開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議（2篇）

第11頁(yè)共11頁(yè)開(kāi)放式基金?傳真交易協(xié)?議甲方：?_____?乙方：_?____?根據(jù)國(guó)家相?關(guān)法律，法?規(guī)的規(guī)定，?為方便甲方?對(duì)乙方管理?的開(kāi)放式基?金進(jìn)行申（?認(rèn)）購(gòu)、贖?回等交易，?甲乙雙方本?著平等，自?愿的原則，?經(jīng)過(guò)協(xié)商，?簽訂本協(xié)議?，以便雙方?共同遵守履?行。一、?本協(xié)議所稱?傳真交易是?指乙方將填?妥的交易申?請(qǐng)表及所需?相關(guān)資料傳?真至甲方相?關(guān)人員，甲?方相關(guān)人員?受理該項(xiàng)業(yè)?務(wù)，并將受?理確認(rèn)信息?傳真至乙方?相關(guān)人員，?從而完成交?易申請(qǐng)的情?況。二、?本協(xié)議所指?傳真交易僅?包括開(kāi)戶，?申（認(rèn)）購(gòu)?，贖回，撤?單，分紅方?式變更。除?此之外，甲?方不接受乙?方提出辦理?其它業(yè)務(wù)的?傳真申請(qǐng)。?三、甲方?受理乙方傳?真交易的時(shí)?間是在每個(gè)?基金開(kāi)放日?的9：00?-14：3?0（基金認(rèn)?購(gòu)期為9：?00-18?：00）。?乙方應(yīng)在甲?方的直銷中?心開(kāi)立基金?賬戶和交易?賬戶，并預(yù)?留印鑒。?四、乙方提?交申（認(rèn)）?購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，?將以下資料?傳真至甲方?指定傳真號(hào)?碼：___?__。加蓋?預(yù)留印鑒章?的申請(qǐng)表，?經(jīng)辦人身份?證件復(fù)印件?，加蓋銀行?受理章的匯?款憑證復(fù)印?件。乙方提?交贖回申請(qǐng)?時(shí)，將以下?資料傳真至?甲方指定傳?真號(hào)碼：_?____。?加蓋預(yù)留印?鑒章的申請(qǐng)?表，經(jīng)辦人?身份證件復(fù)?印件。五?、乙方發(fā)出?傳真后，應(yīng)?打電話向甲?方直銷中心?確認(rèn)傳真申?請(qǐng)事宜。由?于傳真設(shè)備?故障致使甲?方未能收到?乙方的傳真?申請(qǐng)，乙方?又未進(jìn)行電?話確認(rèn)的，?甲方對(duì)此不?承擔(dān)責(zé)任。?甲方根據(jù)且?僅根據(jù)持有?甲方認(rèn)為有?效的乙方開(kāi)?戶文件或身?份證明文件?的指示人所?發(fā)出的傳真?處理乙方的?交易申請(qǐng)。?如甲方未收?到，未全部?收到，或接?收到的乙方?傳真信息不?準(zhǔn)確，不完?整，無(wú)法識(shí)?別或乙方違?反法律法規(guī)?，基金合同?或甲方業(yè)務(wù)?規(guī)則等使甲?方無(wú)法執(zhí)行?的，甲方可?不執(zhí)行并對(duì)?此不承擔(dān)法?律責(zé)任。?六、乙方在?發(fā)完傳真并?經(jīng)甲方確認(rèn)?后，應(yīng)在三?日內(nèi)將加蓋?預(yù)留印鑒的?申請(qǐng)表原件?以特快專遞?寄送甲方。?日期以郵戳?所示為準(zhǔn)。?七、甲方?收到乙方傳?真的認(rèn)／申?購(gòu)交易申請(qǐng)?后，應(yīng)在驗(yàn)?證資金到帳?后受理申請(qǐng)?。若資金未?到，以五日?內(nèi)資金實(shí)際?到帳日為申?請(qǐng)日，若五?