海南東方石化采辦制度宣貫

海南東方石化采辦制度宣貫海南東方石化采辦制度宣貫海南東方石化采辦制度宣貫前言采辦工作作為項(xiàng)目建設(shè)的重要組成部分，對項(xiàng)目建設(shè)的“四大控制”有著非常重要的意義。同時采辦又是一個高風(fēng)險，敏感性強(qiáng)的工作，每年的審計(jì)問題，采辦問題都是“名列前茅”。因此采辦管理人員不僅要有專業(yè)的知識，更要有良好的職業(yè)操守，在原則性和靈活性上有著很好的把握，既不能影響項(xiàng)目進(jìn)度，又要滿足管理程序。2主要內(nèi)容總公司采辦管理體系

采辦注意事項(xiàng)

123事業(yè)部采辦管理體系

案例分析

43總公司采辦管理體系下列項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)進(jìn)行公開招標(biāo)：1大型基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)等關(guān)系社會利益、公眾安全的項(xiàng)目；2．全部或者部分使用國有資金投資或者融資的項(xiàng)目；3．使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目；4．總公司規(guī)定的需公開招標(biāo)項(xiàng)目。一.招標(biāo)范圍

4總公司采辦管理體系

《中華人民共和國招投標(biāo)法》、

《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》

、《機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》等。。。。。。。

《中國海洋石油總公司采辦管理規(guī)定》、

《中國海洋石油總公司供應(yīng)商管理辦法》、

《中國海洋石油總公司招評標(biāo)管理辦法》。。。。。。

《海洋石油總公司限上項(xiàng)目招標(biāo)采購管理辦法（試行）》

《中國海洋石油總公司集中采辦管理規(guī)定（試行版）》等。二.相關(guān)采辦管理制度國家相關(guān)法律法規(guī)總公司采辦制度

宣貫的重點(diǎn)5東方石化項(xiàng)目直報(bào)總公司，向事業(yè)部報(bào)備。

總公司集團(tuán)采辦部600萬以上的物資、服務(wù)采辦限上項(xiàng)目1000萬以上的工程采辦審批600萬以下物資、服務(wù)采辦限下項(xiàng)目1000萬以下的工程采辦報(bào)批各所屬單位及項(xiàng)目組煉化及銷售事業(yè)部報(bào)批審批總公司采辦管理體系審批三.審批權(quán)限6四.采辦基本概念1.采辦工作應(yīng)遵循以下原則：公開、公平、公正、誠實(shí)信用。技術(shù)及商務(wù)分離。決策與執(zhí)行分離。總公司采辦管理體系72.適用范圍工程：指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。貨物：指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。服務(wù)：指工程、貨物以外的其他采購對象，如勘察、設(shè)計(jì)、維修、維護(hù)、物流、咨詢、顧問、監(jiān)理、研究、評價等服務(wù)?？偣静赊k管理體系8采辦方式定義公開招標(biāo)是指以招標(biāo)公告的方式，邀請國際國內(nèi)不特定的供應(yīng)商或其他組織進(jìn)投標(biāo)的公開競爭性招標(biāo)。邀請招標(biāo)是指以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓?yīng)商或其他組織進(jìn)行的招標(biāo)。競爭性談判指邀請兩家以上的供應(yīng)商就采辦事宜報(bào)價、談判的采辦方式。單一來源是指與特定的供應(yīng)商的直接采辦方式，也包括總公司系統(tǒng)單位的承攬服務(wù)（包括議標(biāo)或獨(dú)標(biāo)采辦）。定單采辦是指對簽有采辦聯(lián)盟協(xié)議、長期委托采辦協(xié)議的供應(yīng)商直接以采辦定單的方式進(jìn)行采辦。租賃采辦是指按集團(tuán)采辦部的要求，由總公司系統(tǒng)金融單位出資購買，以租賃或租賃購買的方式提供給使用單位。統(tǒng)一（集中）采辦是指總公司集團(tuán)采辦部為形成規(guī)模效益將采辦業(yè)務(wù)部門可通用的物資和服務(wù)統(tǒng)一組織采辦，包括與供應(yīng)商簽署戰(zhàn)略采購聯(lián)盟協(xié)議、年度協(xié)議等?？偣静赊k管理體系3.采辦方式9招標(biāo)采辦符合以下條件之一的采辦事項(xiàng)，必須采用招標(biāo)方式：單項(xiàng)（次）預(yù)算金額≥10萬美元的進(jìn)口物資采辦；單項(xiàng)（次）預(yù)算金額≥50萬元人民幣（或等值美元）的其他采辦；國家法律法規(guī)規(guī)定采用公開招標(biāo)方式的項(xiàng)目?？偣静赊k管理體系10需求計(jì)劃供應(yīng)商資格預(yù)審采辦申請審批編制招標(biāo)文件發(fā)標(biāo)及收標(biāo)商務(wù)、技術(shù)標(biāo)評標(biāo)評標(biāo)報(bào)告開價格標(biāo)申請審批開價格標(biāo)評標(biāo)報(bào)告審批中標(biāo)通知簽訂合同收貨及驗(yàn)收入庫邀請招標(biāo)采辦流程總公司采辦管理體系11單一來源采辦單一來源采辦是指及特定的供應(yīng)商的直接采辦方式，也包括總公司系統(tǒng)單位的承攬服務(wù)（包括議標(biāo)或獨(dú)標(biāo)采辦）。單一來源采辦適用于以下情形：招標(biāo)后，出現(xiàn)只有一家供應(yīng)商投標(biāo)、沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格中標(biāo)人的；供應(yīng)商擁有專有權(quán)，且無其他合適替代標(biāo)的；屬原采辦項(xiàng)目中的后續(xù)維修、零部件供應(yīng)、更改或擴(kuò)充，必須向原供應(yīng)商采購的，或預(yù)先聲明需對原采購進(jìn)行后續(xù)擴(kuò)充的；總公司采辦管理體系12采辦部門有充足理由認(rèn)為只有從特定供應(yīng)商處購買或獲得服務(wù)，才能促進(jìn)實(shí)現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)的；內(nèi)部關(guān)聯(lián)單位之間的供應(yīng)、承包和其他服務(wù)采辦；在過去一年內(nèi)曾經(jīng)以招標(biāo)方式采辦（法定招標(biāo)除外），經(jīng)確認(rèn)本次采辦價格不變或下?。粚ιa(chǎn)可能造成重大影響的應(yīng)急采辦?？偣静赊k管理體系單一來源采辦13競爭性談判“競爭性談判”是指邀請兩家以上的供應(yīng)商就采辦事宜報(bào)價、談判的采辦方式。

