1章建設(shè)工程監(jiān)理基本知識

第一章

建設(shè)工程監(jiān)理基本知識第二章監(jiān)理工程師與監(jiān)理企業(yè)第三章建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃性文件第四章建設(shè)工程組織協(xié)調(diào)第五章建設(shè)工程質(zhì)量控制第六章建設(shè)工程投資控制第七章建設(shè)工程進(jìn)度控制第八章建設(shè)工程安全生產(chǎn)控制第九章建設(shè)工程合同管理第十章建設(shè)工程信息管理課程目錄2023/1/311工程監(jiān)理

第一章建設(shè)工程監(jiān)理基礎(chǔ)知識第一章建設(shè)工程監(jiān)理基本知識第一節(jié)

工程監(jiān)理概述第二節(jié)工程監(jiān)理的產(chǎn)生與發(fā)展第三節(jié)工程監(jiān)理的法律體系第四節(jié)建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度第一節(jié)工程監(jiān)理概述

一、工程監(jiān)理的概念

1.工程監(jiān)理的定義工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，根據(jù)國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)的工程建設(shè)法律法規(guī)、工程監(jiān)理合同以及其他工程建設(shè)合同，代表建設(shè)單位對建設(shè)工程項目進(jìn)行微觀監(jiān)督管理的專業(yè)化、社會化的技術(shù)服務(wù)活動。建設(shè)工程監(jiān)理:具有相應(yīng)資質(zhì)條件受建設(shè)單位委托依照法律和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和工程承包合同對承包單位的施工質(zhì)量,建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面,代表建設(shè)單位實施專業(yè)化監(jiān)督管理。1/31/20235

名詞辨析

1.“建設(shè)單位”與“承建單位”2.“建筑工程”與“建設(shè)工程”2.工程監(jiān)理概念的內(nèi)涵

(1)工程監(jiān)理的對象——建設(shè)工程項目《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對必須實行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定；《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》則對必須實行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。根據(jù)上述規(guī)定，下列工程必須實行監(jiān)理：

①國家重點建設(shè)工程

依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》確定的對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。

②大中型公用事業(yè)工程

項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目，科技、教育、文化等項目，體育、旅游、商業(yè)等項目，衛(wèi)生、社會福利等項目以及其他公用事業(yè)項目。

③成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程

建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實行監(jiān)理；5萬平方米以下的住宅建設(shè)工程可以實行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。

高層與多層如何來劃分？④高層住宅以及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅名詞辨析——“高層建筑”與“多層建筑”

(1)《住宅建筑設(shè)計規(guī)范(GB50096—1999)》

：1～3層為低層，4～6層為多層，7～9層為中高層，10層(含)以上為高層。

(2)《高層民用建筑設(shè)計防火規(guī)范(GB50045—95)》

：10層(含)以上居住建筑或者高度超過24m的公共建筑稱為高層建筑。

建筑總高度超過100米的稱為超高層建筑。通常稱8～12層住宅為小高層建筑。

⑤外國政府或國際組織貸款、援助的工程包括世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款的項目；國外政府及其機(jī)構(gòu)貸款的項目；國際組織或者國外政府援助的項目。

⑥國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程

項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項目。

(2)工程監(jiān)理的行為主體——監(jiān)理企業(yè)

工程監(jiān)理只能由具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)來開展，其行為主體必須是監(jiān)理企業(yè)，其他建設(shè)主體實施的監(jiān)督管理不能稱為工程監(jiān)理。

(3)工程監(jiān)理實施的前提——業(yè)主的委托

業(yè)主的委托與授權(quán)是工程監(jiān)理實施的前提。委托授權(quán)的范圍在業(yè)主單位與監(jiān)理單位簽訂的工程監(jiān)理合同中明確。

(4)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)①工程建設(shè)文件可行性研究報告、項目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖、施工許可證等。

②有關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)工程法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)、部門規(guī)章，工程技術(shù)規(guī)范等。

③工程監(jiān)理合同及其他建設(shè)工程合同

(5)工程監(jiān)理的階段——主要在實施階段

我國的建設(shè)監(jiān)理活動主要發(fā)生在工程建設(shè)的實施階段，其中又以施工階段為最主要的階段。(6)工程監(jiān)理是微觀的監(jiān)督管理活動工程監(jiān)理主要針對具體的工程項目開展的管理活動，而不是宏觀的行業(yè)管理。1.服務(wù)性(咨詢性、顧問性)

服務(wù)性的含義是運用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)方法，控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。

工程監(jiān)理的服務(wù)對象是建設(shè)單位，維護(hù)建設(shè)單位的利益，獲取技術(shù)服務(wù)性報酬。

二、工程監(jiān)理的性質(zhì)2.科學(xué)性

工程監(jiān)理作為一種高智能的技術(shù)服務(wù)活動，必須遵循科學(xué)的準(zhǔn)則。

科學(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要有積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

