世界銀行貸款項(xiàng)目的合同管理(1503講義版)王 綦正

世界銀行貸款項(xiàng)目的

合同管理

清華大學(xué)土木水利學(xué)院

清華大學(xué)國(guó)際工程項(xiàng)目管理研究院

清華大學(xué)王綦正教授

2015年3月

合同管理

ContractManagement

“項(xiàng)目有效實(shí)施的關(guān)鍵”保證合同各方履行合同的義務(wù)合同的有效管理對(duì)于項(xiàng)目的有效管理是必不可少的23課堂討論題contractmanagement與contractadministration有何不同？合同管理的各方有哪些單位？3.合同管理的依據(jù)是什么？合同文件包括哪些內(nèi)容？它和

招標(biāo)文件及投標(biāo)書(shū)是什么關(guān)系？

進(jìn)行contractadministration主要依據(jù)招標(biāo)文件還是投標(biāo)書(shū)？招標(biāo)文件編制的依據(jù)是什么？4課堂討論題7.招標(biāo)文件的內(nèi)容包含哪些？編制的原則有哪些？8.合同文件的優(yōu)先次序如何？9.什么是合同條件？有何作用？10.你知道FIDIC么？11.什么是索賠？索賠的程序是什么？12.FIDIC主張的解決合同爭(zhēng)端的機(jī)制是什么？ContractManagement

vs

ContractAdministration

合同管理5Planning計(jì)劃Formation形成Administration管理土建合同參與方業(yè)主/業(yè)主代表/工程管理公司項(xiàng)目監(jiān)理：理論上是專業(yè)中立的第三方，實(shí)際上難以做到承包商分包商調(diào)解員（NCB）爭(zhēng)端委員會(huì)DB（DisputeBoard,ICB)仲裁機(jī)構(gòu)7貨物、工程國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程PROCUREMENTPROCESSFORICBGOODS&WORKS采購(gòu)總公告

GeneralProcurementNotice(GPN)具體的資格預(yù)審和招標(biāo)公告

SPNforprequalificationorbidding資格預(yù)審

Prequalification標(biāo)前會(huì)

Pre-bidconference出售招標(biāo)文件

Issueofbiddingdocuments開(kāi)標(biāo)

Bidopening評(píng)標(biāo)

Bidevaluation資格后審

Post-qualification授予合同

ContractAward簽訂合同

ContractSigning合同管理的理念8合同管理的理念全面的合同管理正確認(rèn)識(shí)合同合同管理機(jī)構(gòu)合同條件是合同管理的重要依據(jù)業(yè)主應(yīng)與工程師和承包商建立共同目標(biāo)

9全面的合同管理——三維的管理

全方位的管理工程施工合同管理咨詢服務(wù)與監(jiān)理服務(wù)合同的管理其他有關(guān)合同或協(xié)議的管理：移民、環(huán)境、衛(wèi)生、安全等全過(guò)程的管理：全生命周期的管理全員的管理建立責(zé)任矩陣10對(duì)合同的正確認(rèn)識(shí)

（1）締約雙方的法律地位平等；（2）合同約束雙方；（3）要正確看待承包商，也要正確看待工程師。（4）業(yè)主應(yīng)與工程師和承包商建立共同目標(biāo)從對(duì)手的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P(guān)系

從“我管你”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔覀円黄鸸堋?/p>

由質(zhì)量控制轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量保證

11實(shí)現(xiàn)有效合同管理的組織條件建立完善的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工；配備合格有經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)與商務(wù)人員（專業(yè)技術(shù)人員、預(yù)算、合同管理、采購(gòu)、環(huán)境移民、現(xiàn)場(chǎng)工程管理人員）建立完善的內(nèi)容協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制；完善項(xiàng)目信息管理機(jī)制；雇用技術(shù)和項(xiàng)目管理咨詢顧問(wèn).《世行采購(gòu)指南》合同管理有關(guān)規(guī)定采購(gòu)指南中只是對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中的“世行采購(gòu)審查以及授標(biāo)公示（包括前審和后審）”在《世行采購(gòu)指南》的附錄一中有具體要求，沒(méi)有提到具體合同管理要求，因?yàn)楹贤芾硪笤跇?biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件合同條款中做了具體的規(guī)定。NCB土建招標(biāo)文件是根據(jù)《世界銀行小型土建工程標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》由世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行與中國(guó)財(cái)政部共同編制的，適用于在中國(guó)的所有世行和亞行資助的項(xiàng)目合同。世行貸款項(xiàng)目的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性土建招標(biāo)合同必須采用。ICB土建工程招標(biāo)文件中的合同條款采用了FIDIC國(guó)際工程師聯(lián)合會(huì)編制的施工合同條件；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性土建招標(biāo)合同必須采用。業(yè)主的合同管理14完善的合同管理機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的重要性：世行十分重視項(xiàng)目執(zhí)行的組織機(jī)構(gòu)，為項(xiàng)目實(shí)施的成功提供組織保證有足夠的獨(dú)立性有合理的內(nèi)部機(jī)制良好的法律政策環(huán)境人員素質(zhì)和結(jié)構(gòu)合理可靠等

