DB35T 2070-2022 科技成果評價服務導則

ICS03.08035CCSA2035福 建 省 地 方 標 準DB35/T2070—2022科技成果評價服務導則Guidelinesforevaluationserviceofscientificandtechnologicalachievements2022-10-27發(fā)布 2023-01-27實施福建省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布DB35/T2070—2022目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1評價服務原則 1通用要求 1公開透明原則 2保密性原則 2評價人員與評價機構 2評價人員 2評價機構 2評價方法 3評價形式 3選擇評價形式 3會議評價要求 3函審評價要求 4評價服務流程 4通則 4提出評價申請 5受理評價申請 5確定評價內(nèi)容 5組織評價工作 6形成評價結論 7異議復評 8文檔存儲和后續(xù)服務 8評價機構服務質量考核與改進 8附錄A（資料性） 科技成果評價報告示例 9參考文獻 17IDB35/T2070—2022前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由福建省標準化研究院和福建海峽技術轉移中心提出。本文件由福建省科學技術廳歸口。IIDB35/T2070—2022引 言2021年8月2日發(fā)布（202126號IIIDB35/T2070—2022科技成果評價服務導則范圍本文件適用于不涉及國家秘密的科技成果評價活動和第三方評價機構開展的科技成果評價服務。注：在部分文件中，科技成果評價又稱科技成果評估。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T33450—2016 科技成果轉化為標準指南GB/T40147—2021 科技評估通則GB/T40148—2021 科技評估基本術語術語和定義GB/T33450—2016和GB/T40148—2021界定的以及下列術語和定義適用于本文件?？萍汲晒?scienceandtechnologyachievements在科學技術活動中通過智力勞動所得出的具有實用價值的知識產(chǎn)品。[來源：GB/T33450—2016，3.1]科技成果評價 scienceandtechnologyachievementsevaluation在科技成果產(chǎn)出、管理、轉移轉化或推廣應用等過程中對成果開展的各類專業(yè)化評價與咨詢活動。[來源：GB/T40148—2021，4.9，有修改]科技成果評價服務 evaluationscienceandtechnologyachievementsservice評價服務原則通用要求GB/T40147—20214第三方評價機構與委托方的溝通和協(xié)商應遵守公開透明原則，并根據(jù)委托方的要求，確定保密1DB35/T2070—2022性原則的內(nèi)容。公開透明原則保密性原則評價人員與評價機構評價人員評價人員的類別評價人員按照開展科技成果評價服務的工作內(nèi)容，劃分為評價專家組專家和評價服務工作人員。評價專家組專家具有中級及以上職稱；3具備信息獲取、鑒別與評價、調(diào)研與預測等開展科技成果評價服務的專業(yè)技能；技術專家熟悉評價對象所在領域的技術發(fā)展水平、國內(nèi)外現(xiàn)狀、轉移轉化條件等信息，對評價對象的創(chuàng)新性、先進性、市場實現(xiàn)、風險等方面能夠做出獨立判斷和評價。評價服務工作人員熟悉與科技成果評價服務相關的法律、法規(guī)、政策和標準；掌握科技成果評價相關知識；具備較強的市場分析能力、職業(yè)判斷能力以及項目管理能力；具備信息獲取、組織與洽談、計劃與實施、宣傳與傳播、協(xié)調(diào)與應變、口頭和書面、溝通學習與研究等服務專業(yè)技能。評價機構具有科學、嚴謹、清晰的內(nèi)部管理制度與服務規(guī)范，能實現(xiàn)全流程記錄、監(jiān)督和管理。具有專職的評價服務工作人員。2DB35/T2070—2022具有可開展科技成果評價的評價專家組專家資源，建立專家?guī)?。專家?guī)鞈▉碜钥蒲袡C構、高校和企事業(yè)單位的技術、管理和財務等領域的專家，并根據(jù)科學技術的發(fā)展趨勢和管理工作的需要定期更新，及時調(diào)整及補充需要的各領域專家。