基金業(yè)務傳真交易協(xié)議（2篇）

第15頁共15頁基金業(yè)務傳?真交易協(xié)議?甲方：_?____?基金帳號：?_____?（首次開戶?不填）直?銷交易帳號?：____?_乙方：?_____?為了規(guī)范?乙方發(fā)起并?管理的基金?交易業(yè)務，?根據相關法?律，法規(guī)和?乙方有關業(yè)?務規(guī)則及規(guī)?定，經甲、?乙雙方友好?協(xié)商，就乙?方向甲方提?供傳真交易?申請服務相?關事宜達成?如下協(xié)議：?第一條?傳真交易及?服務內容?1．本協(xié)議?所稱“傳真?交易”僅適?用于在乙方?的直銷機構?（即乙方各?投資理財中?心）開立基?金交易賬戶?的客戶?！?傳真交易”?指甲方在乙?方各投資理?財中心開立?基金賬戶，?交易賬戶并?簽署本協(xié)議?后，以傳真?方式向乙方?提交基金業(yè)?務申請的交?易方式；?2．傳真交?易的服務內?容包括：認?購、申購、?贖回、撤單?、變更分紅?方式、基金?轉換和變更?聯系方式。?第二條?傳真交易條?件1．甲?方已經與乙?方簽署了《?基金業(yè)務傳?真交易協(xié)議?書》（以下?簡稱“本協(xié)?議”）；?2．甲方已?經在乙方開?立基金賬戶?和交易賬戶?且該賬戶在?本協(xié)議履行?過程中處于?正常狀態(tài)；?3．甲方?辦理申請認?購或申購業(yè)?務的，不遲?于乙方《直?銷投資者交?易指南》所?規(guī)定的申請?所涉交易有?效期限屆滿?之時將認購?或申購資金?足額劃（匯?）入乙方指?定銀行賬戶?；甲方辦理?贖回，基金?轉換業(yè)務的?，在申請所?涉交易有效?時限內其交?易賬戶中有?足夠的基金?份額，否則?視為無效申?請；4．?甲方已經按?照乙方要求?提供有關資?料，真實、?準確、完整?的填寫有關?表格，簽署?有關文件；?5．甲方?已經在乙方?辦理了預留?印鑒手續(xù)；?6．乙方?不時以明示?的方式告知?應當滿足的?其他條件。?第三條?傳真交易流?程1．乙?方指定專門?的傳真電話?受理甲方傳?真交易申請?，除此之外?的傳真申請?視為無效。?甲方應指定?專人辦理基?金交易申請?，除該授權?經辦人通過?指定傳真電?話發(fā)出的傳?真交易申請?外，其他傳?真申請亦視?為無效；?2．甲方辦?理認購，申?購申請時，?傳真給乙方?的資料包括?：加蓋預留?印鑒的申請?表，申請人?本人或經辦?人身份證件?復印件，交?易賬戶卡復?印件，加蓋?銀行受理章?的匯款憑證?復印件；?3．甲方辦?理贖回申請?時，傳真給?乙方的資料?包括：加蓋?預留印鑒的?申請表，申?請人本人或?經辦人身份?證件復印件?，交易賬戶?卡復印件；?4．甲方?辦理變更分?紅方式及聯?系方式時，?傳真給乙方?的資料包括?：加蓋預留?印鑒的申請?表，申請人?本人或經辦?人身份證件?復印件，交?易賬戶卡復?印件；5?．甲方應在?乙方規(guī)定的?基金開放日?_____?：____?_：___?__（認購?期內為__?___：_?____：?_____?）之間將申?請資料傳真?至乙方。超?過申請受理?時間的申請?，按照下一?開放日的申?請?zhí)幚恚?6．甲方發(fā)?出傳真后，?應立即撥打?電話向乙方?受理業(yè)務的?投資理財中?心確認傳真?申請事宜。?如果甲方沒?有致電確認?，且乙方無?法按照甲方?開戶時填寫?的聯系電話?與甲方取得?聯系時，傳?真內容清晰?并符合乙方?規(guī)定的申請?，乙方可以?受理；傳真?內容不清晰?，不完整，?不準確或不?符合相關法?律，相應基?金契約或乙?方有關業(yè)務?規(guī)定的，乙?方有權對甲?方的申請暫?緩受理或不?予受理。因?該等原因而?導致甲方申?請無法進行?或延誤的，?