“工程師”單位就是合同管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目合同中只能設(shè)一家“工程師”單位，并應(yīng)有充分的自主權(quán)

1516合同管理ContractManagement階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及內(nèi)容：

合同生命期從簽訂之日起到雙方權(quán)利義務(wù)履行完成而自然終止。但工程合同管理的生命周期覆蓋了項(xiàng)目建設(shè)期，主要有合同策劃招標(biāo)采購(gòu)合同簽訂和合同履行等階段合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同策劃階段組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、專業(yè)人員配備；合同管理責(zé)任劃分；采購(gòu)計(jì)劃的制定項(xiàng)目采購(gòu)模式和合同類型選擇與確定；合同打包、分解、標(biāo)段劃分；招標(biāo)方案和招標(biāo)文件設(shè)計(jì)；合同文件和主要內(nèi)容設(shè)計(jì)；合同管理流程設(shè)計(jì)：投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、變更管理、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、支付與結(jié)算、竣工驗(yàn)收、合同索賠、爭(zhēng)議處理等合同管理階段劃分及工作內(nèi)容招標(biāo)采購(gòu)階段編制招標(biāo)文件，嚴(yán)格投標(biāo)人資審，依法組織招標(biāo)；現(xiàn)場(chǎng)踏勘、澄清補(bǔ)遺、投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件；開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)；

合同審查；合同談判及簽訂招標(biāo)采購(gòu)階段形成的文件基本上都是合同文件的組成部分，應(yīng)確保招標(biāo)階段合同條件的完整、準(zhǔn)確、嚴(yán)格、合理、可行。招標(biāo)文件

BIDDINGDOCUMENTS

招標(biāo)文件的目的

PURPOSEOF

BIDDINGDOCUMENTS

21向投標(biāo)人說(shuō)明項(xiàng)目的概況告知投標(biāo)人需要完成的工程或提供的貨物向投標(biāo)人說(shuō)明編制投標(biāo)書(shū)的要求向投標(biāo)人說(shuō)明遞交投標(biāo)書(shū)的程序

告知投標(biāo)人評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)定合同條款一切合同爭(zhēng)端最后都會(huì)追溯到招標(biāo)文件編制招標(biāo)文件的依據(jù)世界銀行《采購(gòu)指南》規(guī)定的原則和方法采購(gòu)計(jì)劃22世行采購(gòu)的一般考慮因素

經(jīng)濟(jì)有效性原則公平競(jìng)爭(zhēng)性原則合格性原則廉潔性（透明）原則優(yōu)惠性原則監(jiān)督與審查原則23招標(biāo)文件緣自采購(gòu)計(jì)劃的編制對(duì)需求的定義確定工程項(xiàng)目采購(gòu)方式確定合同類型識(shí)別潛在供“貨”來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃確定此項(xiàng)采購(gòu)所需的文件確定采購(gòu)評(píng)選方法制定關(guān)鍵日程表24世行貨物與工程的主要采購(gòu)方式

ProcurementMethodsInternationalCompetitiveBidding(ICB)LimitedInternationalBidding(LIB)NationalCompetitiveBidding(NCB)Shopping(NationalandInternational)FrameworkAgreements(FA)DirectContractingForceAccount國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（ICB）有限國(guó)際招標(biāo)（LIB）國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（NCB）詢價(jià)采購(gòu)（國(guó)內(nèi)與國(guó)際）框架協(xié)議直接采購(gòu)自營(yíng)工程25

合同類型

Contracttypes26

國(guó)際上與工程承包有關(guān)的合同類型

施工合同：工程施工(設(shè)計(jì)由業(yè)主提供給承包商)；（CONS合同)總承包合同：工程的設(shè)計(jì)和施工，總價(jià)合同；(P&DB合同)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、和施工總承包交鑰匙合同（EPCT合同）BOT合同：提供并運(yùn)行交鑰匙工程（BOT項(xiàng)目）。咨詢服務(wù)合同27按支付劃分的合同類型單價(jià)合同Unitratecontract總價(jià)（無(wú)單價(jià)）合同Lumpsumcontract不可調(diào)價(jià)的總價(jià)合同F(xiàn)ixedLumpsumcontract單價(jià)和總價(jià)聯(lián)合的合同

