期貨法律法規(guī)(二)

精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔期貨法律法規(guī)模擬考試（二）一、單項(xiàng)選擇題（每道0.5分，共30分）1．甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則甲的行為()。A．不構(gòu)成犯罪B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪2．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，()可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A．中國證監(jiān)會(huì)B．期貨交易所C．中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同期貨交易所D．期貨公司3．取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．非結(jié)算會(huì)員B．一般結(jié)算會(huì)員C．特別結(jié)算會(huì)員D．全面結(jié)算會(huì)員4．公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告()。A．理事會(huì)B．董事會(huì)C．中國證監(jiān)會(huì)D．員工代表大會(huì)5．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益B．保護(hù)客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)6．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，()。A．沒收違法所得B．處以違法所得2倍罰款C．處以違法所得3倍罰款D．處以違法所得5倍罰款7．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司()簽字確認(rèn)。A．法定代表人B．結(jié)算負(fù)責(zé)人C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人8．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利()，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A．說明B．提示C．保證D．預(yù)測9．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。A．國務(wù)院財(cái)政部門B．國務(wù)院稅務(wù)部門C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．國務(wù)院商務(wù)部門10．期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，()。A．客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B．期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C．期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任D．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十11．在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。A．向董事會(huì)報(bào)告B．拒絕簽字C．向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D．注明自己的意見和理由12．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向()報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。A．銀監(jiān)會(huì)B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．證監(jiān)會(huì)期貨部D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)13．會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過()屆。A．一B．兩C．三D．四14．持倉量是指期貨交易者所持有的()的數(shù)量。A．買入合約B．已平倉合約C．未平倉合約D．賣出合約15．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前()會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A．3個(gè)B．5個(gè)C．1個(gè)D．2個(gè)16．依《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于()元。A．3億B．5億C．12億D．20億17．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。A．撤職B．警告C．刑事處分D．降級18．非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向()報(bào)告。A．銀行B．期貨公司C．期貨交易所D．證監(jiān)會(huì)19．期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予()處罰。A．刑事B．行政C．民事D．人事20．任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金、自有資金B(yǎng)．信貸資金、經(jīng)營利潤C(jī)．信貸資金、財(cái)政資金D．經(jīng)營利潤、自有資金21．下列行為不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是()。A．提供資金帳戶的B．協(xié)助將資金匯往境外的C．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價(jià)證券的D．不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的22．為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)每年應(yīng)當(dāng)組織()。A．年度檢查B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．資格考核D．資格公示23．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，()，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．誠實(shí)守信B．保守秘密C．合規(guī)執(zhí)業(yè)D．勤勉盡責(zé)24．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。A．"商品交易所"B．"期貨交易所"C．"金融交易所"D．"商品交易所"或者"期貨交易所"25．期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)確定合同的履行地為()。A．期貨公司住所地B．期貨交易所住所地C．交割倉庫所在地D．受理法院住所地26．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()。A．3000萬元B．5000萬元C．8000萬元D．1億元27．期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由()規(guī)定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．期貨公司與客戶協(xié)商確定D．期貨交易所28．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布()情況。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C．可用庫容D．以上都不準(zhǔn)確29．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》是由()制定并頒布的。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．國務(wù)院法制辦C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D．全國人民代表大會(huì)30．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A．1年B．3年C．1年D．5年31．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處()的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A．2萬元以上3萬元以下B．3萬元以上5萬元以下C．10萬元以上20萬元以下D．10萬元以上50萬元以下32．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．5％B．100％C．50％D．70％33．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．2年B．3年C．5年D．10年34．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。A．5％B．10％C．15％D．20％35．期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的r責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下36．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得()資格。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)37．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用()繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。A．自有資金B(yǎng)．客戶保證金C．客戶資金D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金38．期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。A．獨(dú)立客觀B．理論與實(shí)踐相結(jié)合C．堅(jiān)持己見D．客戶利益高于一切39．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。A．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格辦法》B．《期貨交易管理辦法》C．《期貨交易管理?xiàng)l例》D．《期貨交易所管理辦法》40．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨保證金減值準(zhǔn)備41．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。A．10人B．15人C．8人D．30人42．期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)賠償責(zé)任。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．期貨公司C．期貨公司和交易所共同D．期貨交易所43．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是()。A．由中國證監(jiān)會(huì)提議，可召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B．理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議D．期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆44．公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()。A．2個(gè)月B．3個(gè)月C．6個(gè)月D．12個(gè)月45．在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開I臨時(shí)()。A．理事會(huì)B．董事會(huì)C．會(huì)員大會(huì)D．職工代表大會(huì)46．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A．中國證監(jiān)會(huì)B．客戶C．期貨交易所D．期貨公司47．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A．銀監(jiān)會(huì)B．證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．期貨公司48．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A．50％B．70％C．120％D．150％49．下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說法錯(cuò)誤的是()。A．審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．決定會(huì)員的接納和對違規(guī)會(huì)員的處罰C．?dāng)M定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D．審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案50．期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在()提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。A．2個(gè)工作日內(nèi)B．5個(gè)工作日內(nèi)C．一個(gè)月內(nèi)D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)51．期貨公司變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的()。A．交易記錄B．保證金和持倉C．客戶資料D．