風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

XXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)隔離制度XXXX總則第一章總則第一條其次條第三條其次章第四條第五條

制定本方法。本制度是本公司各項(xiàng)基金業(yè)務(wù)工作的重要原則和依據(jù)。掌握大綱的相關(guān)內(nèi)容。本制度訂立的目的、原則和范圍基金隔離制度的總體目標(biāo)是：本制度訂立的目的、原則和范圍，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；〔二〕保證公司經(jīng)營(yíng)治理和基金投資運(yùn)作符合行業(yè)最正確操守；產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、安康進(jìn)展；整；〔五〕維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象。基金風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的原則：位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視反響等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)；〔二〕有效性原則：基金隔離科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必需盡力維護(hù)其有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力；〔三對(duì)獨(dú)立性?！菜狞c(diǎn)；隔離；提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的掌握本錢(qián)到達(dá)最正確的基金隔離效果。第六條第三章第七條第八條

括投資治理、信息披露、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等方面。基金風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的具體工作要求的根本要求：基金風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的具體工作要求〔一〕每只建立并不斷完善基金的業(yè)績(jī)/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)；〔二〕對(duì)每只基金及其基金經(jīng)理建立科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與方法；〔三〕通過(guò)有效的方法確定或構(gòu)建合理的基金績(jī)效評(píng)價(jià)基準(zhǔn)；性。財(cái)務(wù)部基金風(fēng)險(xiǎn)隔離工作應(yīng)遵循以下根本要求：〔一〕建立獨(dú)立的基金會(huì)計(jì)部門(mén)與崗位；〔二〕依據(jù)會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等法律、法規(guī)，制定公司的基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)；〔三〕名冊(cè)登記、帳戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、帳簿記錄等方面相互獨(dú)立；〔四〕地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)展會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算；〔五〕估值程序，公允地反映基金在估值時(shí)點(diǎn)的凈值；〔六〕準(zhǔn)時(shí)找出緣由并予以訂正；〔七〕建立基金清算制度；〔八〕建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。第九條

財(cái)務(wù)系統(tǒng)的基金風(fēng)險(xiǎn)隔離掌握應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：〔一〕公司財(cái)務(wù)核算獨(dú)立于基金會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)；〔二〕公司必需依據(jù)會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等有關(guān)法律、法規(guī)制定公司立嚴(yán)密的掌握系統(tǒng)；〔三〕的崗位由一人單獨(dú)操作全過(guò)程；〔四〕強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)視；〔五〕制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)治理方法，自覺(jué)遵守國(guó)家全權(quán)打算；〔六〕制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，財(cái)會(huì)部門(mén)必需妥當(dāng)資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密；〔七〕定期或不定期盤(pán)點(diǎn)，準(zhǔn)時(shí)處理盤(pán)盈盤(pán)虧并分析總結(jié)緣由。第十條財(cái)務(wù)系統(tǒng)的基金風(fēng)險(xiǎn)隔離掌握應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：〔一〕規(guī)定；〔二〕審核和公布，并接待基金投資人查詢(xún)；〔三〕所公布的信息符合法律、法規(guī)的規(guī)定；〔四〕加強(qiáng)對(duì)公司信息披露工作的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題準(zhǔn)時(shí)員的責(zé)任；〔五〕得將內(nèi)幕信息透露給他人；〔六〕信息披露資料建檔長(zhǎng)期保存以便準(zhǔn)時(shí)查驗(yàn)；〔七〕切實(shí)執(zhí)行信息的密級(jí)治理制度；〔八〕觀點(diǎn)與口