核電物資采購管理

2023/2/21

第一部分：大宗材料采購管理2023/2/22

目錄

1.什么是大宗材料2.大宗材料采購管理的依據(jù)3.各部門、單位的責(zé)任4.大宗材料采購流程5.委托采購2023/2/231.什么是大宗材料采購什么是大宗材料?通常指采購數(shù)量、采購金額比較大的材料，如：水泥、電纜、鋼材等。上游程序描述：核電項(xiàng)目安裝合同規(guī)定的由承包商負(fù)責(zé)采購的大宗材料和消耗性材料。合同描述（安裝合同）根據(jù)用途及采購管理的不同區(qū)分大宗材料與消耗性材料；大宗材料泛指主體工程安裝用材料，是系統(tǒng)的組成部分，如鋼材、保溫材料、電纜橋架、支吊架、油漆、電纜附件、標(biāo)準(zhǔn)件、尼龍?jiān)鷰У取?023/2/241.什么是大宗材料采購大宗材料與普通耗材采購的不同點(diǎn)

潛在供應(yīng)商評(píng)審過程及要求不同;采購過程控制不同;到貨驗(yàn)收過程及要求不同;質(zhì)量證明資料的要求不同（可追溯性）。2023/2/252.大宗材料采購管理的依據(jù)

《安裝工程合同》（安裝合同）采購技術(shù)規(guī)格書PJ-30C-005-R《核電工程主承包商的潛在分包商和供應(yīng)商的資格評(píng)審》（B）PJ-30C-046R 《CI及BOP大宗材料采購管理》（B）SEPCOIII-NP-NDA-QAM-1009《物項(xiàng)和服務(wù)采購控制程序》（F）SEPCOIII-NP-NDA-QAM-1010《物項(xiàng)管理程序》（H）SEPCOIII-NP-NDA-MAP-0006《供應(yīng)商和分包商評(píng)審》（C）SEPCOIII-NP-NDA-MMP-0006《物項(xiàng)檢驗(yàn)控制程序》（F）SEPCOIII-NP-NDA-MMP-0007《物項(xiàng)標(biāo)識(shí)管理程序》（D）SEPCOIII-NP-NDA-MMP-1007《大宗材料采購管理程序》（D）2023/2/263.各部門、單位的責(zé)任工程公司：合格供應(yīng)商審批，必要時(shí)參加對(duì)潛在供應(yīng)商的源地評(píng)審；審批采購技術(shù)文件；對(duì)采購進(jìn)度進(jìn)行跟蹤與檢查；大宗材料預(yù)付款的審核支付；委托采購過程的控制及采購價(jià)格的確認(rèn)；監(jiān)督大宗材料的到貨驗(yàn)收；對(duì)大宗材料的采購管理進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)督檢查。專業(yè)施工處：根據(jù)圖紙、委托函及實(shí)際需求提出大宗材料需求計(jì)劃；參與大宗材料的到貨驗(yàn)收（QC1）。2023/2/273.各部門、單位的責(zé)任工程技術(shù)部：編制、審核采購技術(shù)規(guī)格書；參與大宗材料潛在供應(yīng)商的評(píng)審；提出材料替代、變更申請(qǐng)（CR）。QA部：參與大宗材料潛在供應(yīng)商的評(píng)審；對(duì)大宗材料的采購管理進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)保監(jiān)督檢查。QC部：采購質(zhì)量和技術(shù)控制，必要時(shí)駐廠監(jiān)造；參與大宗材料的到貨質(zhì)量驗(yàn)收及源地驗(yàn)收，負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)（NCR）的提出、跟蹤與關(guān)閉。2023/2/283.各部門、單位的責(zé)任經(jīng)營部：負(fù)責(zé)圖紙類大宗材料計(jì)劃的審核；委托采購的大宗材料結(jié)算。物資部：對(duì)大宗材料采購全過程負(fù)總責(zé)。收集大宗材料潛在供應(yīng)商資料并組織評(píng)審（包括資料評(píng)審、源地評(píng)審），按照工程公司（CNPEC）的要求提交補(bǔ)充資料；組織招投標(biāo)等確定供應(yīng)商；編制采購計(jì)劃及采購訂單，簽訂采購合同；采購進(jìn)度控制；負(fù)責(zé)組織大宗材料的現(xiàn)場接收與檢驗(yàn)（包括委托復(fù)驗(yàn)）、倉儲(chǔ)管理及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；收集材料所附說明書、合格證及各種檢驗(yàn)報(bào)告資料并將其歸檔；負(fù)責(zé)不符合材料的處理。2023/2/29