適用競爭性談判采辦的情形：通過資格預(yù)審或有投標(biāo)意向的供應(yīng)商不足三家的；招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊、方案不確定、規(guī)格無法具體的；按照招標(biāo)方式采購時間不能滿足用戶需要的?？偣静赊k管理體系14限上招標(biāo)項(xiàng)目由集團(tuán)采辦部采購/招標(biāo)中心組織或操作，經(jīng)集團(tuán)采辦部招標(biāo)管理崗委托，可以由項(xiàng)目單位組織。委托方式為項(xiàng)目單位提出申請，集團(tuán)采辦部根據(jù)情況將項(xiàng)目單位的全部或部分采購招標(biāo)項(xiàng)目以委托書的形式委托給項(xiàng)目單位。為加快審批流程，項(xiàng)目組在上報(bào)采辦申請時可上報(bào)招標(biāo)文件進(jìn)行同步審批。總公司采辦管理體系4.招標(biāo)組織方式

15采辦專業(yè)委員會各下屬公司和項(xiàng)目單位應(yīng)成立采辦專業(yè)委員會，該委員會作為各單位采辦組織的常設(shè)機(jī)構(gòu)，專職負(fù)責(zé)招評標(biāo)規(guī)則的執(zhí)行、評標(biāo)原則的制定、評標(biāo)文件的確認(rèn)、評標(biāo)報(bào)告的審核、招評標(biāo)行為的監(jiān)督。

評標(biāo)委員會/評標(biāo)小組（以下簡稱“評標(biāo)小組”）由招標(biāo)人代表、招標(biāo)機(jī)構(gòu)代表（如適用）和專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中專家（海洋石油評審專家?guī)靸?nèi)及國家評審專家?guī)靸?nèi)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家）不得少于成員總數(shù)的三分之二，專家的選用原則為專業(yè)相近，所屬地區(qū)就近抽取。5.管理機(jī)構(gòu)

