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文檔簡介

1第三章財(cái)政活動(dòng)中的

公共決策問題公共選擇理論2公共選擇理論可以定義為非市場決策的經(jīng)濟(jì)研究,或者簡單地定義為把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。(Mueller,1989)公共選擇的主題與政治科學(xué)的主題是一樣的:國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政治學(xué)、官員政治等。公共選擇的方法仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。像經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣,公共選擇理論的基本行為假設(shè)是,人是一個(gè)自利的、理性的、追求效用最大化的人。3公共選擇理論的主要內(nèi)容直接民主制間接民主制全體公民參與決策選舉代表公共決策選民的行為:效用最大化政治家的行為:選票最大化官僚的行為:預(yù)算最大化一致通過規(guī)則多數(shù)票規(guī)則特殊利益集團(tuán)43.2公共決策原則53.2.1一致通過原則6林達(dá)爾(Lindahl)設(shè)計(jì)了一種機(jī)制,通過一致性規(guī)則決定公共產(chǎn)品的效率提供。兩個(gè)社會(huì)成員:Adam&Eve燃放煙花(公共產(chǎn)品,記為r)SA

=燃放煙花費(fèi)用中Adam的份額SE

=燃放煙花費(fèi)用中Eve的份額對(duì)任一給定的份額SA和SE,Adam和Eve對(duì)煙花有一定的需求量,用需求曲線表示。7DrA

和DrE

分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需求量的關(guān)系:每個(gè)人都在自己的納稅份額下降時(shí),消費(fèi)更多的煙花SA+SE=1

