2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險C.不承擔(dān)投資風(fēng)險D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險【答案】A2、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D3、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D4、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D5、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】C6、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.應(yīng)當(dāng)B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D8、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A10、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A11、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場禁止進(jìn)入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機(jī)關(guān)【答案】B13、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。A.對客戶強(qiáng)行平倉B.未按規(guī)定履行報告義務(wù)C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易D.未能及時采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核算【答案】C14、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A15、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.保證金比例【答案】D16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】B17、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C18、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時B.真實(shí)、及時、完整C.及時、準(zhǔn)確、完整D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】D19、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】D20、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B21、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B22、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，錯誤的是（）。A.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位C.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查D.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查【答案】B23、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A24、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B25、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B26、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員D.以上都不對【答案】B27、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D28、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風(fēng)險官D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A30、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12【答案】B32、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D33、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B34、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A35、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C36、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B37、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。A.不需要獨(dú)立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】D38、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散B.總經(jīng)理決定解散C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D39、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A40、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D41、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C42、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.報告權(quán)D.決策權(quán)【答案】A43、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C44、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)【答案】C45、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B46、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3％B.5％C.1％D.4％【答案】B47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B48、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D49、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A50、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C51、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A52、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】C53、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D54、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A55、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A56、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格【答案】A57、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C58、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】B59、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B60、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A61、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B62、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼63、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】D64、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％C.手續(xù)費(fèi)收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C65、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A66、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C67、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.3B.5C.1D.2【答案】A68、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B69、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A70、申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨(dú)立性【答案】D71、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C72、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D73、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性【答案】C74、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C75、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A76、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A77、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C78、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C79、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D80、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B81、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A82、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】B83、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B84、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B85、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負(fù)債D.流動負(fù)債【答案】B86、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D87、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C88、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負(fù)B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.交易所補(bǔ)償D.期貨公司補(bǔ)償【答案】B89、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B90、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實(shí)守信的品質(zhì)【答案】A91、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.公司董事會【答案】C92、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C93、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D94、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A95、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A96、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A97、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D98、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A99、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D100、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計(jì)。A.會計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所【答案】D多選題（共50題）1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)（）A.予以撤銷B.對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款C.追究刑事責(zé)任D.對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以上罰款【答案】AB2、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。A.期貨公司可以與客戶約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失B.客戶必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益D.期貨公司的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包括中國期貨業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款【答案】BD3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.凈資本與流動資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例【答案】ABD4、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.經(jīng)營計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報告【答案】ABCD5、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪（）?A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場【答案】ABC6、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.自有資金B(yǎng).信貸資金C.財政資金D.經(jīng)營利潤【答案】BC7、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立B.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》設(shè)立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)【答案】ABC8、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）的適用范圍包括（）。A.期貨公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品B.期貨公司向投資者非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品C.為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)D.期貨公司子公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品【答案】ABCD9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.收付期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，同時提交的材料包括（）。A.相關(guān)會議的決議B.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件C.任職決定文件D.高級管理人員職責(zé)范圍的說明【答案】ABCD11、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格B.新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產(chǎn)品價格達(dá)到漲停板【答案】ABC12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對()A.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】ABCD13、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。A.凈資產(chǎn)B.資產(chǎn)調(diào)整值C.負(fù)債調(diào)整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC14、下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢專家B.金融交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】AC15、對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則【答案】ABCD16、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司的(A.中期風(fēng)險監(jiān)管報表B.年度財務(wù)報告C.年度風(fēng)險監(jiān)督報表D.中期財務(wù)報告【答案】BC17、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動【答案】ABCD18、期貨公司的（）、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。A.董事B.董事長C.高級管理人員D.監(jiān)事【答案】AC19、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A.設(shè)立B.收購C.拜訪D.參觀【答案】AB20、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.建立并執(zhí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告C.對非結(jié)算會員的所有科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致D.確保交易結(jié)算報告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】BD21、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）A.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.在期貨自律機(jī)構(gòu)C.在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位D.在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】ABC22、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應(yīng)當(dāng)參加測試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD23、?期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度有（）。A.保證金制度B.當(dāng)日有負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉超額制度【答案】AC24、申請金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元【答案】AB25、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)B.投資知識和經(jīng)驗(yàn)C.收入來源D.風(fēng)險偏好【答案】ABCD26、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動D.利用職務(wù)之便牟取私利【答案】ABCD27、制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A.加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.維護(hù)證券期貨市場秩序D.促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】ABCD28、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某C.交割倉庫的總經(jīng)理李某D.期貨公司的司機(jī)王某【答案】ACD29、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD30、下列關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實(shí)B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】AC31、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導(dǎo)致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB32、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機(jī)構(gòu)一般包括（）。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會【答案】AC33、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD34、張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，產(chǎn)品認(rèn)知能力，風(fēng)險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風(fēng)險D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征【答案】BD35、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務(wù)部D.期貨交易所【答案】BD36、下列構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB37、任何單位或者個人有（）行為的，責(zé)令改正