2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫試題

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫試題單選題（共100題）1、某證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議【答案】D2、下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B5、(2019年真題)根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A6、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B7、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C8、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。A.50B.60C.80D.100【答案】B9、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關業(yè)務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B10、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列關于公司章程記載事項的說法，錯誤的是（）。A.公司章程記載事項區(qū)分為必要記載事項和任意記載事項B.必要記載事項又可進一步區(qū)分為絕對必要記載事項和相對必要記載事項C.相對必要記載事項是法律規(guī)定應當記載的事項，如不記載，可導致章程無效D.任意記載事項是可根據需要由當事人自己決定的任何不違背法律的事項。但任意記載事項一經記載，即產生法律效力，對當事人發(fā)生約束力?！敬鸢浮緾12、以下條件，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C13、關于從事金融產品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D15、下列關于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述，不符合相關法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B16、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.②③【答案】D17、關于金融資產管理業(yè)務的相關規(guī)范中，對資產管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則，不包括（）。A.機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合，按照產品類型而不是機構類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產管理產品適用同一監(jiān)管標準，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實行穿透式監(jiān)管，對于已經發(fā)行的多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產（公募證券投資基金除外）C.強化宏觀審慎管理，建立資產管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調節(jié)D.實現實時監(jiān)管，對資產管理產品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度【答案】A18、以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D19、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C20、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C21、有下列情形之—的,資產管理計劃應當終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D22、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.禁止證券分析師通過網絡對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問【答案】C25、下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。A.公司分配股利的計劃B.公司增資的計劃C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%【答案】D26、證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C27、以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D28、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D29、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C30、協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結果予以公示，所提供材料應當至少包括（）項可視為充足。A.2B.3C.4D.5【答案】C31、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持【答案】B32、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A33、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C35、對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內，按照（）劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D36、下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案C.證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查D.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年【答案】D37、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C38、(2019年真題)根據《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、下列選項錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.—般商業(yè)銀行就可以擔任存托人C.托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人應當向存托人提供基礎證券的市場信息【答案】B40、（2017年真題）“薦股軟件”可實現的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司對顧客負有誠信義務B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產【答案】B42、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構違反相關規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A43、根據《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產取得的收益【答案】B44、我國現行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B45、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統(tǒng)和數據質量控制機制。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B46、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起（）內向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、（2017年真題）下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A48、下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、證券公司應當按()編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.日B.月C.季D.年【答案】C50、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A51、下列關于非公開募集基金的做法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A53、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（），發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管【答案】C54、根據《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應承擔的法律責任中，錯誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款【答案】A55、合格境外投資者，可以參與的有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B56、根據《證券投資基金法》，未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B57、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%B.集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月C.因集合資產管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合資產管理計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前7日告知客戶的資產托管機構【答案】D58、按照規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D59、證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，錯誤的是（）。A.具有證券經紀業(yè)務資格B.公司最近1年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處整改期間的情形C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定D.公司治理健全，內部控制有效【答案】B60、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】D61、（2020年真題）下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務C.證券投資咨詢人員不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】C62、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A63、關于公司合并，說法正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】C64、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D65、下列說法中正確的是()。A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據,不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B66、證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%Format:HTML【答案】B67、關于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。D.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱?！敬鸢浮緿68、以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A69、證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點【答案】C70、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構【答案】D71、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C72、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B73、期貨交易所的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（）。A.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領取營業(yè)執(zhí)照B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記C.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D.設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D75、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.1B.2C.3D.5【答案】A76、下列關于證券公司合規(guī)經營的說法，錯誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A77、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》C.《證券公司治理準則》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》【答案】A78、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學歷C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷D.具有中華人民共和國國籍【答案】B79、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、下列關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D81、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產品D.客戶【答案】D82、根據業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C83、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B84、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B85、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A86、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B87、保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B88、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C89、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A90、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C91、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或