Bothunitrateandlumpsumitemscombinedcontract可報(bào)銷成本加酬金合同—不推薦

Reimbursablecostplusfeescontract合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)圖

ContractRiskSharing業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)

合同類型

承包商風(fēng)險(xiǎn)

0%交鑰匙合同100%固定總價(jià)合同不變價(jià)格固定總價(jià)合同可變價(jià)格單價(jià)合同目標(biāo)合同成本+酬金合同

100%0%FIDIC1999年新版四個(gè)合同條件30為了適應(yīng)國(guó)際需要，F(xiàn)IDIC1999年出版新版合同條件：

ConditionsofContractforConstruction(CONS)《施工合同條件》2.ConditionsofContractforPlantandDesign-Build

(P&DB)《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)－施工合同條件》3.ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects(EPC/T)《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工/交鑰匙工程合同條件》4.

ShortFormofContract《簡(jiǎn)明合同格式》1999年FIDIC的四個(gè)新版合同施工合同條件(CONS)雇主--設(shè)計(jì)工程師簽發(fā)支付證書(shū)，

以計(jì)量和工程量清單為基礎(chǔ)生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)－施工合同條件(P&DB)承包商－設(shè)計(jì)工程師簽發(fā)支付證書(shū)，以總價(jià)為基礎(chǔ)EPC/交鑰匙工程合同條件(EPC/T)承包商－設(shè)計(jì)雇主可能指定一位代表付款不要證實(shí)簡(jiǎn)明合同格式(ShortForm)可由任一方設(shè)計(jì)雇主可能指定一位代表付款不要證實(shí)31選擇合同類型考慮的因素

工程性質(zhì)管理方式與管理能力合同付款類型設(shè)計(jì)誰(shuí)來(lái)做？風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任的分配合同期限合同成本合同的界面潛在的投標(biāo)人合同的競(jìng)爭(zhēng)性32FIDIC合同條件的選用33簡(jiǎn)單的項(xiàng)目？業(yè)主做設(shè)計(jì)嗎？承包商做設(shè)計(jì)提供設(shè)備或有高的不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)？固定總價(jià)合同，業(yè)主較少參與，無(wú)大的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)nonono與承包商仔細(xì)討論雇主的要求，協(xié)商一個(gè)修改的FIDIC合同noyesyesyesyes招標(biāo)文件34招標(biāo)文件的內(nèi)容A.通告和廣告B.資格預(yù)審文件C.招標(biāo)文件D.評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)E.各種保函格式35貨物與工程招標(biāo)文件的主要章節(jié)招標(biāo)通告投標(biāo)人須知投標(biāo)資料表/招標(biāo)資料合同條款（通用條款和專用條款）合同技術(shù)規(guī)范投標(biāo)函格式合同格式投標(biāo)保證金與履約保證金的格式銀行保函格式廠家授權(quán)書(shū)格式附錄世行貸款項(xiàng)目采購(gòu)培訓(xùn)班：第八講世行的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件的特點(diǎn)

WorldBankStandardBiddingDocuments（SBDs）（1）體現(xiàn)了世界銀行《采購(gòu)指南》規(guī)定的經(jīng)濟(jì)性、效率性和增加透明度的原則；（2）促進(jìn)采購(gòu)工作的一致性，便于投標(biāo)人熟悉招標(biāo)過(guò)程并編寫(xiě)合格的投標(biāo)書(shū)；（3）規(guī)定了反腐敗條款，以完善采購(gòu)過(guò)程，保證公平和公正。37世行的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件（SBDs）

WorldBankStandardBiddingDocuments貨物的采購(gòu)

ProcurementofGoods

貨物的采購(gòu)以及使用者指南

ProcurementofGoodsandUser’sGuide

工程的采購(gòu)ProcurementofWorks

貨物及工程的采購(gòu)評(píng)標(biāo)格式

BidEvaluationForm:ProcurementofGoodsandWorks咨詢顧問(wèn)－標(biāo)準(zhǔn)建議書(shū)征詢文件

Consultant–StandardRequestforProposal咨詢顧問(wèn)評(píng)標(biāo)報(bào)告范本

Consultant–SampleEvaluationReport

世界銀行對(duì)SBDs不斷修訂，特別是Goods,Works,Consultants等38貨物采購(gòu)招標(biāo)文件

BIDDINGDOCUMENTS–Goods

(May2005)39

PART1–BIDDINGPROCEDURES第一部分投標(biāo)程序InstructionstoBidders 投標(biāo)人須知

BiddingDataSheet(BDS) 投標(biāo)資料表EvaluationandQualificationCriteria 評(píng)標(biāo)及資格審查標(biāo)準(zhǔn)

BiddingForms 投標(biāo)書(shū)格式

EligibleCountries 合格來(lái)源國(guó)

