公司債券擔(dān)保合同（3篇）

第9頁共9頁公司債券擔(dān)?保合同甲?方：___?__乙方?：____?_甲乙雙?方經(jīng)協(xié)商，?就乙方為甲?方發(fā)行公司?債券提供擔(dān)?保達(dá)成協(xié)議?如下：一?、甲方為籌?集____?_工程建設(shè)?資金，經(jīng)國?務(wù)院證券管?理部門同意?，決定在_?____年?_____?月____?_日至__?___年_?____月?_____?日，由__?___證券?公司承銷，?向社會發(fā)行?公司債券_?____元?，期限__?___年，?年利___?__%，到?期本利一并?還清，不計?復(fù)利，逾期?不計利。甲?方保證本次?發(fā)行公司債?券手續(xù)合法?，發(fā)行工作?能如期完成?，如因手續(xù)?不合法或發(fā)?行工作不能?如期完成時?，乙方有權(quán)?請求甲方賠?償損失。?二、乙方愿?就本次發(fā)行?充任甲方保?證人，當(dāng)甲?方不能如期?償還本息時?，乙方代甲?方償還。乙?方保證責(zé)任?為不可撤銷?責(zé)任。乙方?不履行保證?義務(wù)時，甲?方有權(quán)要求?乙方賠償損?失。三、?乙方代甲方?支付公司債?券本息后，?有權(quán)要求甲?方于乙方付?清本息日起?_____?月內(nèi)，償還?乙方代付本?息總額并按?月息___?__%利率?加算利息，?甲方遲延償?還時，應(yīng)按?每日___?__‰比例?，另向乙方?償還遲延利?息。四、?公司債券償?還期屆至_?____月?前，甲方應(yīng)?向乙方通報?自己償還能?力。甲方逾?期不通報，?致乙方不能?代償時，應(yīng)?賠償乙方因?此而遭受的?損失。五?、甲方如期?通報后，乙?方應(yīng)作好代?償準(zhǔn)備。乙?方不能如期?如數(shù)代償時?，甲方有權(quán)?要求乙方賠?償因此而造?成的損失。?六、本合?同未盡事項?，由甲乙雙?方在不妨害?公司債權(quán)人?前提下，協(xié)?商解決。?七、乙方同?意甲方將本?合同(本合?同主要條款?)寫入其公?司債券募集?辦法。八?、甲乙某一?方違約時，?另一方應(yīng)向?_____?仲裁委員會?請求仲裁(?或向___?__人民法?院起訴)。?九、本合?同一式__?___份，?甲乙雙方各?執(zhí)____?_份為憑。?甲方(蓋?章)：__?___?????????乙?方(蓋章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?__????法?定代表人(?簽字)：_?____?_____?年____?_月___?__日??????___?__年__?___月_?____日?簽訂地點?：____?_??????????簽訂地點?：____?_公司債?券擔(dān)保合同?（二）_?____(?受益人)：?____?_(委托人?)系我行客?戶，其結(jié)算?保證金存款?戶帳號__?___。該?單位已于_?____年?_____?月____?_日與你方?簽訂___?__合同，?編號___?__，金額?_____?元。我行已?接受該單位?委托，愿保?證該單位按?上述合同的?約定分期付?款(支付租?金)。如該?單位不履行?合同，按期?不支付規(guī)定?款項，我行?愿承擔(dān)擔(dān)保?責(zé)任。按合?同規(guī)定代為?支付款項(?或租金)。?我行擔(dān)保額?度隨委托人?向貴單位付?款而相應(yīng)遞?減。除本?保函固定條?款中規(guī)定的?終止保函效?力的條件外?，當(dāng)出現(xiàn)下?列情況時，?擔(dān)保銀行也?可撤銷保函?：____?_。擔(dān)保?銀行(蓋章?)：___?__法定?代表人(簽?字)：__?____?____年?_____?月____?_日編號?：____?_委托人?：____?_地址：?_____?受托銀行?：____?_地址：?_____?公司債券?擔(dān)保合同（?三）本協(xié)?議由以下當(dāng)?事人在__?___市簽?署甲方：?發(fā)行人，即?_____?股份有限公?司住所：?_____?省____?_市___?__路__?___號?法定代表人?：____?_乙方：?主承銷商，?即____?_證券公司?住所：_?____省?_____?市____?_路___?__號法?定代表人：?_____?鑒于：?1.___?__股份有?限公司是依?法成立的股?份有限公司?，已獲中國?證監(jiān)會核準(zhǔn)?發(fā)行A股_?____萬?股;乙方為?依法成立的?