第七章貿(mào)易爭端的預(yù)防與處理

第七章貿(mào)易爭端的預(yù)防與處理

摘要：本章主要講述國際貨物買賣合同中普遍需要規(guī)定的檢驗(yàn)、索賠、不可抗力和仲裁條款的訂立及相關(guān)的知識。第一節(jié)進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)第二節(jié)索賠第三節(jié)不可抗力第四節(jié)仲裁2/1/20231國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義第一節(jié)：進(jìn)出口的檢驗(yàn)一、約定商品檢驗(yàn)的意義

我國《商檢法》規(guī)定：商檢機(jī)構(gòu)和國家商檢部門、商檢機(jī)構(gòu)指定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，依法對進(jìn)出口商品實(shí)施檢驗(yàn)，進(jìn)口商品未經(jīng)檢驗(yàn)的，不準(zhǔn)銷售、使用；出口商品未經(jīng)檢驗(yàn)合格的，不準(zhǔn)出口。英國《1983年貨物買賣法》規(guī)定：當(dāng)貨物交付買方時，除另有協(xié)議外，買方有權(quán)要求和合理的機(jī)會檢驗(yàn)貨物，以便確定它們是否與合同的規(guī)定相符。

《公約》規(guī)定：買方必須在按情況實(shí)際可行的最短時間內(nèi)檢驗(yàn)貨物或由他人檢驗(yàn)貨物。2/1/20232國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義

上述規(guī)定說明，買方有權(quán)對自己所買的貨物進(jìn)行檢驗(yàn)，雙方另有協(xié)議者除外。應(yīng)當(dāng)指出，買方對貨物的檢驗(yàn)權(quán)并不是強(qiáng)制性的，不是接受貨物的前提條件。結(jié)合我國進(jìn)出口業(yè)務(wù)來看，通過檢驗(yàn)和監(jiān)管，確定出口商品的品質(zhì)、重量、數(shù)量、包裝等內(nèi)容與買賣和同的規(guī)定是否相符；杜絕作假等；貫徹“重合同、守信用”的要求，提高產(chǎn)品的信譽(yù)、企業(yè)的信用和國家的聲譽(yù)，同時也保障買方的利益，促進(jìn)業(yè)務(wù)往來。

2/1/20233國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義商品檢驗(yàn)的內(nèi)容1、品質(zhì)檢驗(yàn)。主要是對貨物的外觀、化學(xué)成分、物理性能等進(jìn)行檢驗(yàn)。2、數(shù)量和重（質(zhì)）量檢驗(yàn)。按合同規(guī)定的計量單位和計量方法對商品的數(shù)量和重（質(zhì)）量進(jìn)行檢驗(yàn)。3、包裝檢驗(yàn)。指對包裝的牢固度、完整性進(jìn)行檢驗(yàn)。4、衛(wèi)生檢驗(yàn)。指對肉類罐頭、奶制品、禽蛋及蛋制品、水果等貨物進(jìn)行檢驗(yàn)。5、殘損鑒定。指對受損貨物的殘損部分予以鑒定，分析致殘原因及其對商品使用價值的影響，估計損失程度，出具證明等。2/1/20234國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義二、檢驗(yàn)時間和地點(diǎn)確定檢驗(yàn)時間和地點(diǎn)，實(shí)際是確定買賣雙方中的哪一方行使對貨物的檢驗(yàn)權(quán)，即確定以哪一方提供的檢驗(yàn)證書為準(zhǔn)。

（一）在出口國檢驗(yàn)

1、產(chǎn)地（工廠）檢驗(yàn)

由出口國的產(chǎn)地檢驗(yàn)人員，或按照合約規(guī)定會同買方檢驗(yàn)人員于貨物在產(chǎn)地或工廠發(fā)運(yùn)前進(jìn)行檢驗(yàn)，賣方承擔(dān)貨物離廠前的責(zé)任。在運(yùn)輸途中出現(xiàn)的品質(zhì)、重量、數(shù)量等方面的風(fēng)險，概由買方負(fù)責(zé)。這是國際貿(mào)易中普遍采用的習(xí)慣做法。