PART2–SUPPLYREQUIREMENT第二部分供貨要求ScheduleofRequirements 貨物需求一覽表PART3–CONTRACT 第三部分合同GeneralConditionsofContract 合同通用條款

SpecialConditionsofContract 合同專用條款

ContractForms 合同格式

Attachment:

InvitationforBids(IFB) 附件:

投標(biāo)邀請(qǐng)函工程采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件

STANDARDBIDDINGDOCUMENTS–Works(May2005)40PART1–BIDDINGPROCEDURES第一部分投標(biāo)程序SectionI:InstructionstoBidders 第一章：投標(biāo)人須知SectionII.BidDataSheet 第二章：投標(biāo)資料表SectionIII.EvaluationandQualificationCriteria第三章:評(píng)標(biāo)和資格審查標(biāo)準(zhǔn)SectionIV:BiddingForms 第四章：投標(biāo)書(shū)格式SectionV.EligibleCountries 第五章：合格來(lái)源國(guó)PART2–WORKSREQUIREMENTS第二部分工程要求SectionVI.WorksRequirements 第六章：工程技術(shù)要求PART3–CONDITIONSOFCONTRACTANDCONTRACTFORMS第三部分合同條件和合同格式SectionVII.GeneralConditions 第七章：合同通用條件SectionVIII.ParticularConditions 第八章：合同特殊條件SectionIX:AnnextotheParticularConditions-ContractForms

第九章：特殊條件附件—合同格式Attachment:InvitationforBids 附件：投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)財(cái)政部的《新范本》財(cái)政部在世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行的協(xié)助下，對(duì)1997年出版的有關(guān)世界銀行貸款項(xiàng)目國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)“范本”進(jìn)行了全面修訂，并更名為《國(guó)際金融組織項(xiàng)目國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)文件范本》（以下簡(jiǎn)稱《新范本》），以使其具有更廣泛的適用性。《貨物采購(gòu)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)文件》《土建工程采購(gòu)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)文件》41貨物國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)招標(biāo)文件

42第一篇招標(biāo)程序

第一章投標(biāo)人須知

第二章投標(biāo)資料表

第三章評(píng)標(biāo)和資格標(biāo)準(zhǔn)

第四章投標(biāo)文件格式

第五章合格國(guó)家

第二篇供貨要求

第六章貨物需求表

第三篇合同

第七章一般合同條款

第八章特殊合同條款

第九章合同格式

土建工程國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)招標(biāo)文件

43第一篇招標(biāo)程序

第一章投標(biāo)人須知

第二章投標(biāo)資料表

第三章評(píng)標(biāo)和資格標(biāo)準(zhǔn)

第四章投標(biāo)文件格式

第五章合格國(guó)家第二篇業(yè)主要求

第六章業(yè)主要求

第三篇合同

第七章

一般合同條款

第八章特殊合同條款

第九章合同格式

投標(biāo)邀請(qǐng)函

InvitationforBids（IFB）１．業(yè)主的地址；２．取得招標(biāo)文件的信息和招標(biāo)文件的售價(jià)；３．投標(biāo)保證金的形式、金額或比例；４．投標(biāo)書(shū)遞交的地點(diǎn)和截止時(shí)間；５．開(kāi)標(biāo)的地點(diǎn)和時(shí)間，并允許投標(biāo)人代表出席開(kāi)標(biāo)儀式。44投標(biāo)人須知

INSTRUCTIONSTOBIDDERS（ITB）

投標(biāo)人須知是指導(dǎo)投標(biāo)人投標(biāo)的文件。告知投標(biāo)人：對(duì)招標(biāo)工程的綜合說(shuō)明，如工程項(xiàng)目概況、工程招標(biāo)范圍等招標(biāo)工作安排，如業(yè)主聯(lián)系人的情況、聯(lián)系方式、投標(biāo)書(shū)遞送日期、地點(diǎn)以及現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的安排等編制完善、具有響應(yīng)性的投標(biāo)書(shū)的要求，如對(duì)投標(biāo)人的規(guī)定、無(wú)效標(biāo)書(shū)條件等評(píng)標(biāo)的規(guī)定和方法,資格審查條件,授予合同的標(biāo)準(zhǔn)適用法律和法規(guī)，以保證公平和合法

