2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案單選題（共100題）1、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨公司承擔B.期貨交易所與期貨公司共同承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】A2、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B3、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業(yè)性C.權威性D.自主性【答案】A4、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D5、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】A6、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C7、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B8、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C9、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A10、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B11、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B12、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C13、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.經(jīng)營利潤的30%B.經(jīng)營利潤的20%C.手續(xù)費收入的30%D.手續(xù)費收入的20%【答案】D14、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B15、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C16、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D17、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B18、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C19、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B20、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A21、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D22、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D23、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理【答案】C24、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C25、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A26、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C27、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】C28、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.商務部D.中國證監(jiān)會【答案】D29、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B30、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A31、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是（）A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.批準期貨交易所的成立D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項【答案】C32、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B33、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A34、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A35、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員【答案】C36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C37、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C38、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A39、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?A.總經(jīng)理B.董事長C.監(jiān)事D.首席風險官【答案】D40、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D41、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C42、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A43、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B44、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B45、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C46、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】C47、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D48、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D49、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C50、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()A.15B.10C.5D.3【答案】C51、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C52、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D53、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A54、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利A.上訴B.申訴C.申請行政復議D.抗辯【答案】B55、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨公司應當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務D.期貨公司應當將該人員開除【答案】D56、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D57、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C58、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構C.董事會D.總經(jīng)理【答案】B59、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C60、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C61、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B62、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A63、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C64、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B65、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A66、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司口頭通知控股股東B.期貨公司書面通知全體股東C.期貨公司在股東會上予以報告D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東【答案】B67、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B68、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A69、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。A.客觀事實的真實性B.主觀判斷的合理性C.重要事實的客觀性D.重要事實【答案】D70、經(jīng)營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D71、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A72、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責令退還多收取的手續(xù)費D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C73、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B74、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。A.董事會B.理事會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】C75、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A76、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D77、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B78、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風險官D.董事長【答案】D79、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B80、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C81、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B82、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A83、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C84、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A85、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A86、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B87、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的【答案】D88、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經(jīng)理【答案】A89、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進行管理D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理【答案】B90、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。A.期貨經(jīng)營機構B.期貨協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A91、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B92、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C93、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B94、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D95、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監(jiān)事會主席【答案】A96、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D97、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A98、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風險準備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A99、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B100、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A多選題（共50題）1、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB2、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨協(xié)會報告【答案】AB3、資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產業(yè)目錄B.投資項目違反國家產業(yè)政策C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD4、自然人投資者應當全面評估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。A.產品認知能力B.經(jīng)濟實力C.生理及心理承受能力D.風險控制能力【答案】ABCD5、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的【答案】ABCD6、下列關于全面結算會員期貨公司結算業(yè)務的表述中，正確的有()。A.確保交易結算報告真實、準確和完整B.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致C.根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告D.建立并執(zhí)行當日無負債結算制度【答案】ABCD7、某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。該證券公司可以提供的服務是()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金C.提供期貨行情信息D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)【答案】ACD8、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結果D.結算流程【答案】BC9、下列應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務E【答案】ABC10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.可流通的國債B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C.可轉換公司債券D.企業(yè)債券【答案】AB11、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD12、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD13、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風險官主要負責。A.期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查C.期貨公司的日常經(jīng)營管理D.期貨公司的風險管理狀況進行監(jiān)督檢查【答案】AC14、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經(jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD15、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD16、設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資質制【答案】AC17、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD18、經(jīng)營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，應（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業(yè)績等因素D.根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級【答案】ABCD19、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交的材料包括（）。A.任職決定文件B.相關會議的決議C.相關人員的任職資格核準文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD20、期貨公司應當（）進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構備案。A.辭職的董事長B.辭職的監(jiān)事長C.被撤銷任職資格的人員D.被認定為不適當人選而被解除職務的人員【答案】ACD21、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，以下關于期貨公司開展資產管理業(yè)務的說法，正確的有（）。A.客戶應當獨立承擔投資風險B.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送C.遵循公平.公正.誠信.規(guī)范的原則D.期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產管理業(yè)務實施自律管理【答案】ABCD22、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當符合以下條件（）A.法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)【答案】ACD23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB24、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對其營業(yè)部實行()。A.統(tǒng)一財務管理B.統(tǒng)一會計核算C.統(tǒng)一風險管理D.統(tǒng)一結算【答案】ABCD25、期貨公司應當根據(jù)期末（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.可能發(fā)生的損失B.涉及金額C.預計損失D.形成原因【答案】ABCD26、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD27、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括()。A.變更住所申請書B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告C.變更住所的詳細計劃D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明【答案】ABCD28、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停從業(yè)資格3個月D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ABD29、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度【答案】ABCD30、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟糾紛案件而被查封，導致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。A.以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄B.以第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄C.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄D.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級人民法院管轄【答案】ABC31、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有（）。A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結算會員應當交存的保證金C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費.稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD32、期貨公司與其控股股東、實際控制人在（）方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.業(yè)務B.人員C.資產D.財務【答案】ABCD33、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關于投資者準入要求的內容可以包括（）。A.投資認購最低金額B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.資產規(guī)?！敬鸢浮緼BCD34、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。A.安全B.穩(wěn)健C.公平D.公正【答案】AB35、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于該擬設期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。A.不得從事期貨自營業(yè)務，需調整其有關方案B.公司設立后立即可從事資產管理業(yè)務C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格【答案】AC36、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。A.中國證監(jiān)會B.非結算會員的客戶C.非結算會員D.全面結算會員期貨公司【答案】CD37、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.撤銷從業(yè)資