案例分析

某中外合資項目，依據(jù)《監(jiān)理合同》并參照國際慣例，監(jiān)理企業(yè)進(jìn)入現(xiàn)場后，按規(guī)定向業(yè)主報送了項目監(jiān)理人員名單及其分工等資料。半年后，業(yè)主代表在檢查某工地時，沒有發(fā)現(xiàn)監(jiān)理工程師在場，即函告監(jiān)理方總監(jiān)，要求重新報送監(jiān)理人員分工名單，并要求注明上午干什么？下午干什么？室外工作幾小時？室內(nèi)工作幾小時？等。

問題：該監(jiān)理單位是否應(yīng)該滿足業(yè)主要求重新保送人員名單的要求？應(yīng)該如何答復(fù)？

3.獨立性

工程監(jiān)理雖然受建設(shè)單位的委托，但監(jiān)理單位又是直接參與工程項目建設(shè)的“三方當(dāng)事人”之一，與建設(shè)單位、承包商之間是平等的關(guān)系。工程監(jiān)理的獨立性有三個方面的含義：(1)要嚴(yán)格按照建設(shè)文件、法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)理合同及有關(guān)建設(shè)合同實施監(jiān)理；(2)不得與承包商有隸屬關(guān)系及利害關(guān)系；(3)要獨立開展工作不受他方干擾。4.公正性

公正性是我國工程監(jiān)理制以及《建筑法》對監(jiān)理工作的基本要求(《建筑法》第三十四條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托,客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)”)。公正性是咨詢監(jiān)理行業(yè)的國際慣例，也是監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則以及順利開展監(jiān)理工作的基本條件。1.有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平

三、工程監(jiān)理的作用2.有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為3.有利于促使承建單位保證工程質(zhì)量

4.有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益的最大化第二節(jié)工程監(jiān)理的產(chǎn)生與發(fā)展

一、工程監(jiān)理產(chǎn)生的背景

改革開放前，我國采用傳統(tǒng)的固定資產(chǎn)投資管理體制，工程項目管理主要采用建設(shè)單位自行管理與指揮部管理兩種模式。傳統(tǒng)的工程項目管理模式具有很大的弊端：質(zhì)量低下、工期延長、投資“三超”(決算超預(yù)算、預(yù)算超概算，概算超估算)。

1983年開始，我國實行政府工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度，各級政府及國務(wù)院相關(guān)部委均成立了專業(yè)質(zhì)量監(jiān)督部門及機(jī)構(gòu)。但是隨著投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，工程建設(shè)項目越來越多，僅僅依靠政府監(jiān)督已經(jīng)無法滿足建設(shè)行業(yè)快速發(fā)展的需要。

20世紀(jì)80年代中后期開始，一大批“三資”工程和國際貸款工程項目先后采用了招標(biāo)投標(biāo)制、承發(fā)包合同制以及建設(shè)監(jiān)理制等先進(jìn)的項目管理制度，這對我國傳統(tǒng)的工程項目管理體制和政府質(zhì)量監(jiān)督體制造成了很大的沖擊。工程監(jiān)理制就是在這種情況下被提出來的。

二、工程監(jiān)理發(fā)展的階段

1988年7月，建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于開展工程監(jiān)理工作的通知》，要求在工程建設(shè)領(lǐng)域推行監(jiān)理制度，標(biāo)志著工程監(jiān)理制度在我國開始建立。

監(jiān)理制度從推行以來大致經(jīng)歷了三個階段：(1)試點階段(1988－1993)；(2)穩(wěn)步推廣階段(1993－1996)；(3)全面推廣階段(1996—至今)。

1997年，《建筑法》規(guī)定“國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度”，以法律的形式確立了在我國建設(shè)工程領(lǐng)域推行監(jiān)理制度的重大舉措。（1）、建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性

我國的建設(shè)工程監(jiān)理制規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托并為其提供管理服務(wù)。

三、現(xiàn)階段工程監(jiān)理的特點26（2）、建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度

作為建設(shè)工程管理體質(zhì)改革的一項新制度，國家明確規(guī)定推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，并依靠行政手段和法律手段在全國范圍推行。同時，制定了有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，界定了必須實行監(jiān)理的工程范圍。

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工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托的關(guān)系，與承建單位雖無任何經(jīng)濟(jì)和合同關(guān)系，但根據(jù)建設(shè)單位授權(quán)，有權(quán)對承建單位的施工過程和施工工序質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督、檢查和驗收，在實踐中又進(jìn)一步提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定，對保證工程質(zhì)量起到了重要的作用。（3）、建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能28

我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)入采取了企業(yè)資質(zhì)和個人執(zhí)業(yè)資格的雙重控制，對于保證監(jiān)理隊伍的基本素質(zhì)，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理市場起到了積極的作用。（4）、市場準(zhǔn)入的雙重控制

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四、工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

1.加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路

2.向全方位、全過程的工程項目管理方向發(fā)展3.適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)4.加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

5.加強(qiáng)與國際慣例接軌，努力走向世界第三節(jié)工程監(jiān)理的法律體系一、建設(shè)工程法律法規(guī)的層次

與工程監(jiān)理有關(guān)的法律體系包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章等內(nèi)容。1.法律

