歐美貿(mào)易法ITC與337

ITC與337條款U.S.InternationalTradeCommission

沿革：1916年時任總統(tǒng)的威爾遜向議會建議設(shè)立一個“脫離政治壓力，并能冷靜，客觀調(diào)查分析關(guān)稅法規(guī)，結(jié)構(gòu)，并在公正研究的基礎(chǔ)上，評估國家貿(mào)易政策的機構(gòu)“”，對此國會同年設(shè)立了美國關(guān)稅委員會（U.S.TariffCommission)，該機構(gòu)目的不僅是研究美國及他國的關(guān)稅，同時研究關(guān)稅與財政，經(jīng)濟政策的關(guān)連關(guān)系和作用。隨著國際貿(mào)易的擴大，關(guān)稅的作用愈益減弱，委員會的工作重點也開始了調(diào)整，逐漸把重點放到所謂的”不公正貿(mào)易行為以及由此給美國經(jīng)濟造成的影響方面的研究，為此，1974年原關(guān)稅委員會遂改名為美國“國際貿(mào)易委員會”，屬超黨派機構(gòu)。ITC結(jié)構(gòu)ITC由六名委員組成，委員由參議院提名，總統(tǒng)批準任命，任期為九年，為保障ITC工作的獨立性（不受行政干擾），ITC預(yù)算由議會直接撥付（1974年法），為保障超黨派組織的公正，透明，來自同一個政黨的委員數(shù)不得超過三人，正副委員長由總統(tǒng)任命，但也不得來自同一個政黨。任務(wù):負責調(diào)查進口產(chǎn)品對美國經(jīng)濟的影響及認定，負責1974年法201（SG），406，410（共產(chǎn)國家產(chǎn)品）條款，1930年法第7章（AD）及1930年法337條款的運用。337條款<1930年關(guān)稅法>第337條款；一；進口產(chǎn)品在輸入，或輸入美國后在銷售過程中，存在不公正貿(mào)易行為，或使用了不正當競爭手段，并由此損害了國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)，則視為違法。二；進口產(chǎn)品在輸入，或輸入美國后在銷售過程中，存在侵害美國有效的知識產(chǎn)權(quán)（專利，商標，著作權(quán)，半導(dǎo)體配置權(quán)等）問題時，為337條款適用對象。適用標準對第一類違法行為的取締，需確認“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受損害”的要件，而對第二類行為的適用，則無需證明“產(chǎn)業(yè)損害”，而是只要證明“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”存在即可。第一類行為從實務(wù)上講類似于反傾銷等措施，或是反托拉斯法適用對象，因而，在實務(wù)中若出現(xiàn)第一類行為時，往往直接適用其它法律，因此，337條款事實上成了第二類行為（即保護美國有效知識產(chǎn)權(quán)）的法律.適用要件國內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在要件；（與知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品有關(guān)的）1，對工廠和設(shè)備的直接投資（如規(guī)模等）2，對勞動力或資本的實際雇傭和規(guī)模3，進行開發(fā)的重大投資，包括工程，研究開發(fā)或許可。ITC程序任何人（企業(yè)，無論國籍）可向ITC申請啟動程序/亦可依據(jù)職權(quán)啟動調(diào)查程序；ITC在接到申請后30天之內(nèi)決定是否立案，并在聯(lián)邦官報（FederalRegister）上公布。ITC立案后，由行政法官（AdministrativeLawJudge,ALJ）主持審理程序（準司法程序），行政法官應(yīng)在立案后45天之內(nèi)確定調(diào)查結(jié)束的目標期限（TargetDates），并發(fā)布相應(yīng)調(diào)查規(guī)則（GroundRules,如資料提交時限，翻譯使用等具體流程），一般程序為5個月左右，復(fù)雜程序會在8個月左右。ITC裁決在案件審理整個過程，ITC會指令一名調(diào)查官以獨立身份參加審理，可對案件發(fā)表意見，在完成了舉證，質(zhì)訊，辯論等相關(guān)程序后，行政法官在立案後9個月之內(nèi)，向ITC提交初步裁決（InitialDetermination），后者若在45天之內(nèi)不做出全部或部分再調(diào)查決定的話，則初裁自動轉(zhuǎn)成為終裁，但若有一名委員要求再審，即進行再審。再審理由：1，對重要事實認定存在明顯錯誤2，結(jié)論存在法律錯誤或無先例，3，決定對ITC政策有重大影響。337條款措施一；排除命令（exclusionorder）