45合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同談判、簽訂及分析：合同談判內(nèi)容：關(guān)于工程內(nèi)容和范圍的確認(rèn)；關(guān)于技術(shù)要求或技術(shù)規(guī)范和施工技術(shù)方案的確認(rèn)；合同價(jià)格的確認(rèn)合同價(jià)款支付方式的確認(rèn)；工期確認(rèn)合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同文件的簽訂：中標(biāo)通知書(shū)投標(biāo)文件和完整的報(bào)價(jià)表補(bǔ)遺文件特殊合同條款一般合同條款技術(shù)規(guī)范圖紙履約保函要確保合同文件的完整性和有效性合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同履行階段（ContractAdministration）合同工作分析；合同成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全/健康/環(huán)境的控制；合同變更管理；合同索賠管理；合同爭(zhēng)議管理；合同文檔管理；…….合同管理階段劃分及工作內(nèi)容工程施工合同里程碑事件合同條件5051合同圓滿成功的要素有根據(jù)好的設(shè)計(jì)繪出的圖紙、規(guī)范，和工程量表合同的文件應(yīng)能確定業(yè)主和承包商雙方的合約關(guān)系和工作關(guān)系合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任業(yè)主、承包商和工程師之間能緊密配合和協(xié)作，實(shí)現(xiàn)合同的目標(biāo)。合同雙方的合約關(guān)系和工作關(guān)系

合約關(guān)系Contractual

確定業(yè)主和承包商雙方在完成項(xiàng)目的權(quán)力和義務(wù)方面的關(guān)系明確合同雙方之間的工作關(guān)系業(yè)主可以從承包商處得到按規(guī)定的質(zhì)量、時(shí)間和成本圓滿完成的工程項(xiàng)目；承包商可得到合理的工作條件，公平均等的運(yùn)用合同，并能很快收到他有權(quán)獲得的付款52合同條件

ConditionsofContract

規(guī)定合同各方的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定工程師或施工經(jīng)理的職責(zé)和權(quán)力規(guī)定合同雙方的工作程序應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任進(jìn)行平衡分配規(guī)定違約賠償和獎(jiǎng)勵(lì)條款不可抗力條款適用法律爭(zhēng)端解決機(jī)制53合同專用條件

SPECIALCONDITIONSOFCONTRACT54對(duì)本地區(qū)、本項(xiàng)目的具體規(guī)定采購(gòu)者/供應(yīng)商的定義具體的履約保證金金額檢查測(cè)試的具體程序保險(xiǎn)的具體要求具體的支付條款/貨幣價(jià)格調(diào)整方式對(duì)其他通用條款的刪除/補(bǔ)充合同條件的采用合同條件是業(yè)主項(xiàng)目工作模式的具體化所有的工作模式、合同條件都是從業(yè)主要求出發(fā)的采用何種合同條件是業(yè)主的行為，承包商無(wú)權(quán)說(shuō)三道四，否則有可能會(huì)構(gòu)成“實(shí)質(zhì)上不響應(yīng)”55國(guó)際上較通用的合同條件標(biāo)準(zhǔn)格式FIDIC系列合同條件（國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編制）ICE（1945-1999）及NCE（1993）系列合同條件（英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)編制）AIA系列合同條件（美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)編制）等56FIDIC簡(jiǎn)介FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils

（FIDIC）InternationalFederationofConsultingEngineers國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)FIDIC代表咨詢工程師在國(guó)際上的聲音57FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils58FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils建于1913年有76個(gè)國(guó)家成員協(xié)會(huì)中國(guó)的成員協(xié)會(huì)是中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)（CNAEC)35,000家公司代表著100多萬(wàn)執(zhí)業(yè)咨詢工程師每年服務(wù)營(yíng)業(yè)額達(dá)1,100億美元每年參與的施工建設(shè)費(fèi)用為15,000億美元?FIDICAllRightsReserved2003FIDIC簡(jiǎn)介59FIDIC編制的合同條件《土木工程施工合同條件》（紅皮書(shū),1957-1992，共四版）《電氣和機(jī)械工程合同條件》（黃皮書(shū)，1963-1987，三版）《業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書(shū)》（白皮書(shū)，1979-1998，

三版）《土木工程施工分包合同條件》（1994）《設(shè)計(jì)一建造與交鑰匙工程合同條件》（橘皮書(shū)，1995）《施工合同條件》（99年第一版新紅皮書(shū)）《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)-施工合同條件》（99年第一版，新黃皮書(shū)）《EPC交鑰匙合同條件》（99年第一版，銀皮書(shū)）《簡(jiǎn)明合同條件》（99年第一版，綠皮書(shū)）《施工合同條件》（May