(用OO’表示)每個(gè)人面臨的不是相同的價(jià)格,而是每單位公共產(chǎn)品的個(gè)人化價(jià)格,即納稅份額,稱為林達(dá)爾價(jià)格(Lindahlprices)。林達(dá)爾均衡:(S*,r*)。8證明:Lindahl均衡是Pareto效率的。r為公共產(chǎn)品,a為私人產(chǎn)品,假定Pa=1。910林達(dá)爾均衡的條件要有一個(gè)能夠分配公共產(chǎn)品供給成本的機(jī)制決策主體在投票時(shí)都是誠實(shí)的11兩個(gè)人:Adam&Eve公共物品rAdam承擔(dān)的稅率為t,Eve承擔(dān)的稅率1-t方案A(r1,t1);方案B(r2,t2);……12林達(dá)爾均衡的條件要有一個(gè)能夠分配公共產(chǎn)品供給成本的機(jī)制決策主體在投票時(shí)都是誠實(shí)的13一致通過原則的缺點(diǎn)決策成本太高鼓勵(lì)了策略性行為出現(xiàn)少數(shù)壓迫多數(shù)的不公平現(xiàn)象143.2.2多數(shù)票原則15張三李四王五16張三李四王五ABA:B=2:1B:C=2:1A:C=1:217投票循環(huán):A>B>C>A雖然每個(gè)選民的偏好是前后一致的,但整個(gè)社會(huì)的偏好卻不一致——投票悖論。18峰單峰偏好雙峰偏好多峰偏好李四張三王五19投票悖論的出現(xiàn)是因?yàn)橛须p峰(多峰)偏好的存在。如果所有選民的偏好都是單峰的,就不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。20課堂作業(yè)假定有5個(gè)人:1、2、3、4、5,他們對(duì)A、B、C、D這四個(gè)項(xiàng)目的排序如下:畫出偏好結(jié)構(gòu)。能否按多數(shù)票規(guī)則選出項(xiàng)目?如果能,是哪一個(gè)?如果不能,請說明為什么。選擇選民12345第一AADCB第二DCBBC第三CBCDD第四BDAAA21為什么會(huì)出現(xiàn)雙峰偏好?22為什么會(huì)出現(xiàn)雙峰偏好?23為什么會(huì)出現(xiàn)雙峰偏好?24張三李四王五ABA:B=2:1B:C=2:1A:B=2:1A:C=1:2為確保某種偏愛的結(jié)果得以出現(xiàn)而安排投票順序的過程——議程操縱。253.2.3互投贊成票(投票交易)26張三李四王五27張三李四王五-120-50-60-160170-10281992年,美國在討論降低政府開支與財(cái)政赤字的過程中,國會(huì)卻通過了一項(xiàng)議案,批準(zhǔn)撥出數(shù)百萬美元在西弗吉尼亞州的一個(gè)閉塞地區(qū)修建一條四車道的高速公路,“去消除交通擁擠”。為什么?一個(gè)重要的原因是,西弗吉尼亞是參議員羅伯特·伯德(RobertByrd)的家鄉(xiāng),而伯德又是參議院撥款委員會(huì)主席;對(duì)于為許多別的參議員所寵愛的項(xiàng)目來說,他那一票將是至關(guān)重要的。29由于官員目標(biāo)與納稅人偏好的背離,同時(shí)由于利益集團(tuán)的作用,在美國,很多無效的預(yù)算也會(huì)獲得通過。既然是無效的預(yù)算,為什么在議會(huì)那會(huì)獲得多數(shù)通過呢?一方面可能是由于公共產(chǎn)品生產(chǎn)過程的復(fù)雜性,如電子控制導(dǎo)彈系統(tǒng)的生產(chǎn),議員們?nèi)鄙龠@方面的專門知識(shí),在效用評(píng)價(jià)上往往受官僚部門宣傳的影響。另一方面可能是“投票交易”的緣故,議員們愿意進(jìn)行投票交易,去獲得別人對(duì)自己所寵愛的那些項(xiàng)目的支持。正如美國的一位眾議院議員所描述,該體制是這樣運(yùn)作的:每一個(gè)議員都把他或她所寵愛的項(xiàng)目帶到相關(guān)委員會(huì)的主席那里,那位主席將此協(xié)調(diào)成一個(gè)巨大的合適的議案?!暗?,這里有一個(gè)簡單規(guī)則……對(duì)于該議案中所有別的項(xiàng)目,你得閉緊嘴巴?!薄秶鴷?huì)是如何發(fā)牌的》303.2.4中間投票人定理31議題可以以一維順序排列中間投票人定理--只要所有人的偏好都是單峰的,多數(shù)票規(guī)則的結(jié)果所反映的就是中位選民的偏好。32333.3公共決策參與人動(dòng)機(jī)分析343.3.1政治家35VoteMVoteS36含義兩黨都保持接近“中間派意見”,從這個(gè)意義上說,兩黨制趨于穩(wěn)定。用代議民主取代全民投票對(duì)結(jié)果沒有影響,反映的都是中位選民的意愿。37真實(shí)世界的復(fù)雜性單維排序:中位選民定理成立的前提意識(shí)形態(tài):政治家的目標(biāo)不僅是贏得選票個(gè)性特點(diǎn):選民關(guān)心的不僅是政治議題領(lǐng)導(dǎo)地位:政治家并不一定被動(dòng)的對(duì)選民的偏好做出反應(yīng)投票率:候選人立場接近,會(huì)降低選民投票的熱情383.3.2選民39決定選民投票的因素親自投票的重要性對(duì)政策效用的預(yù)期投票成本投票的長期收益403.3.4官僚41尼斯卡寧的官僚模型42總成本總收益邊際成本邊際收益行政體系的產(chǎn)出Q*Qbc行政體系的選擇不是社會(huì)效率產(chǎn)出Q*,即MB=MC的點(diǎn)。而是選擇所能允許的規(guī)模最大的點(diǎn)Qbc,TB=TC。行政體系具有信息優(yōu)勢,采取孤注一擲的態(tài)度:或者接受Qbc,或者什么都不干。