日內(nèi)資金仍?未到帳，則?該申請(qǐng)將被?視為無(wú)效申?請(qǐng)。八、?甲方收到乙?方傳真的贖?回交易申請(qǐng)?后，應(yīng)在驗(yàn)?證交易賬戶?內(nèi)有足夠基?金余額后受?理申請(qǐng)。如?果賬戶內(nèi)基?金余額不足?，則該申請(qǐng)?將被視為無(wú)?效申請(qǐng)。?九、乙方必?須嚴(yán)格按照?甲方要求準(zhǔn)?確填寫由甲?方提供的或?從甲方網(wǎng)站?_____?下載的相關(guān)?交易申請(qǐng)表?。十、在?本協(xié)議履行?過(guò)程中，因?不可抗力（?例如：設(shè)備?，線路故障?等）而影響?委托的實(shí)施?，甲方不承?擔(dān)責(zé)任，但?應(yīng)采取積極?的應(yīng)對(duì)措施?，盡可能地?降低意外事?件的影響。?十一、本?協(xié)議自雙方?簽字之日起?生效，至甲?方收到乙方?終止本協(xié)議?的書(shū)面通知?時(shí)終止。?十二、本協(xié)?議一式兩份?，甲乙雙方?各執(zhí)一份，?具同等法律?效力。甲?方（蓋章）?：____?_代表人?（簽字）：?_____?____?_年___?__月__?___日?乙方（蓋章?）：___?__代表?人（簽字）?：____?____?__年__?___月_?____日?開(kāi)放式基?金傳真交易?協(xié)議開(kāi)放?式基金傳真?交易協(xié)議?開(kāi)放式基金?傳真交易協(xié)?議（二）?甲方：__?___證?件類型：_?____?證件號(hào)碼：?_____?基金帳號(hào)?：____?_業(yè)務(wù)經(jīng)?辦人：__?___傳?真電話：_?____?聯(lián)系電話：?_____?地址：_?____?乙方：__?___地?址：___?__電話?：____?_聯(lián)系人?：____?_委托服?務(wù)傳真電話?：____?_傳真確?認(rèn)專線：_?____?為便于甲方?在乙方的直?銷機(jī)構(gòu)辦理?基金業(yè)務(wù)，?依照國(guó)家有?關(guān)法律，法?規(guī)及乙方有?關(guān)規(guī)章制度?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經(jīng)過(guò)友好?協(xié)商，就甲?方采用傳真?委托的方式?辦理基金業(yè)?務(wù)申請(qǐng)達(dá)成?如下協(xié)議：?第一條?釋義除非?本協(xié)議文意?另有所指，?下列詞語(yǔ)具?有如下含義?：1.傳?真委托：是?指乙方為在?該公司開(kāi)立?直銷交易賬?戶的投資者?即甲方，提?供通過(guò)傳真?下達(dá)委托指?令，甲方將?基金業(yè)務(wù)申?請(qǐng)表通過(guò)乙?方指定傳真?號(hào)碼傳真至?乙方指定的?人員，從而?完成基金業(yè)?務(wù)申請(qǐng)的服?務(wù)方式。?2.乙方目?前受理的傳?真委托業(yè)務(wù)?包括：基金?開(kāi)戶，修改?非重要客戶?資料(不包?括投資者名?稱，證件類?型，證件號(hào)?碼，指定銀?行賬戶的修?改及其他乙?方認(rèn)定的不?宜傳真辦理?的交易事項(xiàng)?)，認(rèn)購(gòu)，?申購(gòu)，贖回?，撤單，基?金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)?托管，更改?分紅方式，?以及其他乙?方根據(jù)其業(yè)?務(wù)情況認(rèn)定?的事項(xiàng)。?3.基金賬?