2/1/20235國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義2、裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)出口貨物在裝運(yùn)港裝船前，以雙方約定的裝運(yùn)港商檢機(jī)構(gòu)驗(yàn)貨后出具的品質(zhì)、重量、數(shù)量和包裝等檢驗(yàn)證明，作為決定商品品質(zhì)、重量和數(shù)量的最后依據(jù)。這稱為離岸品質(zhì)和離岸重量。最后依據(jù)是指賣方取得商檢機(jī)構(gòu)出具的各項檢驗(yàn)證書時，就意味著所交貨物的品質(zhì)和重量與合同的規(guī)定相符，買方無權(quán)對此提出任何異議，從而否定了他對貨物的復(fù)驗(yàn)權(quán)。除非買方能證明貨到目的地時的變質(zhì)或短量是由于賣方未能履行合同的品質(zhì)、數(shù)量、包裝等條款，或因貨物固有的瑕疵，買方可提出復(fù)驗(yàn)。

以上兩種方法否定了買方的復(fù)驗(yàn)權(quán)，對買方不利。2/1/20236國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義（二）在進(jìn)口國檢驗(yàn)1、目的港（地）檢驗(yàn)這是指在進(jìn)口國目的港（地）檢驗(yàn)。貨到目的港（地）卸離運(yùn)輸工具后，由雙方約定的目的港（地）商檢機(jī)構(gòu)驗(yàn)貨并出具品質(zhì)、重量、數(shù)量檢驗(yàn)證明作為最后依據(jù)。稱為到岸品質(zhì)、到岸重量。如果發(fā)現(xiàn)貨物的品質(zhì)或重量與合同規(guī)定的不符而責(zé)任屬于賣方時，買方可向其提出索賠或按雙方事先的約定處理

2、買方營業(yè)處所（最終用戶所在地）檢驗(yàn)采取以上兩種方法時，賣方須承擔(dān)到貨品質(zhì)或數(shù)量的責(zé)任，對賣方不利。2/1/20237國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義（三）出口國檢驗(yàn)，進(jìn)口國復(fù)驗(yàn)出口國裝運(yùn)港商檢機(jī)構(gòu)驗(yàn)貨后出具的檢驗(yàn)證明，作為賣方向銀行議付或托收貨款的單據(jù)之一，而不作為最后依據(jù)。貨到目的港（地）后允許買方以雙方約定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)復(fù)驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)貨物的品質(zhì)、重量或數(shù)量與合同規(guī)定的不符而責(zé)任屬于賣方時，買方可以根據(jù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的復(fù)驗(yàn)證明，向賣方提出異議，并作為索賠的依據(jù)。這種檢驗(yàn)辦法對買賣雙方都有好處，且比較公平合理，符合國際貿(mào)易的習(xí)慣和法律規(guī)則，因而在國際貿(mào)易中應(yīng)用廣泛，在我國進(jìn)出口業(yè)務(wù)中較為常用。

2/1/20238國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義（四）裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)重量，目的港（地）品質(zhì)這種做法是以裝運(yùn)港檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)驗(yàn)貨后出具的重量證書為最后依據(jù)；以目的港檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的品質(zhì)證書為最后依據(jù)。這稱為離岸重量、到岸品質(zhì)。這種做法多用于大宗商品交易的檢驗(yàn)中，以調(diào)和買賣雙方在檢驗(yàn)問題上存在的矛盾。2/1/20239國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義三、檢驗(yàn)、檢疫機(jī)構(gòu)（一）國際上的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（1）官方機(jī)構(gòu)：由國家設(shè)立的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。（2）非官方機(jī)構(gòu)：由私人或同業(yè)公會、協(xié)會等開設(shè)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；（3）生產(chǎn)制造廠商。（4）用貨單位或買方。2/1/202310國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義（二）我國的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)