2005多邊發(fā)展銀行協(xié)調(diào)版，粉皮書(shū)）《DBO（設(shè)計(jì)-施工-運(yùn)營(yíng)）合同》（2006）FIDIC合同的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)平衡的：在合同各方之間公平地分配了風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)力、和義務(wù)可靠的：經(jīng)過(guò)了以往長(zhǎng)期合同實(shí)踐的考驗(yàn)，被國(guó)際合同所廣泛應(yīng)用，并被各個(gè)發(fā)展銀行推薦采用有效的：明確的規(guī)定了各方義務(wù)；條文的執(zhí)行有時(shí)限；有關(guān)于爭(zhēng)端裁決的條款公平公正的：由第三方的咨詢工程師起草，沒(méi)有業(yè)主強(qiáng)加的條款，將風(fēng)險(xiǎn)分配給能夠有條件控制它的一方公認(rèn)的：FIDIC的良好形象；世界范圍的接受清楚協(xié)調(diào)的：各實(shí)質(zhì)性的條款有詳細(xì)的定義；不同類型的合同條款有相似的結(jié)構(gòu)，便于對(duì)比和查找完整靈活的：條件范圍涵蓋了合同管理和實(shí)施最大限度的需要；很容易適合滿足各種需要

60FIDIC合同的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)有效可靠公平公認(rèn)清楚協(xié)調(diào)完整靈活61FIDIC合同條件與世界銀行62世界銀行是FIDIC“產(chǎn)品”的用戶；魯布革水電站采用FIDIC紅皮書(shū)第三版小浪底水利工程采用FIDIC紅皮書(shū)第四版在1999年新版“施工合同條件”（新紅皮書(shū)）基礎(chǔ)上修改的2005年5月的協(xié)調(diào)版被世行、

亞行和非行正式采用幾個(gè)（99年版）

FIDIC合同條件的

應(yīng)用特點(diǎn)

63FIDIC1999年新版四個(gè)合同條件64為了適應(yīng)國(guó)際需要，F(xiàn)IDIC1999年出版新版合同條件：

ConditionsofContractforConstruction(CONS)《施工合同條件》2.ConditionsofContractforPlantandDesign-Build

(P&DB)《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)－施工合同條件》3.ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects(EPC/T)《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工/交鑰匙工程合同條件》4.ShortFormofContract《簡(jiǎn)明合同格式》1999年FIDIC的四個(gè)新版合同施工合同條件(CONS)雇主--設(shè)計(jì)工程師簽發(fā)支付證書(shū)，

以計(jì)量和工程量清單為基礎(chǔ)生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)－施工合同條件(P&DB)承包商－設(shè)計(jì)工程師簽發(fā)支付證書(shū)，以總價(jià)為基礎(chǔ)EPC/交鑰匙工程合同條件(EPC/T)承包商－設(shè)計(jì)雇主可能指定一位代表付款不要證實(shí)簡(jiǎn)明合同格式(ShortForm)可由任一方設(shè)計(jì)雇主可能指定一位代表付款不要證實(shí)65合同的技術(shù)規(guī)范

66技術(shù)規(guī)格的要求及內(nèi)容67理想的目標(biāo)

足夠具體得以引起響應(yīng)的標(biāo)書(shū)不歧視任何合格的投標(biāo)人說(shuō)明評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)貨物要求

物理/化學(xué)特性性能標(biāo)準(zhǔn)圖紙及設(shè)計(jì)工程要求合同技術(shù)規(guī)范圖紙及設(shè)計(jì) 工程量清單技術(shù)規(guī)格考慮的因素確定要求，使合格的投標(biāo)人之間形成足夠的競(jìng)爭(zhēng)確保合同的執(zhí)行令人滿意清晰一致，確保投標(biāo)人能清楚理解技術(shù)規(guī)格確保高質(zhì)量的產(chǎn)品和工程，但不應(yīng)限制公平競(jìng)爭(zhēng)性能與設(shè)計(jì)特性，創(chuàng)新及可靠性，最新產(chǎn)品還是標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)模式？標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)的采用避免使用品牌名稱對(duì)評(píng)標(biāo)的影響確保備用零件的供應(yīng)和費(fèi)用維修工具及手冊(cè)

68

合同管理

CONTRACTADMINISTRATION

70為了確信你是否能控制合同，必須確信你已了解了合同對(duì)合同的正確認(rèn)識(shí)

（1）締約雙方的法律地位平等；（2）合同約束雙方；（3）要正確看待承包商，也要正確看待工程師。（4）業(yè)主應(yīng)與工程師和承包商建立共同目標(biāo)從對(duì)手的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P(guān)系

從“我管你”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔覀円黄鸸堋?/p>

由質(zhì)量控制轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量保證

71合同文件72FIDIC三個(gè)合同的合同文件

及優(yōu)先次序

CONS（2005）

P&DBEPC/T（a）合同協(xié)議書(shū)（a）合同協(xié)議書(shū)（a）合同協(xié)議書(shū)（b）中標(biāo)函（b）中標(biāo)函（c）投標(biāo)函（c）投標(biāo)函（d）專用條件(A)（d）專用條件（b）專用條件（e）專用條件(B)(e）通用條件（c）通用條件（f）通用條件（f）雇主要求