供應(yīng)商：

按采購進(jìn)度、技術(shù)、質(zhì)量要求和數(shù)量供應(yīng)合格的大宗材料；提供大宗材料發(fā)貨單、裝箱單、制造完工報(bào)告、出廠檢驗(yàn)證書和質(zhì)量合格證、產(chǎn)品說明書和與安裝、調(diào)試、維修相關(guān)的技術(shù)文件等；按照采購方規(guī)定的標(biāo)識(shí)原則和方法實(shí)施產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；不合格品的處理、返運(yùn)與再供貨；必要時(shí)參與現(xiàn)場到貨驗(yàn)收，提供現(xiàn)場服務(wù)；接受采購方及其委托監(jiān)造代表的監(jiān)督，并提供監(jiān)督條件等。3.各部門、單位的責(zé)任2023/2/2104.大宗材料采購流程

步驟一：采購技術(shù)文件編審工程技術(shù)部根據(jù)工程公司上游文件編制采購技術(shù)規(guī)格書，并報(bào)工程公司審核批準(zhǔn)；材料采購技術(shù)文件的技術(shù)參數(shù)和相關(guān)要求應(yīng)滿足大宗材料采購、檢驗(yàn)、預(yù)制（如有）和安裝的需要。采購技術(shù)文件包括：材料制造標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、材料試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，材料包裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、標(biāo)識(shí)的要求，對(duì)供應(yīng)商加工制造、相關(guān)服務(wù)及提交質(zhì)量證明資料的要求。采購技術(shù)規(guī)格書是大宗材料采購合同的一部分。采購技術(shù)規(guī)格書2023/2/2114.大宗材料采購流程步驟二：潛在供應(yīng)商評(píng)審資料評(píng)審：物資部負(fù)責(zé)收集潛在供應(yīng)商資料，組織工程技術(shù)部、QA部分別對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)、質(zhì)保及商務(wù)評(píng)審，評(píng)審報(bào)告內(nèi)部審查合格后，提交工程公司審批。(評(píng)審內(nèi)容)補(bǔ)充評(píng)審：工程公司審核要求補(bǔ)充資料。源地評(píng)審：下列情況有必要組織源地評(píng)審（工程公司提出要求）。對(duì)工程質(zhì)量有重要影響的材料；數(shù)量特別大的材料；憑借評(píng)審資料不能判斷潛在供應(yīng)商的技術(shù)資格及能力是否滿足項(xiàng)目施工要求，需進(jìn)一步實(shí)地考察以核實(shí)相關(guān)信息。2023/2/2124.大宗材料采購流程源地評(píng)審由物資部組織，工程技術(shù)部、QA部、工程公司視情況參加，評(píng)審結(jié)束后編制源地評(píng)審報(bào)告提交工程公司審批。潛在供應(yīng)商評(píng)審在得到工程公司批準(zhǔn)后，進(jìn)入合格潛在供應(yīng)商名單，物資部負(fù)責(zé)建立和維護(hù)其合格潛在供應(yīng)商清單與檔案資料。注：同一潛在供應(yīng)商評(píng)審可能采取以上三種方式。經(jīng)銷商與生產(chǎn)廠家須同時(shí)評(píng)審。

潛在供應(yīng)商評(píng)審資料，源地評(píng)審資料，評(píng)審回函。2023/2/2134.大宗材料采購的流程

步驟三：提出需求計(jì)劃專業(yè)施工處根據(jù)施工三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，參照施工圖紙?zhí)岢龃笞诓牧闲枨笥?jì)劃，

經(jīng)專業(yè)負(fù)責(zé)人審核后提交經(jīng)營部。

經(jīng)營部預(yù)算員審核。

經(jīng)營經(jīng)理審批。

物資部采購計(jì)劃員審核。

2023/2/2144.大宗材料采購的流程步驟四：組織實(shí)施采購編制采購計(jì)劃，組織招投標(biāo)或詢價(jià)（總部集中采購、項(xiàng)目部采購）。確定實(shí)際供應(yīng)商，供應(yīng)商必須是工程公司評(píng)審合格的潛在供應(yīng)商。簽訂供應(yīng)合同，明確采購的品種、型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)要求、數(shù)量、供應(yīng)進(jìn)度、質(zhì)量、文件、服務(wù)、不符合項(xiàng)處理等內(nèi)容，滿足材料設(shè)計(jì)要求與核電安裝的需要；采購技術(shù)規(guī)格書作為合同附件。發(fā)出采購訂單。2023/2/2154.大宗材料采購的流程步驟五：駐廠監(jiān)造對(duì)電纜橋架、外委襯膠襯塑、外委鍍鋅、外委鋼管焊接等采購項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)造。監(jiān)督供應(yīng)廠商按照供應(yīng)合同中的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量控制、進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)保等級(jí)等要求，組織生產(chǎn)和進(jìn)行控制，完成所有必要的廠內(nèi)試驗(yàn)、檢測，提交出廠質(zhì)量合格證書、廠內(nèi)試驗(yàn)/檢測文件、產(chǎn)品使用說明書等，并在出廠交貨前完成包裝、提交裝箱單。制造過程中的質(zhì)量控制，包括對(duì)大宗材料制造商的質(zhì)量控制方法、質(zhì)量控制人員資格要求、不同質(zhì)保級(jí)別制造活動(dòng)的分級(jí)管理要求等。2023/2/2164.大宗材料采購的流程步驟

