銀行稽核部2023年個(gè)人總結(jié)

第5頁(yè)共5頁(yè)銀行稽核部?2023年?個(gè)人總結(jié)?__年，是?總行規(guī)范管?理深化年。?在行領(lǐng)導(dǎo)的?正確領(lǐng)導(dǎo)下?，我與稽核?部一班人一?道，緊密?chē)?繞全行工作?中心，嚴(yán)格?按總分行和?市行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)?于加強(qiáng)內(nèi)部?控制的有關(guān)?指示精神開(kāi)?展工作，以?防范風(fēng)險(xiǎn)、?堵塞漏洞、?提高管理水?平為落腳點(diǎn)?，穩(wěn)步開(kāi)展?稽核檢查工?作。年度內(nèi)?累計(jì)完成各?項(xiàng)稽核檢查?___項(xiàng)，?其中常規(guī)稽?核___項(xiàng)?，內(nèi)控綜合?評(píng)價(jià)___?項(xiàng)，離任稽?核___項(xiàng)?，專項(xiàng)稽核?___項(xiàng);?稽核報(bào)告累?計(jì)提出問(wèn)題?和整改要求?各___個(gè)?，針對(duì)被檢?查單位管理?相對(duì)薄弱方?面提出稽核?建議___?條;全年完?成稽核工作?量達(dá)___?日。一、?不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)?希望，全身?心投入稽核?工作自年稽?核部成立以?來(lái)，今年，?我行新領(lǐng)導(dǎo)?班子對(duì)稽核?工作給予了?超過(guò)以往任?何一年的高?度重視。從?行領(lǐng)導(dǎo)__?_分工__?_親自主抓?稽核工作，?增加專職稽?核人員配備?，到修訂中?層干部年終?考評(píng)辦法，?明確稽核部?不列入考評(píng)?范圍，再到?委以稽核部?以重任，將?稽核部作為?支行規(guī)范管?理深化年和?窗口單位規(guī)?范化服務(wù)達(dá)?標(biāo)、支行內(nèi)?控工作等牽?頭單位，并?將內(nèi)控委員?會(huì)辦公室設(shè)?于稽核部，?多方面給予?了稽核人員?充分的獨(dú)立?性，確?；?核人員全身?心投入工作?并獲取較高?工作質(zhì)量。?在今年的?稽核檢查過(guò)?程中，主管?行領(lǐng)導(dǎo)多次?親臨一線，?___部署?稽核工作，?參加與被稽?核單位意見(jiàn)?交流，__?_落實(shí)各級(jí)?稽核整改方?案，并將稽?核部的稽核?情況和建議?列入內(nèi)控工?作會(huì)議發(fā)言?內(nèi)容，作重?點(diǎn)強(qiáng)調(diào)等等?，主管行領(lǐng)?導(dǎo)對(duì)稽核工?作的高度重?視，使我們?感到?jīng)]有理?由不將全身?心投入到工?作之中，沒(méi)?有理由不將?工作干好;?各營(yíng)業(yè)單位?也普遍提升?了對(duì)稽核檢?查的認(rèn)識(shí)程?度，能夠認(rèn)?真對(duì)待并積?極配合稽核?工作，對(duì)稽?核提出的問(wèn)?題能夠及時(shí)?整改、落實(shí)?到位，并普?遍表示愿意?接受稽核部?經(jīng)常性的檢?查。二、?認(rèn)真學(xué)習(xí)、?深刻領(lǐng)會(huì)、?提高稽核工?作的實(shí)效為?貼近全行工?作重心，年?度內(nèi)每逢總?行內(nèi)控管理?相關(guān)文件下?發(fā)，我都先?行一步，認(rèn)?真學(xué)習(xí)和領(lǐng)?會(huì)，并結(jié)合?我行實(shí)際_?__部?jī)?nèi)人?員對(duì)重點(diǎn)內(nèi)?容和網(wǎng)點(diǎn)相?對(duì)薄弱方面?進(jìn)行學(xué)習(xí)和?討論，講解?有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)?節(jié)的檢查方?法，引導(dǎo)部?門(mén)其他人員?把握重點(diǎn)、?明確方向，?進(jìn)而達(dá)到提?高現(xiàn)場(chǎng)稽核?工作效率的?效果。如，?年__月份?，總行下發(fā)?了《銀行主?要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)?及防范措施?》后，經(jīng)逐?條學(xué)習(xí)、對(duì)?