總公司采辦管理體系16五.審批程序總公司采辦管理體系采辦申請報(bào)批采辦理由（采辦計(jì)劃）采辦預(yù)算采辦方式發(fā)標(biāo)名單

開價格標(biāo)報(bào)批規(guī)范“兩步開標(biāo)法”，技術(shù)滿足、商務(wù)滿足、申請開啟價格標(biāo)書評標(biāo)結(jié)果報(bào)批綜合技術(shù)、商務(wù)、價格評標(biāo)結(jié)果，按照暨定的定標(biāo)原則推薦中標(biāo)供應(yīng)商；17資格預(yù)審的內(nèi)容是針對本次招標(biāo)項(xiàng)目的，項(xiàng)目單位須明確對本次潛在投標(biāo)人的預(yù)審要求，預(yù)審內(nèi)容應(yīng)涵蓋資質(zhì)、能力、業(yè)績、投標(biāo)意向等，至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：1．供應(yīng)商庫別（如：總公司供應(yīng)商、區(qū)域供應(yīng)商）；2．對本次招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)意向的確認(rèn)；3．投標(biāo)主體的性質(zhì)（如：制造商、代理商），若為代理商應(yīng)符合采辦管理規(guī)定的要求，并附有原制造廠商的授權(quán)；總公司采辦管理體系六.資格預(yù)審185．近期承擔(dān)類似項(xiàng)目的業(yè)績；6．圓滿履約的能力（包括專業(yè)、技術(shù)、資金、設(shè)備、人員、交貨期）；7．沒有處于責(zé)令整頓、停業(yè)，財(cái)產(chǎn)已被接管、凍結(jié)，處于破產(chǎn)狀態(tài)；8．沒有及合同詐騙有關(guān)的犯罪或嚴(yán)重違法行為?？偣静赊k管理體系19經(jīng)預(yù)審合格的發(fā)標(biāo)名單應(yīng)不少于三家。同一法人控股的子公司以及法定代表人為同一人的不同公司在同一標(biāo)包（標(biāo)段）中同時投標(biāo)時不能超過投標(biāo)人總數(shù)的二分之一。投資額1000萬元以上的工民建項(xiàng)目應(yīng)選擇九家以上，投資額1000萬元以下的工民建項(xiàng)目應(yīng)選擇七家以上。所有投標(biāo)人商務(wù)技術(shù)澄清后評價均合格并采用最低價中標(biāo)策略的，可不用報(bào)《開價格標(biāo)申請表》，應(yīng)在開價格標(biāo)后三日內(nèi)將開標(biāo)記錄報(bào)招標(biāo)管理崗備案。總公司采辦管理體系新的變化20評標(biāo)方法分為最低評標(biāo)價法和綜合評價法，具體定義如下。最低評標(biāo)價法，是指以價格為主要因素確定中標(biāo)人的評標(biāo)方法，即在全部滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價格要素（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作范圍、數(shù)量、工作量等）評定投標(biāo)人的報(bào)價，以最低評標(biāo)價的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人或者中標(biāo)人的評標(biāo)方法。最低評標(biāo)價法的三個要素：（1）滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求；（2）經(jīng)過評審的投標(biāo)價最低；（3）投標(biāo)價不低于自身成本?？偣静赊k管理體系七.評標(biāo)方法21綜合評價法，是指在最大限度地滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)因素進(jìn)行定性、定量分析比較，結(jié)合投標(biāo)人的報(bào)價綜合評審后推薦中標(biāo)候選人或者中標(biāo)人的評標(biāo)方法。綜合評分的主要因素是：價格、技術(shù)、商務(wù)（財(cái)務(wù)狀況、能力、資質(zhì)、業(yè)績、服務(wù)）、對招標(biāo)文件的響應(yīng)程度，以及相應(yīng)的比重或者權(quán)值等。機(jī)電產(chǎn)品國際公開招標(biāo)一般采用國家規(guī)定的“經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法”（該方法對缺漏項(xiàng)和指標(biāo)偏離有明確的價格調(diào)整辦法），確需采用綜合評價法（打分法）時，評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法須向國家商務(wù)部備案?？偣静赊k管理體系22列入國家重大裝備目錄的重大裝備國內(nèi)自主化建造項(xiàng)目，按照國家規(guī)定推薦采用綜合評價法。對涉及專利、專有技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件等貨物或技術(shù)含量高的工程和服務(wù)項(xiàng)目，需采用綜合評價法（打分法）時，評標(biāo)方法及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在開標(biāo)前經(jīng)集團(tuán)采辦部會同業(yè)務(wù)主管部門審核批準(zhǔn)?？偣静赊k管理體系231、集中采辦，指總公司或各所屬單位對具備集中優(yōu)勢、可形成規(guī)模效應(yīng)的貨物和服務(wù)進(jìn)行集中、統(tǒng)一組織，按照總公司采辦管理規(guī)定中規(guī)定的采辦方式進(jìn)行采購的行為，分為協(xié)議采購和集中采購兩種。集中采辦按照組織主體分為兩級：集團(tuán)采辦部組織的集中采辦為一級集中采辦，各所屬單位組織的集中采辦為二級集中采辦?？偣静赊k管理體系八.集中采辦24適用于戰(zhàn)略協(xié)議和操作協(xié)議項(xiàng)下貨物和服務(wù)的采購。戰(zhàn)略協(xié)議及操作協(xié)議的合作方必須是合格供應(yīng)商，一級協(xié)議的合作方必須是一級合格供應(yīng)商，二級協(xié)議的合作方必須是一級或二級合格供應(yīng)商。協(xié)議實(shí)行兩級管理。一級協(xié)議實(shí)行統(tǒng)談統(tǒng)簽，由集團(tuán)采辦部牽頭組織簽訂，適用于總公司范圍；二級協(xié)議由各所屬單位自行組織簽訂，但預(yù)計(jì)年度采購金額達(dá)到限上標(biāo)準(zhǔn)時，需要按照總公司采辦管理規(guī)定履行相應(yīng)的審批手續(xù)后方可開展，僅對本單位適用。總公司采辦管理體系協(xié)議采購