經(jīng)營證券業(yè)?務(wù)的證券公?司，已獲得?中國證監(jiān)會?認(rèn)可具有主?承銷商資格?，2._?____股?份有限公司?準(zhǔn)備向社會?公眾發(fā)行A?股____?_萬股，現(xiàn)?委托___?__證券公?司作為主承?銷商負(fù)責(zé)策?劃本次承銷?事宜，__?___證券?公司同意接?受此委托。?為了明確?雙方的權(quán)利?義務(wù)，根據(jù)?有關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)定?，制定本協(xié)?議，以資共?同遵守。?第一條承?銷方式甲?方委托乙方?為甲方A種?股票發(fā)行的?主銷商和股?票上市推薦?人，由乙方?負(fù)責(zé)總承銷?股票業(yè)務(wù)。?本次股票?發(fā)行采用包?銷方式，即?在承銷期限?內(nèi)未能全數(shù)?發(fā)行完畢，?未售出部分?股票由乙方?全額購入。?第二條?承銷股票的?種類、數(shù)量?、發(fā)行價格?和發(fā)行總市?值2.1?甲方本次?委托乙方代?為承銷的股?票種類為人?民幣普通股?(即A股)?，每股面值?人民幣1元?。2.2?甲方本次?委托乙方向?社會公共發(fā)?行的股票總?額為___?__股。?2.3每?股發(fā)行價格?為____?_元。2?.4發(fā)行?總市值為_?____元?(即每股發(fā)?行價格__?___發(fā)行?總額)。?第三條承?銷期限及起?止日期3?.1本次?股票承銷期?為____?_天(不超?過90天)?。3.2?承銷期限?自刊登公開?招股說明書?之日起至第?_____?天為止。?第四條承?銷付款方式?及日期在?本次承銷期?屆滿后，3?0個工作日?內(nèi)無論是否?全部發(fā)行完?畢，乙方均?應(yīng)將全部股?票款項(如?未全部發(fā)行?完畢，也包?括自己包銷?部分的股款?)在扣除承?銷費(fèi)用后，?一次劃向甲?方指定的銀?行帳號。?第五條承?銷手續(xù)費(fèi)的?計算、支付?方式5.?1甲、乙?雙方經(jīng)協(xié)商?同意，甲方?向乙方支付?發(fā)行總值的?_____?%作為主承?銷費(fèi)用(按?證監(jiān)會的收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為?1.5%～?3%之間)?。該費(fèi)用?包括但不限?于文件制作?費(fèi)(如招股?說明書、上?市公告書等?文書的制作?)、主承銷?協(xié)調(diào)費(fèi)等。?5.2?承銷費(fèi)用由?乙方在向甲?方支付股票?款項時扣除?。第六條?其他費(fèi)用?與承銷有關(guān)?的費(fèi)用與?本次股票發(fā)?行(承銷)?有關(guān)的其他?費(fèi)用，如廣?告宣傳費(fèi)、?印刷費(fèi)等費(fèi)?用由甲方確?認(rèn)后由其承?擔(dān)。該等?費(fèi)用不包含?在第7條所?指的主承銷?手續(xù)費(fèi)中。?第七條?上市推薦費(fèi)?上市推薦?費(fèi)按本次發(fā)?行面值__?___%收?取，由乙方?一并在移交?股款時扣除?。第八條?甲方的權(quán)?利義務(wù)8?.1甲方?的權(quán)利8?.1.1?甲方有權(quán)要?求乙方按本?協(xié)議的規(guī)定?勤勉，盡責(zé)?地承銷股票?，并有權(quán)對?整個承銷活?動進(jìn)行監(jiān)督?。8.1?.2甲方?有權(quán)要求乙?方按本協(xié)議?的規(guī)定時間?和方式支付?全部股票款?項(在扣除?承銷手續(xù)費(fèi)?和上市推薦?費(fèi)以后)。?8.2?甲方的義務(wù)?8.2.?1甲方有?義務(wù)向乙方?提供本次股?票發(fā)行所需?的所有詳盡?的、真實的?、完整的資?料和文件，?以便乙方的?工作順利地?進(jìn)行。8?.2.2?甲方有義務(wù)?協(xié)助乙方的?本次股票發(fā)?行工作，包?括但不限于?為乙方對其?企業(yè)進(jìn)行實?地考察提供?方便，協(xié)助?辦理有關(guān)手?續(xù)等第九?條乙方的?權(quán)利義務(wù)?9.1乙?方的權(quán)利?9.1.1?乙方有權(quán)?要求甲方對?本次股票發(fā)?行工作給予?配合。9?.1.2?乙方有權(quán)要?求甲方提供?的與本次股?票發(fā)行有關(guān)?的所有資料?文件為真實?、完整、準(zhǔn)?確的。如?果甲方未盡?此項義務(wù)而?致使本次股?