特定排除（Limited）；針對特定廠家（被告）產(chǎn)品的進口普遍排除（general）；不考慮廠家，所有涉案產(chǎn)品禁止進口。二：停止命令（對已進口產(chǎn)品停止銷售命令）對屢犯可處沒收產(chǎn)品，警告，罰款等，罰款額在每天10萬美元或國內(nèi)銷售額兩倍中高的一方。臨時措施提訴方若認為在調(diào)查，審理結(jié)束前，商品的持續(xù)進口可能造成重大的，不可挽回損失時，可申請臨時（排除）措施。在調(diào)查開始3個月后ITC在收取保證金前提下，可啟動臨時措施，若最后勝訴，退回保證金，若敗訴上繳國庫。若被訴方愿交保證金（反擔保，有勝訴把握）可繼續(xù)進口，但保證金一般每筆都要付，壓力很大，一般為貨款的等額，甚至超過貨款。對中提訴2003年1月8日，美國約翰?迪爾公司（以下簡稱“迪爾公司”,全球最大農(nóng)業(yè)機械生產(chǎn)商）向美國際貿(mào)易委員會（以下簡稱“ITC”）提起337調(diào)查申請，指控5個國家的24家公司對美出口或在美銷售的農(nóng)用機械侵犯其黃綠色的顏色商標或造成該顏色商標“稀釋”。我國3家公司被迪爾公司列明為被告。2月7日，ITC決定對迪爾公司的申請正式立案，發(fā)起337調(diào)查。該案是337調(diào)查歷史上，ITC發(fā)起的第487起案件。指控內(nèi)容迪爾公司在申請書中指控5個國家的24家公司對美出口或在美銷售的拖拉機侵犯其黃綠色的顏色商標或造成該顏色商標“稀釋”。被申請人及侵權(quán)行為包括2類：一類是指部分被申請人通過灰色市場，將迪爾公司授權(quán)在歐洲生產(chǎn)的產(chǎn)品進口至美國并在美國銷售，造成美國市場消費者對迪爾公司產(chǎn)品的誤解；另一類是指部分被申請人在中國生產(chǎn)和從中國進口并在美國銷售農(nóng)用拖拉機，侵犯了迪爾公司的顏色商標，引起消費者誤解，損害了迪爾公司的聲譽。我國的3家涉案企業(yè)均被指控存在第二類侵權(quán)行為。對中影響申請人迪爾公司在申請書中要求ITC立即針對被申請人發(fā)起337調(diào)查，并對侵權(quán)的外國涉案公司采取永久普遍排除令和永久禁止令。如該要求得到批準，ITC將禁止原產(chǎn)于我國的所有同類拖拉機對美出口。美國是我國拖拉機整機第二大出口市場，2002年我對美出口拖拉機整機金額達1102萬美元；美國還是我拖拉機零配件第一大出口市場，2002年我對美出口拖拉機零配件金額達5012萬美元。因此，如我涉案公司敗訴，我國相關(guān)企業(yè)將遭受嚴重的經(jīng)濟損失。分化（應(yīng)對）2月27日，涉案企業(yè)分別向ITC遞交了應(yīng)訴通知，其中兩家企業(yè)聯(lián)合應(yīng)訴，另一企業(yè)通過其美國進口商單獨應(yīng)訴。中方單獨應(yīng)訴的涉案企業(yè)于8月與迪爾公司達成了和解。中方該涉案企業(yè)同意退出美國市場。另外兩家聯(lián)合應(yīng)訴的中國企業(yè)堅持繼續(xù)應(yīng)訴。在認真分析案情的基礎(chǔ)上，認為自己并未侵犯申請人的注冊商標。結(jié)果9月12日，ITC不公平進口調(diào)查辦公室（OUII）的調(diào)查律師向本案行政法官提交了聽證前報告，明確認為中國企業(yè)對美出口的拖拉機并沒有侵犯迪爾公司的顏色商標，也沒有造成該顏色商標的“稀釋”。隨后，原告表示愿與中方應(yīng)訴企業(yè)繼續(xù)進行和解談判。

9月21日，聯(lián)合應(yīng)訴的中方兩家企業(yè)與迪爾公司就和解協(xié)議達成一致。和解協(xié)議同意聯(lián)合應(yīng)訴的兩家中國企業(yè)公司繼續(xù)對美出口涉案拖拉機，并規(guī)定了有利于中國企業(yè)對美穩(wěn)定出口的其他條件。和解協(xié)議對兩公司非常有利。ITC行政法官于9月26日宣布同意該和解協(xié)議，并于10月22日簽發(fā)了同意令。根據(jù)有關(guān)程序要求，ITC最終宣布結(jié)束對上述兩企業(yè)的調(diào)查。337條款與WTO1984年4月杜邦公司（DuPont）告荷蘭Akzo公司向美國出口的纖維侵害了其知識產(chǎn)權(quán)，ITC1985年11月發(fā)出特定排除命令，1987年10月專家組設(shè)立，89年1月裁定：1；所有權(quán)人對國產(chǎn)品僅能在聯(lián)邦法院提訴，但對進口產(chǎn)品可進行選擇；2；國產(chǎn)品侵權(quán)案審理無審限，ITC一般須在12個月，最長不得超過18個月審結(jié)（通常法院類似案件審理期限為31個月）；3；聯(lián)邦法院可提反訴，ITC不行；4；法院判決僅對涉案產(chǎn)品適用，ITC可普遍適用；5；法院判決須原告申請執(zhí)行，337條款由ITC通