六：到貨驗(yàn)收物資部組織QC2、QC1及工程公司相關(guān)人員參與驗(yàn)收，在驗(yàn)收單上填寫驗(yàn)收結(jié)論并簽字。實(shí)體驗(yàn)收：外觀質(zhì)量及尺寸、實(shí)體標(biāo)識(shí)等。資料驗(yàn)收：資料驗(yàn)收是大宗材料到貨驗(yàn)收的重要組成部分，包括材料合格證、材質(zhì)證明書、檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告等；大宗材料質(zhì)量證明資料是竣工報(bào)告（EESR）的一部分，應(yīng)建檔妥善保管?，F(xiàn)場復(fù)驗(yàn)：按照合同和規(guī)范要求對(duì)部分大宗材料（如：不銹管、不銹鋼管件等）委托檢測中心進(jìn)行復(fù)檢，某些特殊試驗(yàn)、檢驗(yàn)（如：保溫材料等），若檢測中心無法實(shí)施，應(yīng)委托國家認(rèn)可的有相應(yīng)檢驗(yàn)資質(zhì)的檢測單位實(shí)施。焊材質(zhì)量證明書問題處理情況。2023/2/2175.委托采購委托采購：合同外材料，工程公司委托項(xiàng)目部采購。與工程公司簽訂委托采購協(xié)議。工程公司給項(xiàng)目部發(fā)委托采購函。專業(yè)施工處提出委托需求計(jì)劃。物資部組織采購報(bào)價(jià)，將定價(jià)情況及確定的供應(yīng)商報(bào)工程公司;單批采購金額在50萬元以上的，采購實(shí)施前必須提前通知工程公司對(duì)采購過程進(jìn)行監(jiān)督見證。工程公司發(fā)布價(jià)格確認(rèn)函。物資部簽訂供貨合同，實(shí)施采購。工程公司相關(guān)人員必須參與到貨驗(yàn)收，并在驗(yàn)收單上簽字。憑價(jià)格確認(rèn)單和到貨驗(yàn)收單與工程公司結(jié)算。工程公司委托函，價(jià)格確認(rèn)函2023/2/218