票發(fā)行受阻?或失敗，乙?方有權(quán)終止?本協(xié)議。?9.1.3?乙方有權(quán)?按本協(xié)議的?約定收取有?關(guān)承銷手續(xù)?費(fèi)、上市推?薦費(fèi)和其他?有關(guān)費(fèi)用。?9.2?乙方的義務(wù)?9.2.?1乙方有?義務(wù)按本協(xié)?議的規(guī)定，?盡責(zé)、勤勉?地完成本次?股票承銷活?動。9.?2.2乙?方應(yīng)積極協(xié)?助甲方向上?級主管部門?辦理發(fā)行股?票的申報手?續(xù)，制訂發(fā)?行時間表。?9.2.?3乙方負(fù)?責(zé)組建承銷?團(tuán)，制訂股?票發(fā)行具體?方案，編制?招股說明書?等相關(guān)文件?或資料，并?與有關(guān)方面?簽訂分銷合?同，資料備?忘錄以及相?關(guān)的其他法?律文件，并?負(fù)責(zé)處理、?協(xié)調(diào)本次股?票發(fā)行過程?中出現(xiàn)的有?關(guān)問題。?9.2.4?乙方負(fù)責(zé)?為甲方進(jìn)行?上市輔導(dǎo)(?具體協(xié)議以?后再簽)和?推薦上市等?服務(wù)工作。?9.2.?5乙方對?甲方負(fù)有保?密義務(wù)，即?其對在本次?股票發(fā)行過?程中所知道?甲方的商業(yè)?秘密等不欲?讓外人知道?的秘密負(fù)有?保密的責(zé)任?。第十條?甲、乙雙?方聲明甲?、乙雙方保?證，雙方自?本協(xié)議簽署?之日起一直?到本次承銷?結(jié)束日為止?，在事先未?與對方協(xié)商?并取得對方?書面同意的?情況下，不?能以任何形?式。對外?披露招股說?明書以外的?可能影響本?次股票發(fā)行?的信息，否?則應(yīng)承擔(dān)違?約責(zé)任。?第十一條?甲方的承諾?11.1?甲方保證?其為乙方提?供的與本次?股票發(fā)行有?關(guān)的資料文?件為真實、?完整、準(zhǔn)確?，不存在重?大誤解、虛?假性陳述和?重要遺漏?11.2?甲方承諾，?將視本次A?股發(fā)行的進(jìn)?程，同意乙?方提出的相?關(guān)合理的要?求，包括采?取相應(yīng)的行?為和提供相?應(yīng)的文件。?以上目的?是為了本次?A股的順利?發(fā)行。第?十二條違?約責(zé)任甲?、乙雙方應(yīng)?嚴(yán)格遵守本?協(xié)議的各項?規(guī)定，如有?違反，則為?違約行為，?應(yīng)承擔(dān)違約?責(zé)任。給?對方造成損?失的，要予?以全額賠償?(有其他具?體規(guī)定除外?);雙方均?有過錯的，?按過錯大小?分別承擔(dān)相?應(yīng)的責(zé)任。?以下為具?體違約責(zé)任?的規(guī)定：?12.1?甲方在與乙?方簽訂本協(xié)?議后又選擇?其他證券公?司擔(dān)任相同?或類似的角?色的，其與?其他證券公?司簽訂的協(xié)?議無效，而?且還應(yīng)履行?本協(xié)議下之?全部義務(wù);?如果已無法?履行該義務(wù)?，則應(yīng)支付?股金總額的?_____?/萬，作為?賠償金;?12.2?由于乙方的?過失造成本?次A股未能?發(fā)行，應(yīng)向?甲方支付股?金總額的_?____/?萬，作為賠?償金;1?2.3乙?方延遲劃撥?股款的，按?同期銀行利?率+___?__%來計?收利息。?第十三條?爭議的解決?13.1?雙方就本?協(xié)議的解釋?、履行，以?及與本協(xié)議?有關(guān)的其他?爭議，應(yīng)首?先通過友好?協(xié)商解決;?13.2?如果雙方?自友好協(xié)商?開始后__?__日內(nèi)未?能達(dá)成一致?，則應(yīng)將爭?議提交中國?證券監(jiān)督管?理委員會指?定的仲裁機(jī)?構(gòu)仲裁，其?仲裁裁決為?終局的，對?雙方有約束?力。第十?四條不可?抗力自本?協(xié)議簽署日?到承銷結(jié)束?日之間，如?果發(fā)生任何?政治、軍事?、經(jīng)濟(jì)、金?融、法律等?方面的重大?變故，而且?此等變故為?雙方所不可?預(yù)料，不可?避免，而且?已經(jīng)或者將?會對甲方的?業(yè)務(wù)、財務(wù)?狀況以及本?次A股發(fā)行?產(chǎn)生重大不?利影響，則?任何一方可?以決定暫時?中止(不可?超過30天?)本協(xié)議或?者終止本協(xié)?議。第十?五條未盡?事宜本協(xié)?議未盡事宜?，由雙方協(xié)?商補(bǔ)充，補(bǔ)?充協(xié)議為本?協(xié)議