保證金和交易記錄52．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為()。A．買入指令按當(dāng)日最高價(jià)格成交B．無效指令C．按市價(jià)交易D．賣出指令按當(dāng)日最低價(jià)格成交53．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()元。A．3億B．5億C．7億D．8億54．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A．會(huì)員制交易所B．公司制交易所C．會(huì)員制交易所和公司制交易所D．會(huì)員制交易所和公司制交易所均不55．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A．5日B．10日C．30日D．當(dāng)日56．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A．2個(gè)工作日B．3個(gè)工作日C．5個(gè)工作日D．7個(gè)工作日57．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于()。A．3000萬元B．5000萬元C．4500萬元D．8000萬元58．下列關(guān)于交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法正確的是()。A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔(dān)C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)59．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向()報(bào)送相關(guān)信息。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．股東大會(huì)60．期貨公司的凈資本不得低于人民幣()。A．1500萬元B．2000萬元C．3000萬元D．5000萬元二、多項(xiàng)選擇題（每道0.5分，共30分）1．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．風(fēng)險(xiǎn)防范D．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，()的，予以公開通報(bào)批評。A．情節(jié)嚴(yán)重B．情節(jié)較輕C．造成嚴(yán)重后果D．未造成嚴(yán)重后果3．下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其期貨從業(yè)人員資格5年4．期貨公司()，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更股權(quán)B．變更注冊資本C．單個(gè)股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的5．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列()申請材料。A．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備隋況的說明B．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明D．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明6．下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是()。A．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分B．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院反映會(huì)員的建議和要求C．組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究7．期貨公司下列人員中有權(quán)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是()。A．董事B．監(jiān)事C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D．法定代表人8．"合規(guī)執(zhí)業(yè)"準(zhǔn)則嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列活動(dòng)()。A．操縱價(jià)格B．欺詐投資者C．內(nèi)幕交易D．泄漏消息9．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽?)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A．小心謹(jǐn)慎B．勤勉盡責(zé)C．獨(dú)立客觀D．誠實(shí)守信10．有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會(huì)員或者客戶采取下列()臨時(shí)處置措施。A．限制入金B(yǎng)．限制出金C．限制開倉D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)11．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。A．申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件12．期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對會(huì)員或者客戶采取下列()措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A．限制開倉B．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C．限期平倉D．強(qiáng)行平倉13．在期貨交易過程中出現(xiàn)以下()情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形14．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列()申請材料。A．模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B．董事會(huì)關(guān)于變更注冊資本的決議文件C．股東變更出資的合同D．其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書15．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．職業(yè)責(zé)任B．專業(yè)勝任能力C．執(zhí)業(yè)紀(jì)律D．職業(yè)品德16．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A．《期貨交易所管理辦法》B．《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》C．《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》17．投資者下達(dá)交易指令的方式包括()。A．電話B．計(jì)算機(jī)C．網(wǎng)上委托D．書面委托18．期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列()措施。A．監(jiān)管談話B．責(zé)令改正C．出具警示函D．給予行政處分19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則B．人事管理制度C．財(cái)務(wù)管理制度D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度20．期貨公司發(fā)生下列()事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)立B．變更營業(yè)部C．營業(yè)部終止D．營業(yè)部虧損21．下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是()。A．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用22．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列()風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A．保證金制度B．次日無負(fù)債結(jié)算制度C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D．持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度23．確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的()為標(biāo)準(zhǔn)。A．全部內(nèi)容是否一致B．價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C．品種、買賣方向是否一致D．交易數(shù)量是否一致24．下列選項(xiàng)中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者C．私營企業(yè)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員25．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其()的保證金。A．客戶B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司C．期貨交易所D．非結(jié)算會(huì)員26．()的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A．《期貨交易效益說明書》B．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D．《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》27．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得()。A．濫用權(quán)利B．占用期貨公司的資產(chǎn)C．挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益28．期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列()情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．主動(dòng)提出注銷申請B．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷C．成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形29．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。A．保證金標(biāo)準(zhǔn)B．結(jié)算流程C．爭議處理方式D．違約責(zé)任30．期貨公司或其營業(yè)部有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A．公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患C．交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏31．下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是()。A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所住所地為合同履行地D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地32．證券公司與期貨公司()委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．簽訂B．續(xù)簽C．變更D．終止33．明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有()行為的，構(gòu)成洗錢罪。A．提供資金賬戶的B．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D．協(xié)助將資金匯往境外的34．期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A．變更注冊資本B．變更公司形式C．變更5％以上的股權(quán)D．變更業(yè)務(wù)范圍35．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．代理客戶進(jìn)行期貨交易C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金36．下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯(cuò)誤的有()。A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D．在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為37．期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意()。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的2個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表38．下列各項(xiàng)不屬于申請?jiān)O(shè)立期貨公司的條件的是()。A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格B．主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無任何違法違規(guī)記錄C．有經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．有公司章程39．下列證券公司行為中，違反法律規(guī)定的是()。A．未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)B．對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C．