第二部分：甲供物資管理2023/2/219目錄

1.甲供物資的管理依據(jù)2.各部門、單位的職責(zé)3.甲供物資到貨接收4.甲供物資開箱檢驗(yàn)5.甲供物資倉儲(chǔ)管理2023/2/2201.甲供物資的管理依據(jù)《安裝工程合同》包裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存規(guī)范PJ-30C-101-R《工程物資的交付、運(yùn)輸、到貨驗(yàn)收和現(xiàn)場倉儲(chǔ)管理》（D）PJ-30C-104-R《開箱后包裝物及廢舊物資回收處理規(guī)定》（B)PJ-30P-402-R《再供貨管理》（A）SEPCOIII-NP-NDA-QAM-1010《物項(xiàng)管理程序》（H）SEPCOIII-NP-NDA-QCP-0015《業(yè)主供應(yīng)物項(xiàng)的接收檢查》（H）SEPCOIII-NP-NDA-MMP-0006《物項(xiàng)檢驗(yàn)控制程序》（F）SEPCOIII-NP-NDA-MMP-0007《物項(xiàng)標(biāo)識(shí)管理程序》（D）2023/2/2212.各部門、單位的職責(zé)工程公司物資管理組：碼頭卸車的協(xié)調(diào)管理，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查甲供物資的到貨接收、開箱檢驗(yàn)、發(fā)放控制、倉儲(chǔ)管理及物資數(shù)據(jù)管理，協(xié)調(diào)物資的返修及返運(yùn)，協(xié)調(diào)各承包商之間的物資移交管理，負(fù)責(zé)CCC、ECC、HCC檢驗(yàn)證書的發(fā)布。力特公司：負(fù)責(zé)甲供設(shè)備從核電碼頭至承包商指定安裝現(xiàn)場和存放地點(diǎn)的運(yùn)輸及裝卸服務(wù)，大件設(shè)備的二次運(yùn)輸及裝卸。2023/2/2222.各部門、單位的職責(zé)物資部：負(fù)責(zé)牽頭組織甲供物資的卸車、到貨接收、開箱檢驗(yàn)；負(fù)責(zé)甲供物資的倉儲(chǔ)管理、發(fā)放控制；負(fù)責(zé)專用工具、備品備件的領(lǐng)用（借用）及移交；負(fù)責(zé)隨箱資料的接受、建檔、移交；負(fù)責(zé)返運(yùn)物資的包裝、裝車；負(fù)責(zé)開箱后包裝物的移交；負(fù)責(zé)工程剩余物資、相關(guān)資料及倉庫的移交；負(fù)責(zé)工程公司SAP物資管理信息系統(tǒng)的維護(hù)；負(fù)責(zé)檢驗(yàn)結(jié)果證書CCC、ECC、HCC的準(zhǔn)備和檢驗(yàn)記錄的填寫。QA部：組織對(duì)甲供物資管理的內(nèi)部質(zhì)保監(jiān)督檢查。2023/2/2232.各部門、單位的職責(zé)QC部：參與甲供物資的到貨接收及開箱檢驗(yàn)，負(fù)責(zé)甲供物資不符合項(xiàng)（NCR）的開出以及后續(xù)跟蹤等。機(jī)械施工處：配合甲供物資裝、卸車及現(xiàn)場倒運(yùn)工作。2023/2/2243.甲供物資到貨接收接收前的準(zhǔn)備檢查是否收到甲供物資供應(yīng)商提供的包裝、運(yùn)輸搬運(yùn)、貯存維護(hù)技術(shù)規(guī)

范，若無，應(yīng)要求工程公司提交。

按照規(guī)范的要求準(zhǔn)備準(zhǔn)備貯存區(qū)域、運(yùn)輸和裝卸設(shè)施；若貯存區(qū)域的條

件與供應(yīng)商等規(guī)范要求不一致，物資部應(yīng)提出澄清或變更申請(qǐng)，按工程

公司回復(fù)意見執(zhí)行。QC部編制裝卸車和開箱檢驗(yàn)主質(zhì)量計(jì)劃并報(bào)工程公司審核、批準(zhǔn)，然后

根據(jù)計(jì)劃實(shí)施裝卸車和開箱檢驗(yàn)工作，對(duì)于大件（尺寸大于9M*3M*3M或

重量大于30T），應(yīng)編制現(xiàn)場裝卸車實(shí)用質(zhì)量計(jì)劃。2023/2/2253.甲供物資到貨接收到貨接收檢查物資部組織QC2、QC1、供應(yīng)商或運(yùn)輸商及工程公司相關(guān)人員，對(duì)裝載甲供物資的集裝箱、包裝箱/物、運(yùn)輸專用裝置的編號(hào)、外部狀況、各種運(yùn)輸記錄指示裝置進(jìn)行檢查。接收：進(jìn)行到貨接收檢查后，若滿足程序和相關(guān)要求，將對(duì)該批次貨物予以接收，物資部完成貨物包裝檢查證書（CCC）的填寫并提交給工程公司；參與各方在CCC上簽字后，證明貨物由供應(yīng)商/運(yùn)輸商經(jīng)過工程公司移交給物資部。2023/2/2263.甲供物資到貨接收拒收：如果貨物交付時(shí)存在以下情況，可直接拒收:沒有裝箱單或裝箱單存在錯(cuò)誤無法正常進(jìn)行開箱檢驗(yàn)；包裝箱上無標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不清、不準(zhǔn)確；設(shè)備、材料、包裝嚴(yán)重?fù)p壞等；沒有質(zhì)量合格證。

物資部在檢查結(jié)束后及時(shí)完成CCC的填寫并提交工程公司，工程公司人員

在CCC上簽字后，證明該批物資被拒收，供應(yīng)商負(fù)責(zé)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)運(yùn)離

現(xiàn)場

。2023/2/2274.甲供物資開箱檢驗(yàn)