1、1998年成立的中國出入境檢驗(yàn)檢疫局（CIQ）：主管衛(wèi)生檢疫、動植物檢疫和商品檢驗(yàn)（三檢合一），該局的職能已并入2001年成立的中國質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（簡稱質(zhì)檢總局）

2、檢驗(yàn)檢疫部門的工作職責(zé)法定檢驗(yàn)（MakingLegalInspection）監(jiān)督管理（SupervisionandAdministration）公證鑒定業(yè)務(wù)（AuthenticAttestingBusiness）

2/1/202311國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義四、檢驗(yàn)證書（InspectionCertificate)1、檢驗(yàn)證書的種類①品質(zhì)檢驗(yàn)證書；②數(shù)量檢驗(yàn)證書；③重量檢驗(yàn)證書，包括衡器計重、水尺計重；容量計重。④包裝檢驗(yàn)證書。⑤獸醫(yī)檢驗(yàn)證書。⑥衛(wèi)生檢驗(yàn)證書。⑦消毒檢驗(yàn)證書。⑧產(chǎn)地檢驗(yàn)證書。⑨價值檢驗(yàn)證書。⑩殘損檢驗(yàn)證書，包括艙口檢視、載損鑒定、監(jiān)視卸載、積貨鑒定。⑾集裝箱檢驗(yàn)證書。在國際業(yè)務(wù)中，賣方究竟提供何種證書，要根據(jù)成交商品的種類、性質(zhì)、有關(guān)法律和貿(mào)易習(xí)慣、合同要求等因素而定。說明：新《商檢法》第22條對提供檢驗(yàn)服務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格，修改為統(tǒng)一由國家商檢部門認(rèn)定，規(guī)定：國家商檢部門可以按照國家有關(guān)規(guī)定，通過考核，許可符合條件的國內(nèi)外檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)委托的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定業(yè)務(wù)。2/1/202312國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義2、檢驗(yàn)證書的作用①商檢證書是證明貨物運(yùn)輸、裝卸的實(shí)際情況，明確責(zé)任歸屬的依據(jù)。②商檢證書是通關(guān)驗(yàn)放的有效證件。③商檢證書是證明履行公約、交接貨物、結(jié)算貨款的主要依據(jù)。④商檢證書是對外辦理索賠的有效憑證。檢驗(yàn)證書的簽發(fā)日期一般早于運(yùn)輸單據(jù)的出單日期2/1/202313國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義五、檢驗(yàn)依據(jù)

凡我國法律、行政法規(guī)所規(guī)定的強(qiáng)制性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或其他必須執(zhí)行的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)ν赓Q(mào)易合同所約定的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，均構(gòu)成進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)依據(jù)。在進(jìn)口業(yè)務(wù)中，商品的檢驗(yàn)依據(jù)主要有成交樣品、標(biāo)樣合同、信用證、標(biāo)準(zhǔn)等，凡合同規(guī)定以成交樣品或標(biāo)樣表示商品品質(zhì)的，應(yīng)以樣品作為商品的檢驗(yàn)依據(jù)；若合同或信用證規(guī)定以某項標(biāo)準(zhǔn)作為商品檢驗(yàn)依據(jù)的，就以該項標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)對商品實(shí)施檢驗(yàn)；合同未規(guī)定或規(guī)定不明確的，首先以生產(chǎn)國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)作為檢驗(yàn)依據(jù)，無該項標(biāo)準(zhǔn)的，以國際通用的標(biāo)準(zhǔn)作為檢驗(yàn)依據(jù)；這兩項標(biāo)準(zhǔn)都沒有時，以進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)作為依據(jù)實(shí)施檢驗(yàn)。在出口業(yè)務(wù)中，商品的檢驗(yàn)依據(jù)與進(jìn)口所列內(nèi)容基本一致。但對于作為檢驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用有所不同，即合同中未規(guī)定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定不明確的，則以國家標(biāo)準(zhǔn)（無國家標(biāo)準(zhǔn)的以專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，無專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）作為檢驗(yàn)依據(jù)。