戶：指基金?注冊(cè)登記人?為投資者開(kāi)?立的記錄其?持有乙方發(fā)?行的開(kāi)放式?基金的基金?份額及其變?更情況的賬?戶。4.?基金交易賬?戶：指基金?銷售人為投?資者開(kāi)立的?記錄其通過(guò)?該銷售人買?賣乙方發(fā)行?的開(kāi)放式基?金份額的變?動(dòng)及結(jié)余情?況的賬戶。?5.認(rèn)購(gòu)?：指在乙方?發(fā)行的基金?設(shè)立募集期?內(nèi)，投資者?申請(qǐng)購(gòu)買基?金份額的行?為。6.?申購(gòu)：指在?乙方發(fā)行的?基金成立后?，投資者申?請(qǐng)購(gòu)買基金?份額的行為?。7.贖?回：指基金?持有人按《?基金合同》?規(guī)定的條件?，要求基金?管理人購(gòu)回?基金份額的?行為。8?.基金份額?轉(zhuǎn)托管：指?投資者將所?持有的基金?份額從一個(gè)?交易賬戶轉(zhuǎn)?到另一交易?賬戶進(jìn)行交?易的行為。?9.基金?轉(zhuǎn)換：指投?資者同時(shí)持?有乙方管理?的兩只或兩?只以上的基?金，投資者?可將所持有?的一只基金?的份額轉(zhuǎn)換?成另一只基?金的份額的?行為。1?0.基金份?額資產(chǎn)凈值?：指某一時(shí)?點(diǎn)上，每份?基金份額實(shí)?際代表的價(jià)?值。它等于?基金某一時(shí)?點(diǎn)所擁有的?金融資產(chǎn)總?值加上現(xiàn)金?再除以已售?出的基金份?數(shù)?；鸱?額申購(gòu)價(jià)格?和贖回價(jià)格?都是按照基?金份額凈值?來(lái)計(jì)價(jià)的。?11.t?日：指銷售?人確認(rèn)的投?資者有效申?請(qǐng)工作日;?t+n日：?指自t日起?第n個(gè)工作?日(不包含?t日)。?12.工作?日：指上海?證券交易所?，深圳證券?交易所的正?常交易日。?13.開(kāi)?放日：指為?投資者辦理?基金申購(gòu)，?贖回等業(yè)務(wù)?的工作日。?14.交?易密碼：指?諾安直銷交?易賬戶的交?易密碼。?第二條傳?真交易條件?1.甲方?與乙方簽訂?了《___?__基金管?理有限公司?開(kāi)放式基金?傳真交易協(xié)?議書(shū)》。?2.甲方已?經(jīng)在乙方的?直銷點(diǎn)開(kāi)立?交易賬戶，?該交易賬戶?在本協(xié)議履?行過(guò)程中處?于正常交易?狀態(tài)。3?.甲方如需?簽署本協(xié)議?，其開(kāi)戶時(shí)?選擇的業(yè)務(wù)?授權(quán)方式應(yīng)?為“印鑒+?密碼”(機(jī)?構(gòu)投資者)?或者“密碼?”(個(gè)人投?資者)，甲?方的經(jīng)辦人?員辦理開(kāi)通?手續(xù)時(shí)，必?須自行設(shè)置?交易密碼，?并注意保密?以及定期更?換密碼。?4.甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?份額轉(zhuǎn)托管?，基金轉(zhuǎn)換?委托申請(qǐng)的?，在委托有?效日相應(yīng)直?銷交易賬戶?應(yīng)有足夠的?基金份額。?5.甲方?已經(jīng)按照乙?方的要求，?真實(shí)，完整?和準(zhǔn)確填寫?了由乙方提?供的或從乙?方網(wǎng)站(_?____)?下載的相關(guān)?交易申請(qǐng)表?。6.乙?方受理甲方?傳真交易的?時(shí)間為每個(gè)?基金開(kāi)放日?的9：30?-15：0?0。7.?甲方辦理傳?真認(rèn)購(gòu)，申?購(gòu)委托申請(qǐng)?