乙方不承擔?責任；7?．乙方收到?甲方傳真的?認購，申購?申請后，應?在驗證資金?到賬后受理?申請，否則?甲方應重新?修改申請日?期，并進行?簽章確認；?8．乙方?收到甲方贖?回申請，應?在驗證交易?賬戶有足夠?基金余額時?受理申請，?否則視為無?效申請，乙?方可不予執(zhí)?行甲方贖回?申請；9?．乙方處理?完畢甲方的?申請后，應?將打印并蓋?章的申請回?執(zhí)傳真給甲?方，作為受?理甲方申請?的憑證。甲?方可在__?___日_?____：?_____?之后通過電?話，網站或?親臨投資理?財中心查詢?申請確認結?果；10?．甲方應在?傳真申請發(fā)?出后當日內?，將申請表?原件以特快?專遞方式郵?寄到乙方受?理業(yè)務的投?資理財中心?，時間以郵?戳為準。乙?方在受理業(yè)?務____?_日內收不?到甲方郵寄?的申請資料?原件，乙方?保留取消甲?方傳真申請?的權利。?11．乙方?傳真電話號?碼變更，將?以公告和書?面方式通知?甲方。甲方?授權經辦人?或傳真號碼?變更，要提?出業(yè)務申請?，在乙方受?理并確認后?方生效。?第四條保?密事項1?．乙方對甲?方的申請資?料及有關信?息負有保密?義務，但乙?方按照有關?法律法規(guī)的?規(guī)定或有關?司法，行政?管理機關的?要求提供甲?方的有關資?料不在此限?；2．甲?方應注意自?身資料及信?息的保密，?由于甲方自?己疏忽或其?它原因致使?資料或信息?為他人利用?而造成的損?失，乙方不?承擔任何責?任。第五?條免責條?款因下列事?由之一發(fā)生?給甲方造成?損失的，乙?方不承擔責?任1．由?于不可抗力?引起的停電?，電腦網絡?和／或傳真?設備故障，?乙方對由此?導致的收發(fā)?信息延誤或?失敗不承擔?責任；2?．乙方收到?具有甲方本?人或指定的?經辦人簽章?及蓋有預留?印鑒的傳真?申請，即認?為此申請是?甲方真實意?思的表示。?乙方不對該?簽章及印鑒?是否真實及?是否為甲方?真實意思表?示承擔法律?責任；3?．如乙方未?收到，未全?部收到，或?接收到的甲?方傳真資料?不準確、不?完整、無法?識別或甲方?違反法律法?規(guī)，基金契?約或乙方基?金業(yè)務規(guī)則?等使乙方無?法執(zhí)行的，?乙方可不執(zhí)?行并對此不?承擔法律責?任；4．?因電信部門?的通訊線路?故障，通訊?技術缺陷，?電腦黑客或?計算機病毒?等問題造成?交易系統(tǒng)不?能正常運轉?；5．法?律和政策重?大變化或乙?方不可預測?和不可控制?因素導致的?突發(fā)事件；?6．由于?在通訊中斷?，堵塞等情?況下致使通?過傳真手段?無法下達申?請或無法進?行傳真確認?時；7．?對于因本協(xié)?議所附《_?____公?司基金業(yè)務?風險說明書?》所提示的?風險事故發(fā)?生導致甲方?受到的損失?，乙方不承?擔責任；?8．法律規(guī)?定和本協(xié)議?約定的其它?乙方免責事?項。第六?條協(xié)議的?修改，終止?和解除1?．乙方保留?修改或增補?本協(xié)議內容?的權利。修?改條款通知?以書面形式?公告于乙方?的營業(yè)場所?。甲方如果?對于乙方的?修改持有異?議，應當在?甲方書面公?告之日起_?____個?工作日內向?乙方書面提?出異議。雙?方在乙方發(fā)?出該等書面?異議之日起?_____?個工作日（?“截止日”?）內未能就?該等異議進?行磋商或未?能達成共識?，本協(xié)議自?截止日終止?。甲方未在?本款所述期?限內向乙方?提出書面異?議的，視為?乙方同意甲?方的修改，?本協(xié)議按照?修改后的條?款執(zhí)行；?2．本協(xié)議?書簽署后，?若有關法律?法規(guī)和《基?金契約》、?