第十一章 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第十一章

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）周天勇主編

中國(guó)人民大學(xué)出版社*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展目錄第一節(jié)

發(fā)展的制度因素第二節(jié)

企業(yè)家精神與內(nèi)源發(fā)展

第三節(jié)

政治法律體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

第四節(jié)

經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

思考題

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一節(jié)

發(fā)展的制度因素

一、制度及其構(gòu)成

（一）制度

制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨關(guān)于制度的定義被以后研究制度的學(xué)者所接受。他認(rèn)為，

制度主要包括:（1）用于降低交易費(fèi)用的制度;（2）用于影

響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風(fēng)險(xiǎn)的制度;（3）用于提供職能組織與個(gè)人收入流之間的聯(lián)系的制度;（4）用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度。

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一節(jié)

發(fā)展的制度因素在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架里，制度作為研究的對(duì)象，有著豐富的內(nèi)涵，包括:（1）制度與人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。

（2）制度是一種“公共品”。

（3）制度和組織是不相同的，制度是社會(huì)游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以

約束人們相互交流行為的框架。

制度安排至少有兩大目標(biāo):一是提供一種結(jié)構(gòu)使其成員的合作獲得一些在結(jié)構(gòu)外不可能獲得的追加收入;二是提供一種能影響法律或產(chǎn)權(quán)變遷的機(jī)制，以改變個(gè)人可以合法競(jìng)爭(zhēng)的方式。

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發(fā)展的制度因素（二）制度構(gòu)成

對(duì)制度的構(gòu)成或制度結(jié)構(gòu)的剖析，是制度分析的基本理論前提。新制度經(jīng)濟(jì)

學(xué)認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束、國(guó)家規(guī)定的正式約束和

實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

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發(fā)展的制度因素二、制度分析的一般工具

1.制度的需求分析

制度需求分析的關(guān)鍵，在于對(duì)制度的成本與收益的比較。

正如“世界上沒有免費(fèi)的午餐”一樣，作為人類活動(dòng)的一種結(jié)果，制度的形成和執(zhí)行也是有代價(jià)的。

既然制度本身是有代價(jià)的，那么人們之所以愿意采用這種或那種制度，也是有原因的。只有當(dāng)人們通過(guò)采用制度給當(dāng)事人所帶來(lái)的某種好處能夠抵消這種成本時(shí)，人們才會(huì)設(shè)計(jì)或執(zhí)行某種制度從制度的需求來(lái)看，一項(xiàng)制度之所以被需要，是由于人們預(yù)期實(shí)行制度后所

帶來(lái)的利益，能夠超過(guò)為制定和實(shí)行制度所造成的交易費(fèi)用。

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一節(jié)

發(fā)展的制度因素2.制度的供給分析

集體行動(dòng)的分析方法，實(shí)際上是將公共選擇理論與

博弈論應(yīng)用到對(duì)制度供給的分析中去，其核心是要解決如何通過(guò)決策規(guī)則和決策程

序的設(shè)計(jì)。來(lái)有效防止“搭便車”的問(wèn)題。

交易費(fèi)用分析法和集體行動(dòng)分析法，共同構(gòu)成了制度分析中的一般工具。

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發(fā)展的制度因素三、制度變遷

1976年，諾思等人在多年研究的基礎(chǔ)上，出版了《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》

一書。在該書中，諾思和戴維斯構(gòu)建了一個(gè)比較成型的制度變遷理論框架。這一框

架就是制度變遷理論的基本原型，我們稱之為“諾思—戴維斯模型”（North-DavisModel）。1.制度變遷理論的基本概念

（1）制度安排與制度環(huán)境（結(jié)構(gòu)）。（2）初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體與次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。

（3）制度裝置。

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發(fā)展的制度因素2.制度變遷的基本動(dòng)力和誘因

人們出于對(duì)自身利益不斷增進(jìn)的要求，會(huì)不斷地尋求能夠帶來(lái)更高利益的制度安排。這一點(diǎn)，可以說(shuō)是制度變遷的基本動(dòng)力。

如果一項(xiàng)新制度能夠比原有制度帶來(lái)更多的利益，這就意味著，這些新增的

利益是在原有經(jīng)濟(jì)安排中所無(wú)法獲得的。相對(duì)于既定制度下的利益而言，這是一種“外部利益”或“外部利潤(rùn)”。這種外部利益來(lái)源于四個(gè)方面。

（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

（2）外部性。

（3）克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡。

（4）市場(chǎng)失敗和不完全市場(chǎng)的發(fā)展。

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發(fā)展的制度因素3.制度變遷的過(guò)程分析

對(duì)制度變遷的過(guò)程分析，是整個(gè)制度變遷理論的核心。

（1）制度均衡與外在沖擊。

（2）導(dǎo)致制度變遷中成本與收益變化的重要因素。

（3）制度變遷中的層次和時(shí)滯。

（4）制度變遷的過(guò)程。

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發(fā)展的制度因素四、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的幾種重要制度:產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)、國(guó)家

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度來(lái)看，

一國(guó)經(jīng)濟(jì)若想取得合意的發(fā)展，它至少應(yīng)在下述制度建設(shè)上加以注意。

1.產(chǎn)權(quán)制度

2.市場(chǎng)制度

3.國(guó)家制度

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企業(yè)家精神與內(nèi)源發(fā)展

一、企業(yè)家與企業(yè)家精神

所謂企業(yè)家，是指有眼光，能看到潛在的市場(chǎng)、潛在的利益，并有能力進(jìn)

行創(chuàng)新的人。

熊彼特提醒經(jīng)濟(jì)學(xué)家要注意企業(yè)家在西方發(fā)展工業(yè)化中所起的重要作用。

麥克里蘭認(rèn)為，迄今為止的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為，這些企業(yè)家是