開箱前的準(zhǔn)備物資部負(fù)責(zé)編制開箱計(jì)劃并報(bào)工程公司審核，按審核后的計(jì)劃通知工程公司、QC人員按時(shí)到指定地點(diǎn)開箱；供應(yīng)商由工程公司負(fù)責(zé)通知，供應(yīng)商在接到通知后未能趕到現(xiàn)場，檢驗(yàn)工作照常進(jìn)行，檢驗(yàn)結(jié)果視作供應(yīng)商認(rèn)可。開箱檢驗(yàn)的內(nèi)容核對(duì)裝箱單、箱內(nèi)每件物資的實(shí)體、實(shí)體上的物資標(biāo)簽三者之間關(guān)于物資描述、規(guī)格型號(hào)、材質(zhì)、編號(hào)（物資編碼、功能位置嗎、UP號(hào)）、數(shù)量、類型等信息一致性、關(guān)聯(lián)性和可追溯性；核對(duì)箱單信息的完整性、正確性；2023/2/2284.甲供物資開箱檢驗(yàn)

核對(duì)裝箱資料的有無以及與裝箱單之間的關(guān)聯(lián)性；檢查物資的表面質(zhì)量狀況以確定是否滿足相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求；檢查物資包裝、防腐措施是否滿足技術(shù)規(guī)范的要求以及物資實(shí)體是否有損傷。注：1）技術(shù)規(guī)范或包裝物上限制在現(xiàn)場到貨、貯存階段禁止打開外包裝，則不允許打開包裝物進(jìn)行檢查。

2）具有腔體的物資在制造廠經(jīng)過干燥、充惰性氣體、涂油等措施后端蓋密封，開箱階段不打開密封端口。

3）電纜、鋼絲線材等成卷包裝無法在開箱階段進(jìn)行檢查的材料，只對(duì)裸露在外部的部分進(jìn)行檢查，內(nèi)部材料待現(xiàn)場安裝過程中進(jìn)行檢查。2023/2/2294.甲供物資開箱檢驗(yàn)

開箱結(jié)果的發(fā)布及處理裝箱單作為開箱檢驗(yàn)的現(xiàn)場記錄單，在檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，物資部人員要詳細(xì)地記錄在裝箱單上，并由參與檢驗(yàn)的各方代表簽字。物資有質(zhì)量缺陷、缺少質(zhì)量文件、必要信息不全、標(biāo)識(shí)不清或不一致時(shí)，則該批物資的檢驗(yàn)結(jié)果為不合格，QC部按程序要求發(fā)出不符合項(xiàng)報(bào)告（NCR）記錄不符合，供應(yīng)商接到工程公司提交的NCR后應(yīng)及時(shí)配合處理。若實(shí)際驗(yàn)收數(shù)量與裝箱單預(yù)交付數(shù)量不一致，物資部應(yīng)及時(shí)打開工程物資數(shù)量差異單（GVN）記錄這種差異，并提交工程公司，供應(yīng)商在收到GVN后一個(gè)月內(nèi)予以回復(fù)處理。物資部填寫設(shè)備材料檢驗(yàn)證書（ECC）,參與檢驗(yàn)的各方簽字，并及時(shí)提交工程公司發(fā)布。2023/2/2304.甲供物資開箱檢驗(yàn)

手提供貨檢驗(yàn)手提供貨的檢驗(yàn)方式與到貨接受檢查、開箱檢驗(yàn)相同，但應(yīng)填寫手提供貨證書（HCC）,不需再出具CCC、ECC證書；HCC的效力等同于CCC、ECC的綜合效力；HCC由物資部負(fù)責(zé)填寫，工程公司發(fā)布。2023/2/2315.甲供物資倉儲(chǔ)管理

倉儲(chǔ)分級(jí)管理甲供物資倉庫分為A、B、C、D、E五個(gè)組別：A組：（A1：溫度在16-25攝氏度，相對(duì)濕度在40-60%、防靜電。A2：相對(duì)濕度不大于60%。），防塵，封閉室內(nèi)貯存環(huán)境；目前使用面積約250平方米。B組：（B1：溫度在5-40攝氏度。B2：自然溫度），相對(duì)濕度在，<=98%,通風(fēng)，封閉室內(nèi)貯存環(huán)境。目前使用面積約5000平方米，在建5400平方米。C組：（C1：搭設(shè)防雨遮陽棚。C2：苫蓋防雨遮陽篷布。C3：恢復(fù)原始包裝。C4：裸件狀態(tài)。），露天貯存環(huán)境。目前使用面積約25000平方米。D組：（D1：溫度在0-30度。D2：自然溫度），防雷、防爆、通風(fēng)、避光的室內(nèi)貯存環(huán)境。E組：放射源及帶源設(shè)備貯存環(huán)境（滿足國將相關(guān)規(guī)定），同時(shí)滿足溫度在16-25攝氏度，相對(duì)濕度在40-60%。2023/2/2325.甲供