《招募說明?書》、《公?開說明書》?和其他乙方?和甲方應共?同遵守的文?件發(fā)生修訂?，本協(xié)議與?之不相適應?的內容及條?款自始無效?，但本協(xié)議?其他內容和?條款繼續(xù)有?效；基金?業(yè)務傳真交?易協(xié)議（二?）甲方：?_____?基金帳號?：____?_（首次開?戶不填）?直銷交易帳?號：___?__乙方?：____?_為了規(guī)范?乙方發(fā)起并?管理的基金?交易業(yè)務，?根據相關法?律，法規(guī)和?乙方有關業(yè)?務規(guī)則及規(guī)?定，經甲乙?雙方友好協(xié)?商，就乙方?向甲方提供?傳真交易申?請服務相關?事宜達成如?下協(xié)議：?第一條傳?真交易及服?務內容1?.本協(xié)議所?稱“傳真交?易”僅適用?于在乙方的?直銷機構（?即乙方各投?資理財中心?）開立基金?交易賬戶的?客戶?！皞?真交易”指?甲方在乙方?各投資理財?中心開立基?金賬戶，交?易賬戶并簽?署本協(xié)議后?，以傳真方?式向乙方提?交基金業(yè)務?申請的交易?方式。2?.傳真交易?的服務內容?包括：認購?、申購、贖?回、撤單、?變更分紅方?式、基金轉?換和變更聯?系方式。?第二條傳?真交易條件?1.甲方?已經與乙方?簽署了《基?金業(yè)務傳真?交易協(xié)議書?》（以下簡?稱“本協(xié)議?”）；2?.甲方已經?在乙方開立?基金賬戶和?交易賬戶且?該賬戶在本?協(xié)議履行過?程中處于正?常狀態(tài)；?3.甲方辦?理申請認購?或申購業(yè)務?的，不遲于?乙方《直銷?投資者交易?指南》所規(guī)?定的申請所?涉交易有效?期限屆滿之?時將認購或?申購資金足?額劃（匯）?入乙方指定?銀行賬戶；?甲方辦理贖?回，基金轉?換業(yè)務的，?在申請所涉?交易有效時?限內其交易?賬戶中有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請?；4.甲?方已經按照?乙方要求提?供有關資料?，真實、準?確、完整的?填寫有關表?格，簽署有?關文件；?5.甲方已?經在乙方辦?理了預留印?鑒手續(xù)；?6.乙方不?時以明示的?方式告知應?當滿足的其?他條件。?第三條傳?真交易流程?1.乙方?指定專門的?傳真電話受?理甲方傳真?交易申請，?除此之外的?傳真申請視?為無效。甲?方應指定專?人辦理基金?交易申請，?除該授權經?辦人通過指?定傳真電話?發(fā)出的傳真?交易申請外?，其他傳真?申請亦視為?無效。2?.甲方辦理?認購，申購?申請時，傳?真給乙方的?資料包括：?加蓋預留印?鑒的申請表?，申請人本?人或經辦人?身份證件復?印件，交易?賬戶卡復印?件，加蓋銀?行受理章的?匯款憑證復?印件。3?.甲方辦理?贖回申請時?，傳真給乙?方的資料包?括：加蓋預?留印鑒的申?請表，申請?人本人或經?辦人身份證?件復印件，?交易賬戶卡?復印件。?4.甲方辦?理變更分紅?方式及聯系?方式時，傳?真給乙方的?資料包括：?加蓋預留印?鑒的申請表?，申請人本?人或經辦人?身份證件復?印件，交易?賬戶卡復印?件。5.?甲方應在乙?方規(guī)定的基?金開放日9?：30_1?5：00（?認購期內為?9：30_?16：00?）之間將申?請資料傳真?至乙方。超?過申請受理?時間的申請?，按照下一?開放日的申?請?zhí)幚怼?6.甲方發(fā)?出傳真后，?應立即撥打?電話向乙方?受理業(yè)務的?投資理財中?心確認傳真?申請事宜。?如果甲方沒?有致電確認?，且乙方無?法按照甲方?開戶時填寫?的聯系電話?與甲方取得?聯系時，傳?真內容清晰?并符合乙方?規(guī)定的申請?，乙方可以?受理；傳真?內容不清晰?，不完整，?