由全國人大及其常委會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范。

如《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》、《政府采購法》、《城市規(guī)劃法》等。2.行政法規(guī)

由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項法規(guī)。

如《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等。3.部門規(guī)章

由建設(shè)部獨立或同有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和相關(guān)規(guī)定制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章。

如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等。

效力：法律的效力高于行政法規(guī)；行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。二、與工程監(jiān)理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章

1.法律

①《建筑法》；②《合同法》；③《招標(biāo)投標(biāo)法》；④《土地管理法》；⑤《城市規(guī)劃法》；⑥《城市房地產(chǎn)管理法》；⑦《環(huán)境保護(hù)法》；⑧《環(huán)境影響評價法》等。

2.行政法規(guī)

①《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》；②《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》③《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》；④《土地管理法實施條例》等。

3.部門規(guī)章

1)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定；2)監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法；3)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；4)建筑工程設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；5)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理；6)評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定；7)建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法；

8)建筑工程施工許可管理辦法；9)實施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定；10)房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法；11)房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理暫行辦法；12)建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定；13)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定；14)工程建設(shè)重大事故報告和調(diào)查程序規(guī)定；15)城市建設(shè)檔案管理規(guī)定。第四節(jié)我國建設(shè)工程監(jiān)理的原則、內(nèi)容和工程目標(biāo)控制一、我國建設(shè)工程監(jiān)理的原則1、參照國際慣例2、結(jié)合我國國情3、適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要1.公正、獨立、自主的原則2.權(quán)責(zé)一致的原則3.總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制原則4.嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則5.綜合效益的原則二、我國建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容基本內(nèi)容是目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理等。目標(biāo)規(guī)劃

目標(biāo)規(guī)劃：指以實現(xiàn)目標(biāo)控制為目的的規(guī)劃和計劃，它是圍繞工程建設(shè)項目投資，進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行的研究確定、分解綜合、安排計劃、風(fēng)險管理、綜合控制。動態(tài)控制

在完成工程建設(shè)項目的過程中，通過對過程、目標(biāo)和活動的跟蹤，全面、及時、準(zhǔn)確德地掌握工程建設(shè)信息，定期將實際目標(biāo)值與計劃目標(biāo)值進(jìn)行對比，以便及時發(fā)現(xiàn)預(yù)測目標(biāo)與計劃目標(biāo)的偏差而及時給予糾正，最終實現(xiàn)計劃總目標(biāo)。組織協(xié)調(diào)監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。項目監(jiān)理組織與外部環(huán)境組織之間的協(xié)調(diào)，包括“近外層”、“遠(yuǎn)外層”信息管理

指監(jiān)理組織在實施監(jiān)理過程中，監(jiān)理人員對所需要的信息進(jìn)行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作的總稱。合同管理指監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中根據(jù)監(jiān)理合同的要求，對工程建設(shè)合同的簽訂、履行、變更和解除進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對合同雙方的各種爭議進(jìn)行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。工程項目控制1、建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)控制投資、進(jìn)度和質(zhì)量。2、前饋控制與反饋控制3、被動控制與主動控制第五節(jié)建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

一、建設(shè)程序建設(shè)項目從投資決策、建設(shè)施工和交付使用的整個過程中各項工作必須遵循的先后次序。我國大中型以及限額以上項目的建設(shè)程序可分為如下幾個階段：

(1)項目建議書階段(論證項目建設(shè)的必要性)；(2)可行性研究階段(論證項目建設(shè)的可行性)；(3)編制設(shè)計任務(wù)書階段；(4)設(shè)計階段(初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計)(5)建設(shè)準(zhǔn)備階段；(6)工程施工階段；(7)竣工驗收并交付使用階段；(8)項目后評價階段。當(dāng)前一般的房地產(chǎn)項目開發(fā)流程：

1.獲取項目信息

2.取得土地

3.向規(guī)劃部門申領(lǐng)《建設(shè)項目選址意見書》4.建筑方案招標(biāo)

5.建筑方案設(shè)計

6.建筑方案報批，向規(guī)劃部門申領(lǐng)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》，并向國土部門申領(lǐng)《國有土地使用權(quán)證》7.設(shè)計招標(biāo)

8.初步設(shè)計或擴(kuò)大初步設(shè)計完成建筑結(jié)構(gòu)等專業(yè)的初步設(shè)計以及環(huán)境影響評價、交通影響評價、日照及景觀分析等。

9.初步設(shè)計報批

報批的部門有：建委、土管、規(guī)劃、消防、綠化、文物、衛(wèi)生、環(huán)保、市政、交通、教育、人防、電力、電信、自來水、燃?xì)?、熱氣等?/p>

10.施工圖設(shè)計(建筑、結(jié)構(gòu)、水電、暖通等)11.施工圖報批

12.管線綜合設(shè)計(市政、電力、供電、供熱)

13.繳納相關(guān)規(guī)費