一.管理方式25。。。。。。8、協(xié)議簽訂集團(tuán)采辦部負(fù)責(zé)組織及合作方的協(xié)議簽訂工作。9、協(xié)議發(fā)布簽訂的戰(zhàn)略協(xié)議或操作協(xié)議由集團(tuán)采辦部及時在總公司系統(tǒng)內(nèi)發(fā)布，便于所屬單位在具體采辦工作中執(zhí)行。發(fā)布形式：采用集團(tuán)采辦部正式文件形式進(jìn)行書面發(fā)布，同時在NOTES辦公系統(tǒng)的集團(tuán)采辦部主頁進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)發(fā)布?？偣静赊k管理體系26總公司采辦管理體系27集中采購適用于一級集中采辦目錄中的項(xiàng)目以及公司指定的其它集中采購項(xiàng)目。確定為集中采購項(xiàng)目的貨物和服務(wù)采購，原則上必須進(jìn)行集中采購。集中采購實(shí)行兩級集中管理模式。一級集中采購實(shí)行統(tǒng)談分簽，由集團(tuán)采辦部負(fù)責(zé)牽頭組織或授權(quán)所屬單位代表集團(tuán)采辦部牽頭組織，相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和所屬單位參及，適用于總公司范圍；二級集中采購由各所屬單位自行組織進(jìn)行，僅對本單位適用?？偣静赊k管理體系集中采購一.管理方式28按照統(tǒng)談分簽的原則，由各所屬單位分別及中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同并同時將合同報(bào)集團(tuán)采辦部備案?？偣静赊k管理體系三.合同簽訂29主要內(nèi)容總公司采辦管理體系

采辦注意事項(xiàng)

123事業(yè)部采辦管理體系

案例分析

430事業(yè)部采辦管理體系生產(chǎn)運(yùn)行管理部項(xiàng)目組公司總經(jīng)理主管領(lǐng)導(dǎo)所屬單位采辦和招標(biāo)工作中的歸口管理部門，對采辦工作的全過程進(jìn)行監(jiān)督、審核，只有通過該部審核、審批過的采辦材料，方可呈主管領(lǐng)導(dǎo)、公司總經(jīng)理及報(bào)總公司審批。一.組織機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及采辦管理處，目前有一個經(jīng)理，兩個采辦管理，兩個設(shè)備管理31事業(yè)部采辦管理體系

《中海石油煉化及銷售事業(yè)部采辦管理規(guī)定（試行版2009年）》、

《中海石油煉化與銷售事業(yè)部機(jī)關(guān)采辦管理辦法》

、《中海石油煉化與銷售事業(yè)部供應(yīng)商管理辦法》等。

二.相關(guān)采辦管理制度即將出臺已出臺32事業(yè)部采辦管理體系按照東方石化的報(bào)批程序，直報(bào)總公司，向事業(yè)部報(bào)備的管理思路，事業(yè)部將對報(bào)備材料進(jìn)行以下管理：1.做好東方石化項(xiàng)目的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作；

2.對報(bào)備材料進(jìn)行跟蹤，及時及總公司集團(tuán)采辦部的溝通協(xié)調(diào)，保證采辦工作信息的通暢，提高審批效率；

3.對報(bào)備材料進(jìn)行管理和監(jiān)督，對報(bào)批材料存在的問題及時的與項(xiàng)目組溝通，及時補(bǔ)充必要的程序，保證采辦工作的完整性。三.東方石化報(bào)備管理33事業(yè)部采辦管理體系供應(yīng)商庫建設(shè)建庫方案收集供應(yīng)商信息，完成入庫審批設(shè)置準(zhǔn)入條件供應(yīng)商分類（產(chǎn)品目錄）建章立制發(fā)布執(zhí)行后續(xù)維護(hù)供應(yīng)商考察已草擬《中海石油煉化及銷售事業(yè)部供應(yīng)商管理辦法》對供應(yīng)商庫進(jìn)行分類，確定產(chǎn)品目錄……換熱器往復(fù)式壓縮機(jī)汽輪機(jī)離心泵動設(shè)備