第三方評價機構應為在中華人民共和國境內(nèi)注冊、具有與評價服務相關的經(jīng)營范圍、具有固定的服務場所和服務設施的獨立法人單位，并在開展科技成果評價服務前建立以下服務質量相關制度與管理機制：建立科技成果評價服務質量管理制度，設置質量管理關鍵點并配備質量控制人員，在評價服務過程中核查各關鍵點質量，及時解決問題，保障服務質量；建立科技成果評價服務質量監(jiān)督機制，接受客戶監(jiān)督和相關主管部門的行政監(jiān)督，宜以對外公布服務質量監(jiān)督電話或其他聯(lián)系方式接受客戶的意見和建議；建立科技成果評價服務質量投訴處理機制，設立并公布投訴電話或其他的投訴方式，對所有有效的投訴進行記錄，調(diào)查和分析原因，采取措施加以處理，并向客戶反饋；建立科技成果評價服務質量評價和改進機制，在評價服務結束后，主動收集客戶反饋意見，分析服務質量問題，形成質量改進方案并持續(xù)改進。評價方法（綜合評分法——滿足評價目的；——與科技成果的類型、特點相適宜，科技成果的類型主要包括基礎理論成果、應用技術成果和軟科學研究成果等；——與所處的評價服務流程所要求的評價內(nèi)容相適宜；——評價方法所需的評價信息、評價資料可獲??；——評價的時效性；——其他特殊要求。評價形式選擇評價形式科技成果評價的形式包括但不限于會議評價、函審評價，宜根據(jù)下列條件選擇評價的形式。需要對科技成果進行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價的，宜采用會議評價。不需要進行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的，可采用函審評價。會議評價要求會議評價由評價專家組的所有專家共同查閱相關證明材料、聽取答辯和進行問詢、開展定性和/或定量評價、形成評價意見及結果等工作，形成的書面評價結果應至少由評價專家組組長簽字確認。3DB35/T2070—2022函審評價要求評價服務流程通則圖1 科技成果評價服務流程示意圖4DB35/T2070—2022提出評價申請通則申請表委托方應在申請表中至少明確成果名稱、委托方基本信息和評價目的，提出評價需求或評價要求，并蓋章和/或簽字確認。評價材料評價材料可能包括但不限于與科技成果有關的以下文件和技術資料：——任務書或合同書；——項目驗收報告或最終報告；——項目工作總結；——技術研究報告；——項目自評表，具體包括但不限于技術科學性、創(chuàng)新性、先進性、可行性、成熟度和應用前景等方面的內(nèi)容；——具備相關資質的第三方檢測機構出具的、有效的檢測（檢驗）報告；——具備相關資質的查新機構半年內(nèi)出具的查新檢索報告；——第三方出具的應用情況及經(jīng)濟、社會效益證明材料；——市場預測及社會經(jīng)濟效益分析報告；——與項目相關的設計與工藝圖表、專利、論文、標準、數(shù)據(jù)等成果；——其他相關材料，例如營業(yè)執(zhí)照、項目經(jīng)費財務報表或審計報告等，涉及與環(huán)境安全或勞動安全有關的科技成果需提供有關主管機構出具的報告或證明。受理評價申請評價機構對委托方提供的評價申請進行初步審核，審核要求應包括但不限于以下內(nèi)容：——委托方提出的評價申請屬于評價機構的服務范疇；——申請表填寫規(guī)范、內(nèi)容完整；——初步判斷評價材料齊全，達到開展評價活動的要求。若委托方提出的評價申請不屬于評價機構的評價范疇，評價機構不受理委托方的評價申請，并將申請表和評價材料退回委托方，評價服務流程結束。若申請表填寫不規(guī)范和/或內(nèi)容不完整，委托方應補充完善。若評價材料不齊全和/或未達到開展評價活動的要求，委托方應進行補齊和/或完善評價材料。8.3.1確定評價內(nèi)容通用要求評價機構應與委托方協(xié)商，共同約定包括但不限于以下評價內(nèi)容：——評價目的；——評價對象；——評價方法；5DB35/T2070—2022——評價形式；——評價依據(jù)；——評價要求；——評價程序；——時間計劃。第三方評價8.4.1——合同簽訂雙方基本信息；——服務內(nèi)容；——合同起止時間；——委托方的協(xié)作事項；——服務費用及明細、付款方式及開票方式；——評價結論交付形式；——服務變更手續(xù)；——保密要求；——回避條款；——各方權利和義務；——違約條款；——投訴與糾紛解決方式。組織評價工作組建評價專家組評價機構應根據(jù)所受理科技成果特點、評價目的及工作需要，遴選符合5.1.2要求的專家，組成滿足以下要求的評價專家組：560％；同一法人單位宜只聘請一名專家；委托方及其關聯(lián)單位的人員不應作為專家；若科技成果評價技術服務合同和/或“評價服務實施建議方案”中規(guī)定了回避條款，應符合該條款的要求。材料完整性審查專家組實施評價會議評價會議評價主要包括以下活動內(nèi)容。6DB35/T2070—2022112評價專家組組長負責主持評價會議，提出會議評價的要求，協(xié)調(diào)所有專家共同形成“專家組綜合評價結論”等工作。