（d）雇主要求（g）規(guī)范（g）資料表（h）圖紙（h）承包商建議書(shū)（e）投標(biāo)書(shū)

(i)

資料表73施工合同文件及其優(yōu)先次序（1）合同協(xié)議書(shū)（如果有）（2）中標(biāo)函（3）投標(biāo)書(shū)及其附件（4）專用條件（A）（5）專用條件（B）（6）通用條件（7）規(guī)范（8）圖紙（9）標(biāo)價(jià)的工程量表（如果有）（10）資料表和構(gòu)成合同組成部分的其他文件74CONS（2005）中的專用條件

TheParticularConditionsinCONS（2005）專用條件(A)PartA

為“項(xiàng)目專用條件”，對(duì)通用條件和標(biāo)準(zhǔn)專用條件中的相應(yīng)條款予以修改，補(bǔ)充或給出數(shù)據(jù)，以適應(yīng)項(xiàng)目的具體情況專用條件(B)PartB

為“標(biāo)準(zhǔn)專用條件”，對(duì)通用條件中的相應(yīng)條款予以修改，增刪，以適應(yīng)工程所在國(guó)的具體情況75FIDIC三個(gè)合同條件中的類似條款第1條 一般規(guī)定第2條 雇主第3條 工程師

（雇主的管理）銀、綠第4條 承包商第5條 設(shè)計(jì)

（指定的分包商）紅第6條 員工第7條 工程設(shè)備,材料和工藝第8條 開(kāi)工、延誤和暫停第9條 竣工試驗(yàn)第10條雇主的接受第11條缺陷責(zé)任第12條竣工后試驗(yàn)

（測(cè)量和估價(jià)）紅第13條變更和調(diào)整第14條合同價(jià)格和付款第15條由雇主終止第16條由承包商暫停和終止第17條風(fēng)險(xiǎn)和職責(zé)第18條保險(xiǎn)第19條不可抗力第20條索賠、爭(zhēng)端和仲裁76合同管理的方法77合同管理的方法

進(jìn)行合同分析分析合同義務(wù)，明確責(zé)任劃分審核合同主要內(nèi)容審查進(jìn)度安排澄清模糊概念嚴(yán)格的管理手段

1.建立和執(zhí)行審批程序

2．建立內(nèi)外溝通，完善通訊和交通系統(tǒng)3．建立文檔管理制度堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議制度依據(jù)合同條款進(jìn)行日常管理工作

78合同管理的七項(xiàng)主要工作1．分析合同義務(wù)2．實(shí)施合同監(jiān)督3．管理合同變更4．抓好合同支付5．處理合同索賠6．解決合同爭(zhēng)端7．做好合同收尾79業(yè)主的作用業(yè)主的義務(wù)：負(fù)責(zé)給予承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)力協(xié)助承包商申辦工程需要的許可、執(zhí)照或批準(zhǔn)負(fù)責(zé)保證業(yè)主的人員與承包商的各項(xiàng)努力進(jìn)行合作做好資金安排，使能按照合同的規(guī)定向承包商支付合同價(jià)款業(yè)主的權(quán)利：終止合同的權(quán)利當(dāng)承包商違約時(shí)向承包商要求索賠的權(quán)利80工程師的任務(wù)和權(quán)力

工程師的地位代表業(yè)主執(zhí)行合同的(工程師被歸于業(yè)主的人員)無(wú)權(quán)修改合同應(yīng)履行合同中指派給他的任務(wù)不能解除合同任一方根據(jù)合同規(guī)定的任何任務(wù)、義務(wù)或職責(zé)工程師的指示承包商僅應(yīng)遵循工程師發(fā)出的指示如果指示構(gòu)成一項(xiàng)變更，則按變更規(guī)定辦理工程師的確定工程師在做出確定時(shí)應(yīng)與每一方協(xié)商，盡量達(dá)成協(xié)議應(yīng)根據(jù)合同做出公正確定工程師的批準(zhǔn)或其他任何行為不應(yīng)解除承包商在合同中規(guī)定的任何責(zé)任81承包商的義務(wù)和權(quán)利承包商的一般義務(wù)進(jìn)行設(shè)計(jì)、實(shí)施和完成工程，并修補(bǔ)任何缺陷提供工程設(shè)備、貨物、人員、服務(wù)以及承包商文件對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和施工的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)責(zé)任按照要求提交工程施工安排和方法的細(xì)節(jié)承包商暫停或終止合同的權(quán)利如果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)工程師未能簽發(fā)支付證書(shū)業(yè)主未提供資金安排的證明業(yè)主未執(zhí)行付款的規(guī)定