照和討論，?我們?cè)谶M(jìn)入?現(xiàn)場(chǎng)之前，?便有真對(duì)性?的準(zhǔn)備了調(diào)?閱資料并擬?定了調(diào)閱清?單，對(duì)營(yíng)業(yè)?網(wǎng)點(diǎn)普遍存?在的銀企對(duì)?帳、系統(tǒng)內(nèi)?往來(lái)資金對(duì)?帳、各級(jí)行?領(lǐng)導(dǎo)授信簽?批印模管理?等方面存在?的問(wèn)題，及?時(shí)進(jìn)行揭示?和正確引導(dǎo)?，并對(duì)其提?出明確整改?要求，同時(shí)?引申提出對(duì)?未達(dá)帳項(xiàng)換?人勾挑核對(duì)?、以及按央?行新頒布的?結(jié)算賬戶管?理辦法強(qiáng)化?賬戶真實(shí)性?檢查等稽核?建議，為確?保銀企資金?核算安全作?出了我們的?努力。三?、努力打造?專業(yè)隊(duì)伍，?營(yíng)造良好工?作氛圍為提?高稽核人員?的政策、業(yè)?務(wù)水平，我?部多次與_?__市審計(jì)?局聯(lián)系，使?我行專、兼?職稽核員_?__人全部?參加了由_?__市審計(jì)?局舉辦的內(nèi)?審人員脫產(chǎn)?專業(yè)培訓(xùn)班?，對(duì)內(nèi)部審?計(jì)相關(guān)法律?法規(guī)，以及?內(nèi)部審計(jì)實(shí)?務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)?容進(jìn)行了系?統(tǒng)學(xué)習(xí)，并?全員通過(guò)了?考核，獲得?了國(guó)家內(nèi)部?審計(jì)協(xié)會(huì)頒?發(fā)的崗位資?格證書(shū)，使?我行內(nèi)審人?員的專業(yè)化?水平得到了?普遍提高。?隨著部門(mén)?人員和工作?量的雙重增?加，在年度?工作開(kāi)展過(guò)?程中，為使?大家在一個(gè)?和諧的工作?環(huán)境下充分?展示和發(fā)揮?個(gè)人業(yè)務(wù)專?長(zhǎng)，在今年?的稽核檢查?過(guò)程中，我?們充分利用?現(xiàn)場(chǎng)稽核和?撰寫(xiě)稽核報(bào)?告的時(shí)間，?有針對(duì)性的?結(jié)合實(shí)際學(xué)?___行新?編制度匯編?有關(guān)內(nèi)容，?并在內(nèi)部就?有關(guān)問(wèn)題進(jìn)?行討論和意?見(jiàn)交流，努?力營(yíng)造內(nèi)部?較為濃烈的?學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)?研討氛圍，?新員工短時(shí)?間內(nèi)熟悉情?況并___?，老員工吸?取并補(bǔ)充新?員工的專業(yè)?優(yōu)勢(shì)，部門(mén)?全員相互彌?補(bǔ)專業(yè)缺陷?，崗位技能?得到均衡提?升，在內(nèi)部?形成了互幫?互學(xué)、共同?提高、自然?和諧的良好?局面。四?、探尋新思?路，推動(dòng)三?級(jí)防線的整?體聯(lián)動(dòng)今年?，我們?cè)谧?好規(guī)范管理?深化年活動(dòng)?牽頭___?工作的同時(shí)?，根據(jù)總行?《銀行主要?風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)及?防范措施》?、《年內(nèi)控?綜合評(píng)價(jià)實(shí)?施辦法》的?要求，把信?貸業(yè)務(wù)和財(cái)?會(huì)業(yè)務(wù)等方?面的各風(fēng)險(xiǎn)?環(huán)節(jié)作為切?入點(diǎn)，結(jié)合?相關(guān)的金融?政策、金融?法規(guī)、業(yè)務(wù)?操作規(guī)程及?各項(xiàng)管理制?度，采取抽?查方式對(duì)各?城區(qū)支行和?有關(guān)部室進(jìn)?行了常規(guī)稽?核和內(nèi)控綜?合評(píng)價(jià);對(duì)?部分工作崗?位變動(dòng)人員?進(jìn)行了離任?稽核。鑒?于稽核部處?于內(nèi)控監(jiān)管?第三道防線?，而且又主?要采取抽查?的檢查方式?，因此，為?確?；斯?作收到實(shí)效?，有效行使?稽核人員的?崗位職責(zé)，?我們?cè)谌粘?實(shí)施的稽核?檢查工作中?