進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶D．未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離40．申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)B．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力41．下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的是()。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價(jià)格B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了深洪基的證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了創(chuàng)維科技證券的證券價(jià)格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落42．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A．本公司客戶B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司43．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列緊急措施()。A．調(diào)整漲跌停板幅度B．暫時(shí)停止交易C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量D．提高保證金44．期貨交易實(shí)行下列()制度。A．限倉制度B．套期保值審批制度C．大戶持倉報(bào)告制度D．以上都是45．證券公司符合下列()情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。A．全資擁有一家期貨公司B．控股一家期貨公司C．與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制D．被一家期貨公司控股46．下列關(guān)于推薦人的描述正確的是()。A．推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B．?dāng)M任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C．?dāng)M任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D．推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格47．銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A．信用證或者其他保函B．票據(jù)C．存單D．資信證明48．除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。A．會(huì)員資格及其管理辦法B．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C．對會(huì)員的紀(jì)律處分D．章程修改程序49．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合()的有關(guān)規(guī)定。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國銀監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)50．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明()。A．對公司的影響B(tài)．解決問題的具體措施C．原因D．解決問題的期限51．下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的52．期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列()行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。A．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨B．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨C．行為人泄露內(nèi)幕信息D．行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人53．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的是()。A．防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)B．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展C．促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展D．促進(jìn)資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展54．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料()。A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件B．《高級管理人員情況表》C．控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財(cái)務(wù)報(bào)告55．下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是()。A．進(jìn)行場外交易時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場行情是真實(shí)和準(zhǔn)確的B．期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全C．期貨公司在行情極端時(shí)，可以采取混碼交易D．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行56．期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A．會(huì)員資格的取得條件和程序B．會(huì)員資格的變更條件和程序C．對會(huì)員的監(jiān)督管理D．會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法57．下列屬于"內(nèi)幕信息的知情人員"的是()。A．中國證監(jiān)會(huì)的工作人員B．期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工C．期貨交易所的高級管理人員D．期貨相關(guān)部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策58．下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是()。A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在持有或者控制期貨公司3％以上股權(quán)的單位任職的人員59．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B．具備任職資格的高級管理人員不少于3人C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D．具備任職資格的高級管理人員不少于10人60．有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告D．在協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合三、判斷是非題（正確選A，錯(cuò)誤選B，每道0.5分，共10分）1．期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由交易所承擔(dān)。2．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔(dān)。3．期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會(huì)員和客戶可以混碼交易。4．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。5．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。6．未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。7．協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的期貨從業(yè)人員，情節(jié)較重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。8．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。9．征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。10．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。11．取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。12．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。13．期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。14．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。15．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由國務(wù)院統(tǒng)一印制。16．交割倉庫如不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并且無權(quán)向交割倉庫追償。17．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。18．結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。19．公司制期貨交易所董事長因故I臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。20．期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。四、綜合題（每道2分，共30分）1．甲為乙期貨公司的客戶，2008年5月由于行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，甲的賬戶虧損200萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至220萬元，下列關(guān)于責(zé)任的承擔(dān)說法正確的是()。A．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的百分之八十。B．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的百分之七十。C．乙期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)220萬元的損失D．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)20萬元賠償責(zé)任2．甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。A．乙是甲期貨公司的客戶B．丙是交易所結(jié)算會(huì)員C．丁是非結(jié)算會(huì)員D．戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司3．李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是()。A．給予警告處分B．認(rèn)定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C．撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰4．張系某國有期貨交易所會(huì)計(jì)。2008年3月20日下午下班時(shí)，張某發(fā)現(xiàn)本所出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖)。當(dāng)日下班后，張某趁所內(nèi)無人之機(jī)，返回所內(nèi)將該A．張某的行為構(gòu)成貪污罪B．張某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪C．張某的行為構(gòu)成盜竊罪D．張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪5．甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買入。黃某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看多。期貨公司違犯了()規(guī)定。A．禁止泄露內(nèi)幕信息B．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C．未經(jīng)委托擅自交易D．禁止內(nèi)幕交易6．張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理7．王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下()懲罰措施。A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格8．某期貨公司在向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。該期貨公司的做法違犯了()規(guī)定。A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B．不得向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為9．甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