82合同管理的七項(xiàng)主要工作1．分析合同義務(wù)2．實(shí)施合同監(jiān)督3．管理合同變更4．抓好合同支付5．處理合同索賠6．解決合同爭(zhēng)端7．做好合同收尾83實(shí)施合同監(jiān)督與控制

監(jiān)督方式

道德監(jiān)督

紀(jì)律監(jiān)督

過(guò)程監(jiān)督

監(jiān)督理念

對(duì)事不對(duì)人

寓監(jiān)于教

84項(xiàng)目的過(guò)程控制過(guò)程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)對(duì)結(jié)果的要求事先定義的與下一過(guò)程的成果相聯(lián)系有形的可以校核審查的經(jīng)批準(zhǔn)后才能進(jìn)入下一過(guò)程85輸入（6M）生產(chǎn)活動(dòng)結(jié)果（產(chǎn)品）建立和執(zhí)行改善質(zhì)量及相關(guān)系統(tǒng)質(zhì)量管理系統(tǒng)信息管理系統(tǒng)和溝通計(jì)劃文檔系統(tǒng)變更管理與索賠、爭(zhēng)端管理系統(tǒng)付款申請(qǐng)系統(tǒng)環(huán)境管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)職業(yè)保障保險(xiǎn)及安全系統(tǒng)86質(zhì)量控制與質(zhì)量保證

QUALITYCONTROLvsQUALITYASSURANCE傳統(tǒng)的合同（如，F(xiàn)IDIC1992）是基于質(zhì)量控制(QC)

，即材料和操作是由工程師（或他的代表，監(jiān)督、接收和/或拒絕)現(xiàn)在的合同已經(jīng)采用質(zhì)量保證的途徑，即要求承包商建立一個(gè)保證符合合同要求的質(zhì)量管理系統(tǒng)，而承包商必須保證他的工作遵守這個(gè)質(zhì)量管理系統(tǒng)。工程師僅起一個(gè)檢查的作用，但仍然可以拒絕已完成的工程8788FIDIC新版紅皮書(shū)的進(jìn)度管理收到開(kāi)工通知后向工程師提交一份詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃當(dāng)實(shí)際進(jìn)度與原計(jì)劃不符時(shí)，應(yīng)提交修訂的進(jìn)度計(jì)劃編制月進(jìn)度報(bào)告月施工進(jìn)度報(bào)告承包商應(yīng)編制月進(jìn)度報(bào)告它是中間付款的前提條件內(nèi)容：

進(jìn)展情況的圖表和詳細(xì)說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)照片每項(xiàng)主要工程設(shè)備和材料的生產(chǎn)情況承包商人員和設(shè)備記錄的細(xì)節(jié)質(zhì)量保證文件、材料試驗(yàn)及合格證書(shū)副本雙方發(fā)出索賠通知的清單安全統(tǒng)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃對(duì)比，原因分析與采取的措施89合同管理的七項(xiàng)主要工作1．分析合同義務(wù)2．實(shí)施合同監(jiān)督3．管理合同變更4．抓好合同支付5．處理合同索賠6．解決合同爭(zhēng)端7．做好合同收尾90合同的變更管理建立正式的修改程序變更權(quán)利的批準(zhǔn)確定變更的內(nèi)容通知有關(guān)方建立文檔/確認(rèn)通過(guò)合同的修改實(shí)施合同的變更書(shū)面，雙方簽字確認(rèn)技術(shù)規(guī)范的修改建立新的交付時(shí)間表建立修改了的價(jià)格表報(bào)世行審查，不反對(duì)方可91合同管理的七項(xiàng)主要工作1．分析合同義務(wù)2．實(shí)施合同監(jiān)督3．管理合同變更4．抓好合同支付5．處理合同索賠6．解決合同爭(zhēng)端7．做好合同收尾92不按規(guī)定時(shí)間付款的后果責(zé)任93承包商自動(dòng)獲得利息，按支付貨幣國(guó)中央銀行的貼現(xiàn)率＋3％，并按月復(fù)利計(jì)算（14.8）承包商有權(quán)放慢或暫停工作（16.1）承包商有權(quán)終止合同（16.2）合同管理的七項(xiàng)主要工作1．分析合同義務(wù)2．實(shí)施合同監(jiān)督3．管理合同變更4．抓好合同支付5．處理合同索賠6．解決合同爭(zhēng)端7．做好合同收尾94處理合同索賠95索賠是件麻煩事

對(duì)承包商而言

是件麻煩事

對(duì)業(yè)主而言

也是件麻煩事96FIDIC風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都必須分配給能夠更容易：

控制它承受它，和處理它的一方97風(fēng)險(xiǎn)