2/1/202314國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義第二節(jié)：索賠（Claim)一、索賠與理賠索賠在法律上是指“主張權(quán)利”。是指在進(jìn)出口交易中受損方，根據(jù)合同或法律的規(guī)定，向違約方提出的賠償要求。理賠是指違約方對索賠進(jìn)行處理。索賠與理賠是一個問題的兩個方面。索賠案件的發(fā)生，大多是由于以下幾方面的原因引起：

1、賣方違約。不履行交貨；不按時交貨；不按合同規(guī)定的品質(zhì)、數(shù)量、包裝等條件交貨、提供的單證與合同和信用證規(guī)定不符。

2、買方違約。不按時開立信用證、不按時付款贖單、無理拒收貨物、不按時派船等。

3、買賣雙方均有違約責(zé)任。合同是否成立、雙方國家法律規(guī)定和慣例解釋不同、合同條款規(guī)定不明確等。索賠事件，通常發(fā)生在交貨期、交貨品質(zhì)、數(shù)量等問題上，一般地說，買方向賣方提出索賠的情況較多。為了便于處理這類問題，買賣雙方商定合同時，應(yīng)就索賠條件作出明確具體的規(guī)定。2/1/202315國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義二、索賠對象（一）向買、賣方索賠（二）向承運(yùn)人索賠（三）向保險人索賠國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中常見索賠事故及可能的責(zé)任分析：案例分析1：中國某公司與歐洲某進(jìn)口商簽定一份皮具合同，以CIF鹿特丹成交，向保險公司投保一切險,用信用證支付。貨到鹿特丹后，檢驗(yàn)結(jié)果表明：全部貨物潮濕、發(fā)霉、變色，損失價值10萬美元。據(jù)分析，貨物損失的主要原因是由于生產(chǎn)廠家在生產(chǎn)的最后一道工序中，未將皮具濕度降到合理程度。問：1、進(jìn)口商對受損貨物是否支付價款？

2、進(jìn)口商應(yīng)向誰索賠？2/1/202316國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義案例分析2：某國一公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運(yùn)后，出口商憑已裝船清潔提單和已投保一切險及戰(zhàn)爭險的保險單，向銀行收妥貨款。貨到目的港后，經(jīng)進(jìn)口商復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)下列情況：1、該批貨物共有10個批號，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個批號涉及200箱內(nèi)含有沙門氏細(xì)菌超過合同標(biāo)準(zhǔn)。2、收貨人實(shí)際收到998箱，缺少2箱。3、有15箱貨物外表狀況良好，但箱內(nèi)貨物共缺少60公斤。問：根據(jù)上述案情，進(jìn)口商應(yīng)分別向誰索賠？2/1/202317國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義三、索賠條款（一）異議和索賠條款（DiscrepancyandClaimClause）1、索賠依據(jù)（ClaimFoundation）法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)2、索賠期限（PeriodofClaim）（1）約定索賠期限（2）法定索賠期限3、索賠的處理辦法一般只做籠統(tǒng)規(guī)定2/1/202318國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義（二）罰金或違約金條款（PenaltyClauseorLiquidatedDamageClause)

違約金是指合同當(dāng)事人一方未履行合同義務(wù)而向?qū)Ψ街Ц都s定的金額。該條款的適用場合：違約金條款一般適用于賣方延期交貨，或者買方延遲開立信用證和延期接運(yùn)貨物等情況。違約金數(shù)額由交易雙方商定，以違約時間的長短而定。違約金的性質(zhì)：根據(jù)違約金是否具有懲罰性，可分為懲罰性違約金和補(bǔ)償性違約金，大多數(shù)國家以違約金的補(bǔ)償性為原則，以懲罰性為例外，我國的違約金既具有補(bǔ)償性，也具有懲罰性。

2/1/202319國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義四、定金罰則（一）定金的含義

定金是指合同一方當(dāng)事人根據(jù)合同的約定預(yù)先付給另一方當(dāng)事人一定數(shù)額的金額，以保證合同的履行，它是作為債權(quán)的擔(dān)保而存在的。注：定金不同于預(yù)付款（二）約定定金條款的意義（定金罰則）