評價專家組應共同開展材料評價、聽取匯報、走訪現(xiàn)場、質詢答疑、評價結論討論等工作，必要時可進行現(xiàn)場考察、檢測（檢驗）、測試。評價服務工作人員應負責會議記錄、匯總評價意見，協(xié)助收集信息、起草評價結論等工作。函審評價函審評價主要包括以下活動。1/評價專家組組長負責收集“專家個人評價意見”、開展綜合評價、形成專家組綜合評價結論等工作。評價服務工作人員可協(xié)助開展信息收集、匯總“專家個人評價意見”等工作。在符合本文件第4章的前提下，函審評價的通訊方式可包括且不限于電話、郵件、微信、QQ、評價機構開發(fā)的評價信息系統(tǒng)及其他網(wǎng)絡工具。第三方評價形成評價結論綜合評價結論綜合評價結論應至少由評價專家組組長簽字確認。科技成果評價報告15A，其內(nèi)容應至少包括：——委托方和評價機構的基本信息；——成果名稱及其概況，概況包括但不限于科技成果的主要文件和技術資料目錄、簡要技術說明和主要技術經(jīng)濟指標；——委托方評價要求；——評價基本過程陳述，包括但不限于評價目的、評價方法、評價形式、評價依據(jù)、評價程序及時間；——評價專家組名單；——專家組綜合評價結論。7DB35/T2070—2022第三方評價機構對出具的科技成果評價報告負責，并蓋章確認后提供給委托方。異議復評委托方對綜合評價結論或科技成果評價報告有異議時，應以書面形式提出異議復評。10文檔存儲和后續(xù)服務評價機構應對專家組評價結論、科技成果評價報告及相關評價材料進行歸檔保存，保存期應不3第三方評價機構與委托方溝通，確定后續(xù)跟蹤服務，并對委托方合同外的合理需求應給予積極響應。評價機構服務質量考核與改進8DB35/T2070—2022附 錄 A（資料性）科技成果評價報告示例科技成果評價報告示例如圖A.1所示。報告編號：報告編號：科技成果評價報告評價形式：評價機構：（蓋章）評價完成日期：圖A.1科技成果評價報告示例9DB35/T2070—2022成果名稱委托方名稱地址負責人電話傳真聯(lián)系人電話郵政編碼電子信箱評價機構名稱地址負責人電話傳真聯(lián)系人電話郵政編碼電子信箱委托評價要求評價基本過程陳述圖A.1 科技成果評價報告示例（續(xù)）10DB35/T2070—2022科技成果簡要技術說明及主要技術經(jīng)濟指標科技成果主要文件和技術資料目錄圖A.1 科技成果評價報告示例（續(xù)）11DB35/T2070—2022專家組綜合評價結論與評價說明綜合評價結論：綜合評價說明：專家組組長簽字：年月日評價專家組名單姓名工作單位職稱從事專業(yè)簽字評價指標和評價結論/評分結果評價指標指標評價/評分情況評價結論/評分結果（）技術重現(xiàn)性和成熟度、技術創(chuàng)新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用、經(jīng)濟或/和社會效益等。（2）基礎理論成果和軟科學研究成果的評價指標包括但不限于：技術創(chuàng)新程度、技術指標的先進程度、技術難度和復雜程度、推廣與應用程度、對相關領域科技進步的推動作用、社會效益等。圖A.1 科技成果評價報告示例（續(xù)）12DB35/T2070—2022專家個人評價意見專家評價意見：評價意見說明：專家簽字：年月日評價指標和評價結果/評分結果評價指標指標評價/評分情況評價結果/評分結果（1）技術重現(xiàn)性和成熟度、技術創(chuàng)新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用、經(jīng)濟或/和社會效益等。（2）基礎理論成果和軟科學研究成果的評價指標包括但不限于：技術創(chuàng)新程度、技術指標的先進程度、技術難度和復雜程度、推廣與應用程度、對相關領域科技進步的推動作用、社會效益等。圖A.1 科技成果評價報告示例（續(xù)）13DB35/T2070—2022評價服務形成的主要文件和技術資料目錄備注評價機構意見法定代表人/法人代表簽字：年月（蓋章）日評價機構聲明（試行（試行（試行提供的技術資料所做出的科技成果評價結論的客觀性、真實性和準確性負責，將嚴格按照上述有關規(guī)定的要求，認真履行評價機構的義務并承擔相應的責任。為決策者承擔。評價機構蓋章年 月 日圖A.1 科技成果評價報告示例（續(xù)）141：

DB35/T2070—2022科 技 成 果 完 成 單 位 情 況序號完成單位名稱郵政編碼詳細通信地址聯(lián)系人聯(lián)系電話圖A.1 科技成果評價報告示例（續(xù)）15DB35/T2070—2022附件2：主 要 研 制 人 員 名 單序號姓名性別出生年月技術職稱文化程度工作單位對成果創(chuàng)造性貢獻圖A.1 科技成果評價報告示例（續(xù)）16DB35/T2070—2022參 考 文 獻GB/T22