廣西2016年證券從業(yè)資格證《證券市場》：按證券發(fā)行主體分類考試試卷

廣西2016年證券從業(yè)資格證《證券市場》：按證券發(fā)行主

體分類考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關(guān)于公司上市條件，新《公司法》規(guī)定，將公司股本總額降低至__萬元。A．1000B．3000C．4000D．50002、__是指利潤隨經(jīng)濟周期波動變化比較大的一類股票。A.持續(xù)成長型股票B.趨勢成長型股票C.周期型股票D.價值型股票3、上市公司股東大會在董事選舉中應(yīng)積極推行（）。A.記名投票制度B.無記名投票制度C.累積投票制度D.無累積投票制度4、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額__萬元。A．1B．5C．10D．255、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控說法錯誤的是__。A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B.證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%C.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%D.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過10%E.對于違反規(guī)定比例的，在整改完成前應(yīng)當將超過比例部分按投資成本的100%計算風險準備6、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B.認購新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先7、__是具有標準格式的債券。A.實物債券B.憑證式債券C.記賬式債券D.電子債券8、我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得__。A.少于30日，并不得超過45日B.少于30日，并不得超過60日C.少于30日，并不得超過75日D.少于60日，并不得超過90日9、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25%B．20%C．15%D．10%10、股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律形式予以確認，這體現(xiàn)了__特征。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券C.股票是有價證券D.股票是證權(quán)證券11、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，__一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.國債基金D.股票基金12、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有C.客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有D.客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有13、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件B.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟支持C.區(qū)位內(nèi)的地理位置D.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色14、主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對多空雙方的力量對比進行探索的指標是__。A．PSYB．BIASC．RSID．WMS15、__可對證券經(jīng)營機構(gòu)擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.保薦人C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國證券業(yè)協(xié)會16、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期四17、目前，在滬、深證券市場中，ST板塊的漲跌幅度被限制在_。A．3%B．5%C．l0%D.無限制18、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.資本利得D.財產(chǎn)股息19、下列__走勢發(fā)出了買入信號。A.股價上穿平均線MA,并連續(xù)暴漲，遠離平均線B.股價跌破平均線MA,并連續(xù)暴跌，遠離平均線C.長期平均線上穿短期平均線D.短期平均線遠離長期平均線20、保薦人應(yīng)在__時向詢價對象提供投資價值研究報告。A.累計詢價B.公告招股說明書C.詢價D.首次發(fā)行21、下列關(guān)于公司型基金的特點的說法，正確的是__。A.基金本身不具備獨立法人資格B.公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作C.基金設(shè)有董事會和持有人大會D.基金資產(chǎn)歸基金管理人所有22、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.票面價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.實際價值23、（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A.投資組合保險策略B.買入并持有戰(zhàn)略C.動態(tài)資產(chǎn)配置D.恒定混合策略24、對于追求收益且厭惡風險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A.無差異曲線向左上方傾斜B.無差異曲線之間可能相交C.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高D.無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)25、股票的理論價格用公式表示為__。A.股票價格=發(fā)行價/必要收益率B.股票價格二必要收益率/預(yù)期股息C.股票價格=預(yù)期股息/必要收益率D.股票價格=預(yù)期股價/每股贏利二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應(yīng)當編制的簡式權(quán)益報告書的內(nèi)容包括__。A.投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人B.持股目的，是否有意在未來6個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益C.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例D.在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式2、證券公司營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則有__。A.獨立性B.制衡性C.健全性D.審慎性E.嚴格性3、我國證券投資基金在快速發(fā)展階段中所表現(xiàn)出來的特征包括__。A.基金品種日益豐富B.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化C.基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍D.個人投資者取代機構(gòu)投資者成為基金的主要持有者4、現(xiàn)行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預(yù)測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據(jù)__計算。A.上兩個季度的實際盈利B.未來兩個季度的預(yù)測盈利C.四個季度的預(yù)測盈利D.上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預(yù)測盈利的總和5、以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的機構(gòu)在從事基金評價業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的__原則，保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象，防范可能發(fā)生的利益沖突。A.一致性B.全面性C.公正性D.長期性6、關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有__。A.應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度C.自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進行D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金7、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。6月30日5月31日4月30日2月28日8、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬元。A．2000B．3000C．5000D．60009、目前，我國證券投資基金管理費按__計提。A．HB.周C.月D.季10、契約型基金反映的是__。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.信托關(guān)系11、如果債券按單利計算，并且一次還本附息，其價格決定公式為_(面值為M)。A．P=M(1+in)/(1+rn)B．P=Min/(1+rn)C．P=M(1+i)n/(1+r)nD．P=Min/(1+r)n12、大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條彎曲的曲線來表示，而且的凸性有利于投資者提高債券投資收益。__A.向下；較高、B.向下；較低C向上；較高D.向上；較低13、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過__形式。A.網(wǎng)上競價發(fā)行B.網(wǎng)上定價發(fā)行C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式14、我國的《證券投資基金法》于__正式實施。1997年11月14日2000年10月8日C2003年10月28日D.2004年6月1日15、在我國，證券公司的下列事項中不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是__。A.撤銷分支機構(gòu)B.變更注冊地址C.變更公司章程中的重要條款D.變更持有5%以上股權(quán)的股東16、基金管理公司的督察長由__聘任。A.總經(jīng)理B.董事會C.獨立董事D.基金份額持有人大會17、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風險主要是指__。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性18、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的__。A.20%B.25%C.30%D.35%19、現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A.拍賣競價B.招標競價C.集合競價D.連續(xù)競價20、我國證券交易所的職能包括__。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.接受上市申請，安排證券上市C.對上市公司進行監(jiān)管D.組織、監(jiān)督證券交易21、由承銷商購買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔全部發(fā)行風險的發(fā)行方式是__。A.差額包銷B.全額包銷C.封閉式包銷D.開放式包銷22、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在_。1991年初1993年12月1995年1月