定金罰則指如支付定金的一方違約，即喪失定金的所有權(quán)，定金則由另一方當(dāng)事人所有；如收取定金的一方違約，則除返還定金外，還需付給對方同定金數(shù)額相等的款額。

2/1/202320國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義（三）運(yùn)用定金條款的注意事項1、定金條款與預(yù)付款條款不能混同使用。2、定金條款的規(guī)定應(yīng)明確具體。3、在合同中同時約定違約金和定金的情況下，如一方違約，對方只能選擇其一適用，不能同時并用。2/1/202321國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義第三節(jié)：不可抗力一、不可抗力的含義

1、不可抗力的含義。不可抗力是指買賣合同簽訂后，不是由于合同當(dāng)事人的過失或疏忽，而是由于發(fā)生了合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法預(yù)防、無法避免和無法控制的事件，以致不能履行合同，發(fā)生意外事故的一方可以免除合同的責(zé)任或推遲履行合同。不可抗力是一項免責(zé)條款。

2/1/202322國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義2、構(gòu)成不可抗力事件的條件（1）意外事故必須發(fā)生在合同成立之后；（2）意外事故不是由于合同當(dāng)事人的過失或疏忽所造成的；（3）意外事故的發(fā)生及其所造成的后果是當(dāng)事人無法預(yù)見、無法控制、無法避免和無法克服的。3、不可抗力事件的范圍（1）自然力量事件。指人類無法控制的自然界力量所引起的災(zāi)害。（2）社會力量事件（包括政府行為和社會異常事件）。2/1/202323國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義二、不可抗力條款的規(guī)定（一）不可抗力的性質(zhì)與范圍關(guān)于不可抗力的性質(zhì)與范圍，通常有以下三種規(guī)定方法：

1、概括規(guī)定

2、具體規(guī)定

3、綜合規(guī)定（綜合規(guī)定的方法最常用）2/1/202324國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義（二）不可抗力事件的處理不可抗力后果有兩種：一是解除合同；二是延期履行合同。案例分析：我某出口企業(yè)以CIF紐約條件與美國某公司訂立了200套家具的出口合同。合同規(guī)定2001年12月交貨。11月底，我企業(yè)出口商品倉庫因雷擊發(fā)生火災(zāi)，致使一半以上的出口家具被燒毀。我企業(yè)遂以不可抗力為由要求免除交貨責(zé)任，美方不同意，堅持要求我方按時交貨。我方經(jīng)多方努力，于2002年1月初交貨，而美方以我方延期交貨為由提出索賠。問：（1）我方可主張何種權(quán)利？為什么？

（2）美方的索賠要求是否合理？為什么？（三）不可抗力事件的通知和證明2/1/202325國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義第四節(jié)：仲裁（Arbitration）一、仲裁是解決爭議的一種重要方式（一）友好協(xié)商（AmicableNegotiation）（二）調(diào)解（Conciliation）（三）仲裁（Arbitration）1、仲裁的定義買賣雙方達(dá)成協(xié)議，發(fā)生爭議時若通過協(xié)商不能解決，自愿將有關(guān)爭議提交給雙方同意的第三者進(jìn)行裁決，裁決的結(jié)果是終局的，對雙方均有約束力。2、仲裁的特點(diǎn)（四）訴訟（Litigation）2/1/202326國際貿(mào)易實(shí)務(wù)講義二、仲裁協(xié)議的形式與作用（一）仲裁協(xié)議的形式仲裁條款提交仲裁的協(xié)議（二）仲裁協(xié)議的作用1、約束雙方當(dāng)事人只能以仲裁方式解決爭議，且不得向法院起訴。2、排除法院對有關(guān)案件的管轄權(quán)。3、使仲裁機(jī)構(gòu)取得對爭議案件的管轄權(quán)。

核心作用是排除法院對有關(guān)案件的管轄權(quán)（Jurisdiction）2/1/202327國際貿(mào)