工程并沒有凈損失,但是沒有效率。43案例:阜陽機(jī)場4445與“大都市”計(jì)劃相匹配的,是“大機(jī)場”計(jì)劃。阜陽機(jī)場原先是個(gè)很小的飛機(jī)場,只飛阜陽到合肥的專線小飛機(jī),王認(rèn)為這有損于阜陽大都市的形象,必須擴(kuò)建成一個(gè)可以開通國際航班的大機(jī)場。王在跟幕僚們講述擴(kuò)建機(jī)場的種種好處諸如提升阜陽的“國際形象”等等后,還講了他的“親身經(jīng)歷”:我到深圳以及馬來西亞等東南亞國家去招商引資,經(jīng)常有外商問我:“有沒有飛往阜陽的航班呀?”46王懷忠大刀闊斧,連擴(kuò)建機(jī)場的可行性報(bào)告都沒有看幾頁,圈地?cái)?shù)千畝作擴(kuò)建機(jī)場之用。他向安徽省民航局提出,保證上座率在60%以上,如果客源不足由阜陽地方財(cái)政補(bǔ)貼。機(jī)場如果啟動(dòng),阜陽財(cái)政每年將要補(bǔ)貼700萬元以上,以阜陽連工資都發(fā)不起的財(cái)力,如何可行?471995年,飛機(jī)場擴(kuò)建工程正式動(dòng)工,阜陽市的政府工作人員、教師、農(nóng)民每人被攤派了數(shù)百元的機(jī)場建設(shè)費(fèi)。從當(dāng)年起,阜陽市委市政府開始下達(dá)硬性財(cái)政收入指標(biāo),這給下面的工作造成了極大的壓力,某鄉(xiāng)鎮(zhèn)曾經(jīng)發(fā)生過一起鄉(xiāng)長帶槍強(qiáng)收提留款打死村民的事件,而王對(duì)此不聞不問。48當(dāng)年跟阜陽一同申請建機(jī)場的有江蘇省南通市。在批文幾乎同時(shí)下達(dá)的情況下,南通市的飛機(jī)場建設(shè)不到2年就完成了,耗資近1億;而阜陽的飛機(jī)場直到1998年才完成,耗資從預(yù)計(jì)的6000萬追加到3.2億。由于客源嚴(yán)重不足,在勉強(qiáng)營運(yùn)了1年后,飛機(jī)場被迫關(guān)閉,成了野鳥們的樂園。49除了大機(jī)場之外,王懷忠還有幾個(gè)大的形象工程:大電廠、大油田、大動(dòng)物園。最荒唐的是大動(dòng)物園。1994年,王懷忠到東南亞諸國繞了一圈,回來后腦子一熱,提出要建一個(gè)世界上最大的動(dòng)物園“龍?zhí)痘⒀ā?,要在?dòng)物園里養(yǎng)千只老虎萬頭巨鱷。王設(shè)想,這將使阜陽成為中原地區(qū)的一大觀光旅游中心。他對(duì)幕僚們說,老虎全身都是寶,活著可以讓人觀看賣門票,宰了更值錢——虎骨是名貴的藥材,虎皮是珍貴的毛皮,虎肉是可口的山珍……聽得眾人瞠目結(jié)舌。50王懷忠沒有經(jīng)過規(guī)劃和設(shè)計(jì),甚至沒有一個(gè)成熟的思路,就圈地?cái)?shù)百畝,發(fā)動(dòng)數(shù)萬干部、教師、學(xué)生去做開挖“龍?zhí)痘⒀ā钡牧x務(wù)勞動(dòng),毀了不少良田。被占土地的村民們成群結(jié)隊(duì)地前往市委市政府上訪請?jiān)?。最終動(dòng)物園工程歷時(shí)三年,耗資千萬,半途而廢。王懷忠允諾給村民的賠償?shù)浆F(xiàn)在都沒有兌現(xiàn)。幾大形象工程使阜陽元?dú)獯髠辽偻钢Я烁逢栁磥?0年的財(cái)力?!赌戏街苣?005年8月22日513.3.3特殊利益集團(tuán)52特殊利益集團(tuán)形成的基礎(chǔ)收入來源:資本或勞動(dòng)收入規(guī)模收入來源:就業(yè)的行業(yè)地區(qū)人口和個(gè)人特征……53利益集團(tuán)和搭便車諾獎(jiǎng)得主GaryBecker提出一個(gè)問題;如何解釋特定的小利益集團(tuán)的巨大影響?只占美國人口不到2%的農(nóng)民,成功地從聯(lián)邦政府那里獲得大量補(bǔ)貼。Becker給出的答案說,就小集團(tuán)而言,搭便車的問題較小。對(duì)某個(gè)集團(tuán)而言,“賄賂”國會(huì)議員支持該集團(tuán)是一種公共物品:所有的農(nóng)場主都可以從小麥補(bǔ)貼中受益,所有的汽車廠商都可以從汽車貿(mào)易保護(hù)中受益利益集團(tuán)越小,越容易說服所有成員為游說活動(dòng)出資?!胺磳?duì)特殊利益集團(tuán)”也是一種公共品,但是通常每個(gè)反對(duì)者都有搭便車的激勵(lì)。54鐵三角:政治家、官僚、特殊利益集團(tuán)三者之間的關(guān)系。尋租:利用政府獲得比正常收益高的收益(“租金”)。55租金配額效率產(chǎn)量花生工廠游說政府對(duì)花生實(shí)施配額,形成類似于卡特爾(cartel-like)的聯(lián)盟。競爭價(jià)格卡特爾價(jià)格56課堂作業(yè)假定牛奶需求由下式?jīng)Q定:Q=100?10P,其中,P是每升牛奶的價(jià)格,Q是每年的需求量。生產(chǎn)牛奶的邊際成本為2,沒有固定成本。(1)假設(shè)市場是競爭的,求均衡量和價(jià)格;(2)如果所有牛奶廠商串謀形成卡特爾(一家壟斷),則會(huì)把價(jià)格定在多少?均衡的量是多少?(3)該卡特爾產(chǎn)生的租金是多少?假定為了維持卡特爾,牛奶場要向官員行賄,他們會(huì)付出的最大行賄額是多少?該卡特爾造成的無謂損失是多少?57(1)P=MC=2Q=100-10×2=80(2)MR=dπ/dQ=d(10Q-Q2/

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