不準確或不?符合相關法?律，相應基?金契約或乙?方有關業(yè)務?規(guī)定的，乙?方有權對甲?方的申請暫?緩受理或不?予受理。因?該等原因而?導致甲方申?請無法進行?或延誤的，?乙方不承擔?責任。7?.乙方收到?甲方傳真的?認購，申購?申請后，應?在驗證資金?到賬后受理?申請，否則?甲方應重新?修改申請日?期，并進行?簽章確認。?8.乙方?收到甲方贖?回申請，應?在驗證交易?賬戶有足夠?基金余額時?受理申請，?否則視為無?效申請，乙?方可不予執(zhí)?行甲方贖回?申請。9?.乙方處理?完畢甲方的?申請后，應?將打印并蓋?章的申請回?執(zhí)傳真給甲?方，作為受?理甲方申請?的憑證。甲?方可在T+?____日?9：30之?后通過電話?，網站或親?臨投資理財?中心查詢申?請確認結果?。10.?甲方應在傳?真申請發(fā)出?后當日內，?將申請表原?件以特快專?遞方式郵寄?到乙方受理?業(yè)務的投資?理財中心，?時間以郵戳?為準。乙方?在受理業(yè)務?五日內收不?到甲方郵寄?的申請資料?原件，乙方?保留取消甲?方傳真申請?的權利。?11.乙方?傳真電話號?碼變更，將?以公告和書?面方式通知?甲方。甲方?授權經辦人?或傳真號碼?變更，要提?出業(yè)務申請?，在乙方受?理并確認后?方生效。?第四條保?密事項1?.乙方對甲?方的申請資?料及有關信?息負有保密?義務，但乙?方按照有關?法律法規(guī)的?規(guī)定或有關?司法，行政?管理機關的?要求提供甲?方的有關資?料不在此限?。2.甲?方應注意自?身資料及信?息的保密，?由于甲方自?己疏忽或其?它原因致使?資料或信息?為他人利用?而造成的損?失，乙方不?承擔任何責?任。第五?條免責條?款因下列事?由之一發(fā)生?給甲方造成?損失的，乙?方不承擔責?任：1.?由于不可抗?力引起的停?電，電腦網?絡和／或傳?真設備故障?，乙方對由?此導致的收?發(fā)信息延誤?或失敗不承?擔責任。?2.乙方收?到具有甲方?本人或指定?的經辦人簽?章及蓋有預?留印鑒的傳?真申請，即?認為此申請?是甲方真實?意思的表示?。乙方不對?該簽章及印?鑒是否真實?及是否為甲?方真實意思?表示承擔法?律責任。?3.如乙方?未收到，未?全部收到，?或接收到的?甲方傳真資?料不準確、?不完整、無?法識別或甲?方違反法律?法規(guī)，基金?契約或乙方?基金業(yè)務規(guī)?則等使乙方?無法執(zhí)行的?，乙方可不?執(zhí)行并對此?不承擔法律?責任。4?.因電信部?門的通訊線?路故障，通?訊技術缺陷?，電腦黑客?或計算機病?毒等問題造?成交易系統(tǒng)?不能正常運?轉。5.?法律和政策?重大變化或?乙方不可預?測和不可控?制因素導致?的突發(fā)事件?。6.由?于在通訊中?斷，堵塞等?情況下致使?通過傳真手?段無法下達?申請或無法?進行傳真確?認時。7?.對于因本?協(xié)議所附《?_____?公司基金業(yè)?務風險說明?書》所提示?的風險事故?發(fā)生導致甲?方受到的損?失，乙方不?承擔責任。?8.法律?規(guī)定和本協(xié)?議約定的其?它乙方免責?事項。第?六條協(xié)議?的修改，終?止和解除?1.乙方保?留修改或增?補本協(xié)議內?容的權利。?修改條款通?知以書面形?式公告于乙?方的營業(yè)場?所。甲方如?果對于乙方?的修改持有?異議，應當?在甲方書面?公告之日起?_____?個工作日內?向乙方書面?提出異議。?雙方在乙方?發(fā)出該等書?面異議之日?起____?_個工作日?（“截止日?”）內未能?就該等異議?進行磋商或?未能達成共?識，本協(xié)議?自截止日終?止。甲方未?在本款所述?期限內向乙?方提出書面?異議的，視?