被“利潤(rùn)動(dòng)機(jī)”驅(qū)動(dòng)的。但是近年來(lái)的一些經(jīng)濟(jì)史學(xué)家通過(guò)研究這些企業(yè)家的實(shí)

際生活，發(fā)現(xiàn)他們中的許多人對(duì)掙錢并沒有興趣。

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企業(yè)家精神與內(nèi)源發(fā)展

那么如何形成企業(yè)家必需的成就需求?在企業(yè)家學(xué)習(xí)中發(fā)生的變化主要表現(xiàn)

在這樣幾個(gè)方面:第一，更加關(guān)心自己的事業(yè)。

第二，某些人開始進(jìn)行革新性的工作。

第三，有些人開始

以不同的方式進(jìn)行投資。

第四，有些

人從事新的企業(yè)。

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第二節(jié)

企業(yè)家精神與內(nèi)源發(fā)展

二、發(fā)展中國(guó)家未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略探索:內(nèi)源發(fā)展論

內(nèi)源發(fā)展論，是強(qiáng)調(diào)以人為中心的內(nèi)源發(fā)展的理論。

該理論強(qiáng)調(diào)的首先是發(fā)展的內(nèi)源性

其次，它強(qiáng)調(diào)以人為中心的發(fā)展

再次，它強(qiáng)調(diào)發(fā)展內(nèi)容的整體性和協(xié)調(diào)性

第四，它強(qiáng)調(diào)人民的文化本

性和自己解決自己國(guó)家的問(wèn)題;

第五，它強(qiáng)調(diào)發(fā)展形式的多樣性

第六，它強(qiáng)調(diào)發(fā)展的實(shí)驗(yàn)性

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第二節(jié)

企業(yè)家精神與內(nèi)源發(fā)展

文化方面在各國(guó)社會(huì)發(fā)展和演變中的頭等重要性已得到肯定和強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)在就必須恢復(fù)其特性，包括其最具代表性、最真實(shí)、最深刻的所有組成部分

（一）外來(lái)文化與內(nèi)源文化

（二）技術(shù)、科學(xué)和內(nèi)源文化

（三）發(fā)展與文化

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第三節(jié)

政治法律體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、法律體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

何謂法律體制?它是指在一定區(qū)域內(nèi)決定立法、司法等一系列法律工作的一組機(jī)制和制度。其中法律制度是指由法律規(guī)范構(gòu)成的一定體系，它包括所有權(quán)制度、選舉制度、立法制度、司法制度、合同制度、婚姻及家庭制度等。各種具體的法律制度的總和，構(gòu)成了一國(guó)總的法律制度。

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第三節(jié)

政治法律體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，目前主要應(yīng)在以下幾個(gè)方面推進(jìn)法律體制的改革，以與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要相吻合。

（1）完善法律體系。（2）法律的形成過(guò)程要民主化和科學(xué)化。（3）各法律和法規(guī)之間需要協(xié)調(diào)。（4）加強(qiáng)司法力量，改革司法體制，力爭(zhēng)做到違法必究、公平執(zhí)法。

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第三節(jié)

政治法律體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

二、政治體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的落后是有目共睹的，如以農(nóng)業(yè)為主，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)老

化，工業(yè)化程度不高，人均國(guó)民收入和生活水平低，勞動(dòng)人口過(guò)剩，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的

二元結(jié)構(gòu)特性，國(guó)家的整合程度差等，所有這些導(dǎo)致很多發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生了一種

政治超強(qiáng)的現(xiàn)象，具體表現(xiàn)為:（一）政治體制的變形

（二）一黨專制或一黨優(yōu)勢(shì)

（三）權(quán)威的人格化

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第三節(jié)

政治法律體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展我們可以看到，發(fā)展中國(guó)家政治體制改革的核心是政府作用問(wèn)題。從發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求來(lái)看，政府作用應(yīng)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（1）政府可以直接出面制定和實(shí)施經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃。（2）政府應(yīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮宏觀調(diào)控作用。

（3）政府可以創(chuàng)造出一個(gè)有利于經(jīng)濟(jì)和整個(gè)社會(huì)現(xiàn)代化的環(huán)境。

（4）政府可以干預(yù)財(cái)富分配，采取各種直接或間接的手段來(lái)對(duì)分配施加影

響，以緩和貧富兩極分化，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的外部環(huán)境。

（5）政府可以在解決社會(huì)問(wèn)題方面發(fā)揮重要作用。

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第四節(jié)

經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、經(jīng)濟(jì)體制的定義及其基本特征

從廣義角度來(lái)講，經(jīng)濟(jì)體制是由對(duì)稀缺資源的配置進(jìn)行決策并執(zhí)行決策的各

種機(jī)制、組織安排和規(guī)則所構(gòu)成。這正如普賴爾所說(shuō):經(jīng)濟(jì)體制“包括所有的那

些結(jié)構(gòu)、組織、法律與規(guī)則、傳統(tǒng)、信念、態(tài)度、價(jià)值、戒律以及相應(yīng)的行為規(guī)

范，它們將直接或間接地影響經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)成果”。

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第四節(jié)

經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一般而言，經(jīng)濟(jì)體制具有以下四個(gè)基本特征（通常會(huì)有重疊）。

（一）決策的組織

（二）提供信息及調(diào)節(jié)的機(jī)制:市場(chǎng)和計(jì)劃

（三）財(cái)產(chǎn)所有權(quán):控制和收入

（四）激勵(lì)機(jī)制

*第十一章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第四節(jié)

經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展二、發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的類型

概而言之，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的改革主