廣東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期考試試卷

廣東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)2、成交量和持倉量等，對未來期貨價(jià)格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A心理分析B技術(shù)分析基本分析?價(jià)值分析3、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職4、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A暫停從業(yè)人員資格個(gè)月至個(gè)月B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D公開通報(bào)批評5、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會(huì)員D國有企業(yè)6、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）7、下列選項(xiàng)中，不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力．實(shí)繳資本全部為貨幣出資、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。9、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為222元0/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為223元0/噸，交易保證金比例為5，%則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所11、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會(huì)中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)12、套期保值的基本原理是__。A建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B建立對沖組合轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn).保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。4、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。．理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過．理事長不得兼任總經(jīng)理．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)5、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。16、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的17、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會(huì)團(tuán)體法人D從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)18、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。19、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A英國B新加坡美國D日本20、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A合規(guī)執(zhí)業(yè)B專業(yè)勝任競爭準(zhǔn)則D不正當(dāng)競爭21、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保.代客戶下達(dá)交易指令協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B申請日前個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表營業(yè)部的管理制度文本.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件23、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A買日元期貨買權(quán)B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)24、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險(xiǎn)較低B成本較低收益較高.保證金要求較低25、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.點(diǎn)4，5以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機(jī)者以點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。_A美元B美元美元D美元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B減緩和消除期貨市場與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要.保護(hù)投資者利益免受損失的需求3、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括_。_A風(fēng)險(xiǎn)識別B風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量風(fēng)險(xiǎn)控制D風(fēng)險(xiǎn)消除4、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A設(shè)立目的和職責(zé).名稱、住所和營業(yè)場所注冊資本及其構(gòu)成D對會(huì)員的紀(jì)律處分5、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定6、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價(jià)格7、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_。_A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)歐式期權(quán)D美式期權(quán)8、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A提供交易的場所B設(shè)計(jì)期貨合約監(jiān)督期貨交易D按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理9、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴(kuò)大B降低本幣利率本國逆差擴(kuò)大D提高本幣利率10、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員11、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的12、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A責(zé)令改正B監(jiān)管談話紀(jì)律懲戒D出具警示函13、基金托管人的主要職責(zé)包括_。_A接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)?計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告D基金收益的分配和本金的償還14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)年B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任年的會(huì)計(jì)DT本科畢業(yè)，此前從事了年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格15、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位16、在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有_。_A風(fēng)險(xiǎn)列舉法B流程圖分析法方法D方法17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格18、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A投資經(jīng)驗(yàn)B專業(yè)知識職業(yè)道德D專業(yè)技能19、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金D銀行資金20、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。?債券價(jià)格上升.債券價(jià)格下跌市場利率上升D市場利率下跌21、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額22、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個(gè)人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶23、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)