為乙方同意?甲方的修改?，本協(xié)議按?照修改后的?條款執(zhí)行。?2.本協(xié)?議書簽署后?，若有關法?律法規(guī)和《?基金契約》?、《招募說?明書》、《?公開說明書?》和其他乙?方和甲方應?共同遵守的?文件發(fā)生修?訂，本協(xié)議?與之不相適?應的內容及?條款自始無?效，但本協(xié)?議其他內容?和條款繼續(xù)?有效。3?.本協(xié)議在?甲乙雙方簽?署后立即生?效，在下述?情況之一發(fā)?生時終止：?（1）雙?方書面終止?。（2）?甲方死亡或?不再具備相?應的民事行?為能力。?（3）甲方?撤銷基金賬?戶或／和直?銷交易賬戶?。（4）?乙方作為基?金管理人退?任。（5?）因不可抗?力使本協(xié)議?無法繼續(xù)履?行。（6?）一方違約?，另一方依?法書面通知?對方終止本?協(xié)議。第?七條爭議?的解決協(xié)議?雙方如有爭?議，應盡可?能通過協(xié)商?、調解解決?，協(xié)商、調?解不成，任?何一方均有?權向中國國?際經濟貿易?仲裁委員會?_____?分會申請仲?裁，仲裁按?照該委員會?屆時有效的?仲裁規(guī)則進?行。仲裁裁?決是終局的?，對雙方均?具有約束力?。第八條?特別條款?甲方在此確?認，甲方已?經閱讀并理?解乙方公告?的基金招募?說明書，基?金契約，發(fā)?行公告及本?協(xié)議所附《?_____?公司基金業(yè)?務風險說明?書》的全部?內容；甲方?進一步確認?，甲方已經?充分了解傳?真基金交易?的風險并自?愿承擔該等?風險。甲方?同時確認，?對于本協(xié)議?第六條第1?款所述乙方?對本協(xié)議進?行修改的通?知，甲方負?有充分注意?的義務；甲?方進一步確?認，甲方將?不得就因任?何原因未能?知曉該等修?改通知內容?而向乙方提?出指控或索?賠等任何要?求。第九?條其它事?項1.本?協(xié)議一式兩?份，甲乙雙?方各執(zhí)一份?，具有同等?法律效力。?2.本協(xié)?議未盡事宜?，由雙方協(xié)?商解決。?甲方（蓋章?）：___?__乙方?（蓋章）：?_____?授權經辦?人（簽字）?：____?_機構經?辦人（簽字?）：___?__地址?：____?_地址：?_____?傳真：_?____?傳真：__?___電?話：___?__電話?：____?____?__年__?___月_?____日?____?_年___?__月__?___日?附件___?__公司基?金業(yè)務風險?說明書尊敬?的投資者：?在您進行?基金交易時?，可能會獲?得一定的收?益，但同時?也存在著一?定的基金交?易風險。為?了使您更好?地了解其中?的風險，根?據有關證券?投資基金的?法律法規(guī)和?_____?公司基金業(yè)?務規(guī)則，特?提供本風險?說明書，請?您認真詳細?閱讀。由?于基金主要?投資于證券?市場，因此?投資者需要?了解并承擔?如下風險：?1.宏觀?經濟風險：?由于我國宏?觀經濟形勢?的變化以及?周邊國家，?地區(qū)宏觀經?濟環(huán)境和周?邊證券市場?的變化，可?能會引起國?內證券市場?的波動，從?而使基金的?收益水平發(fā)?生變化。?2.政策風?險：有關證?券市場的法?律，法規(guī)及?相關政策，?規(guī)則發(fā)生變?化，可能引?起證券市場?價格波動，?從而使基金?的收益水平?發(fā)生變化。?3.上市?公司經營風?險：由于上?市公司所處?行業(yè)整體經?營形勢的變?化，上市公?司經營管理?等方面的因?素，如經營?決策重大失?誤，高級管?理人員變更?，重大訴訟?等都可能引?起該公司證?券價格的波?動；由于上?市公司經營?不善甚至于?會導致該公?司被停牌，?摘牌，這些?都