，一方面在?年初圍繞上?級(jí)行的年度?稽核工作部?署，緊密結(jié)?合支行的實(shí)?際情況，周?密制定本部?的稽核工作?實(shí)施方案，?并于每次進(jìn)?入現(xiàn)場(chǎng)之前?，緊緊抓住?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有?計(jì)劃的擬定?稽核資料調(diào)?閱清單，盡?可能的使檢?查業(yè)務(wù)覆蓋?面更加廣泛?，避免留有?死角。另一?方面，在稽?核報(bào)告中針?對(duì)檢查出的?問(wèn)題逐一提?出整改要求?，并將相關(guān)?制度規(guī)定作?明確描述，?使基層行處?能夠更直接?的掌握相關(guān)?業(yè)務(wù)操作規(guī)?則，更加心?悅誠(chéng)服的接?受稽核意見(jiàn)?并及時(shí)進(jìn)行?整改，這樣?，既保證了?稽核整改的?實(shí)際效果，?又在推動(dòng)內(nèi)?控監(jiān)管第一?道防___?揮作用方面?作出了有益?的嘗試。?為進(jìn)一步擴(kuò)?大稽核工作?成果，在日?常稽核檢查?工作中，我?們緊緊圍繞?規(guī)范管理深?化年主題，?密切___?監(jiān)管政策變?化，把握行?業(yè)動(dòng)態(tài)（范?本），針對(duì)?各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?管理相對(duì)薄?弱和容易忽?視的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)?節(jié)提出了稽?核建議，并?結(jié)合新修訂?的制度規(guī)定?，對(duì)相關(guān)管?理工作給予?重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)和?提示，同時(shí)?研究和探索?新的工作思?路，通過(guò)采?取將檢查情?況和相關(guān)信?息向相關(guān)管?理部室反饋?，并與之達(dá)?成一致意見(jiàn)?的方式，加?強(qiáng)橫向信息?交流，進(jìn)而?達(dá)到使職能?管理部門(mén)的?業(yè)務(wù)督導(dǎo)更?具針對(duì)性，?填補(bǔ)部分監(jiān)?管真空，推?動(dòng)了第二道?防線的聯(lián)動(dòng)?。如，今?年在對(duì)第一?個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?常規(guī)稽核時(shí)?我們發(fā)現(xiàn)，?系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)?業(yè)務(wù)對(duì)賬只?局限于對(duì)余?額的核對(duì)，?對(duì)發(fā)生額的?核對(duì)方面存?在疏漏。我?們及時(shí)提出?整改要求，?每日除對(duì)余?額核對(duì)外，?必須換人逐?筆核對(duì)發(fā)生?額，同時(shí)將?這方面信息?反饋給計(jì)財(cái)?部，計(jì)財(cái)部?對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)及?時(shí)做出了相?應(yīng)的規(guī)定;?之后在其他?網(wǎng)點(diǎn)檢查時(shí)?，又發(fā)現(xiàn)核?對(duì)清單只保?留十天，按?照總行會(huì)計(jì)?檔案管理有?關(guān)規(guī)定，我?們又提出了?對(duì)核對(duì)清單?要按檔案管?理辦法長(zhǎng)期?保管，每到?一處我們都?提出上述要?求，建議統(tǒng)?一打印并留?存312資?金往來(lái)交易?流水(有摘?要內(nèi)容)文?本，編制余?額調(diào)節(jié)表?yè)Q?人核對(duì)并簽?章證明，這?一做法也得?到計(jì)財(cái)部的?認(rèn)可，并且?已得以貫徹?落實(shí)。又?如，檢查中?我們發(fā)現(xiàn)有?的支行發(fā)生?的應(yīng)收未收?貸款利息未?納入表內(nèi)“?___應(yīng)收?貸款利息”?和“501?利息收入”?科目核算，?造成會(huì)計(jì)報(bào)?表數(shù)據(jù)缺失?。經(jīng)了解，?系由于年_?_月份信貸?系統(tǒng)上