靜設(shè)備設(shè)備例依照產(chǎn)品目錄設(shè)置準(zhǔn)入資格例34主要內(nèi)容總公司采辦管理體系

采辦注意事項(xiàng)

123事業(yè)部采辦管理體系

案例分析

435邀請招標(biāo)評標(biāo)原則

1、對投標(biāo)人的資質(zhì)、能力、業(yè)績、投標(biāo)意向的審核應(yīng)在確定發(fā)標(biāo)名單之前進(jìn)行，投標(biāo)后的商務(wù)評價中除發(fā)生新的情況外不能再以上述因素判定投標(biāo)人廢標(biāo)；2、對已經(jīng)進(jìn)入綜合評價的投標(biāo)人，不能再以評價過的技術(shù)或商務(wù)指標(biāo)判定廢標(biāo)；3、重要指標(biāo)（打“*”號）清晰偏離的將導(dǎo)致廢標(biāo)，不予澄清、評價，含義不明的應(yīng)澄清后予以評價。重要指標(biāo)經(jīng)澄清后評議為偏離的將導(dǎo)致廢標(biāo)，不再進(jìn)行一般指標(biāo)評議；4、一般指標(biāo)偏離或供貨范圍缺漏的應(yīng)進(jìn)行澄清；項(xiàng)目采辦注意事項(xiàng)365、商務(wù)技術(shù)均合格后方能進(jìn)行價格評議；6、商務(wù)、技術(shù)澄清均應(yīng)有書面澄清確認(rèn)文件；7、經(jīng)澄清涉及價格調(diào)整的允許投標(biāo)人以密封方式補(bǔ)充報(bào)價，未變動部分在收標(biāo)截止日后不允許投標(biāo)人以任何理由進(jìn)行價格調(diào)整；8、一般偏離數(shù)量超出百分之十（10%）或價格調(diào)整凈增金額超出原投標(biāo)報(bào)價的百分之十，視為非實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，將導(dǎo)致廢標(biāo)；9、價格評議可使用懲罰性加價，以投標(biāo)人中最高價加上所漏項(xiàng)進(jìn)行價格評議；項(xiàng)目采辦注意事項(xiàng)3710、由于技術(shù)、商務(wù)條件和供貨范圍變更涉及價格調(diào)整的，應(yīng)允許投標(biāo)人以密封的形式補(bǔ)報(bào)，技術(shù)和商務(wù)合格的，開價格標(biāo)時一并開出，計(jì)入總價；11、推薦非最低評標(biāo)價的投標(biāo)人中標(biāo)的（含綜合評標(biāo)法），應(yīng)對推薦中標(biāo)方案的理由進(jìn)行定性、定量分析；12、技術(shù)、商務(wù)進(jìn)行量化打分評價的，評分可作為定標(biāo)的重要依據(jù)，不能折算成評標(biāo)價格；13、評標(biāo)過程中招標(biāo)單位不得對技術(shù)、商務(wù)條款和供貨范圍擅自變更，確須對重要指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和修改的，應(yīng)履行原招標(biāo)文件的批準(zhǔn)程序；14、價格標(biāo)開啟前不應(yīng)存在技術(shù)和商務(wù)的待澄清項(xiàng)；15、評標(biāo)應(yīng)采取集中封閉方式進(jìn)行。項(xiàng)目采辦注意事項(xiàng)38主要內(nèi)容總公司采辦管理體系

采辦注意事項(xiàng)

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案例分析

439一.預(yù)算及實(shí)際中標(biāo)差異較大某公司水處理裝置采辦預(yù)算362萬元，實(shí)際中標(biāo)價101萬元；某工程采辦預(yù)算360萬元，實(shí)際中標(biāo)價685萬元；預(yù)算執(zhí)行率不高和中標(biāo)金額超出預(yù)算已經(jīng)成為采辦普遍存在的問題。

案例分析造成預(yù)算執(zhí)行率不高和超出預(yù)算的情況是多方面的原因，比如詳細(xì)設(shè)計(jì)及基礎(chǔ)設(shè)計(jì)變化較大，另外采辦時間與預(yù)算時間間隔較久，