的，應(yīng)在該?交易日15?：00之前?將足額認(rèn)購(gòu)?，申購(gòu)資金?劃至乙方指?定銀行賬戶?;甲方辦理?傳真交易贖?回，基金轉(zhuǎn)?換，轉(zhuǎn)托管?委托申請(qǐng)的?，應(yīng)在該交?易日的直銷?交易賬戶有?足夠的基金?份額，否則?視為無(wú)效申?請(qǐng)。8.?甲方辦理傳?真交易贖回?委托申請(qǐng)的?，乙方在收?到甲方寄出?的申請(qǐng)?jiān)?后兩個(gè)工作?日內(nèi)將贖回?款項(xiàng)劃往甲?方指定的銀?行賬戶。?9.甲方辦?理傳真交易?轉(zhuǎn)托管委托?申請(qǐng)的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請(qǐng)?jiān)髢?個(gè)工作日內(nèi)?執(zhí)行轉(zhuǎn)托管?操作。第?三條傳真?交易流程?1.甲方應(yīng)?指定專人通?過(guò)事先指定?的傳真電話?發(fā)出傳真交?易申請(qǐng)，乙?方指定專門?的傳真電話?受理甲方傳?真交易申請(qǐng)?，除此之外?的傳真申請(qǐng)?視為無(wú)效。?若甲方更換?授權(quán)經(jīng)辦人?或傳真電話?，應(yīng)提出書(shū)?面申請(qǐng)，經(jīng)?乙方確認(rèn)后?方可生效。?2.甲方?辦理傳真開(kāi)?戶業(yè)務(wù)的，?傳真給乙方?的資料包括?：機(jī)構(gòu)投資?者加蓋公章?的企業(yè)法人?營(yíng)業(yè)執(zhí)照或?注冊(cè)登記證?書(shū)副本，法?定代表人證?明書(shū)，法定?代表人授權(quán)?委托書(shū)，經(jīng)?辦人有效身?份證件，預(yù)?留印鑒卡，?指定銀行賬?戶的《開(kāi)戶?許可證》或?《開(kāi)立銀行?賬戶申請(qǐng)表?》，填妥并?加蓋公章的?申請(qǐng)表;個(gè)?人投資者本?人有效身份?證件，指定?銀行賬戶的?銀行存折或?銀行卡，代?辦人有效身?份證件，授?權(quán)委托書(shū)，?填妥的申請(qǐng)?表。(1?)甲方辦理?傳真資料變?更業(yè)務(wù)的，?傳真給乙方?的資料包括?：機(jī)構(gòu)投資?者加蓋公章?的企業(yè)法人?營(yíng)業(yè)執(zhí)照或?注冊(cè)登記證?書(shū)副本，法?定代表人證?明書(shū)，法定?代表人授權(quán)?委托書(shū)，經(jīng)?辦人有效身?份證件，填?妥的申請(qǐng)表?;個(gè)人投資?者本人有效?身份證件，?指定銀行賬?戶的銀行卡?，代辦人有?效身份證件?，授權(quán)委托?書(shū)，填妥的?申請(qǐng)表。?(2)甲方?辦理認(rèn)購(gòu)、?申購(gòu)、贖回?、更改分紅?方式、撤單?、基金轉(zhuǎn)換?、轉(zhuǎn)托管業(yè)?務(wù)的，傳真?給乙方的資?料包括：機(jī)?構(gòu)投資者-?經(jīng)辦人身份?證件和法定?代表人授權(quán)?委托書(shū)，預(yù)?留印鑒，填?妥的申請(qǐng)表?;個(gè)人投資?者本人有效?身份證件，?代辦人有效?身份證件，?授權(quán)委托書(shū)?，填妥的申?請(qǐng)表。3?.甲方發(fā)出?傳真后，應(yīng)?立即電話聯(lián)?系乙方直銷?機(jī)構(gòu)，確認(rèn)?是否收到傳?真及其內(nèi)容?。甲方未主?動(dòng)聯(lián)系乙方?的，乙方可?在辦理委托?前根據(jù)甲方?預(yù)留的聯(lián)系?方式聯(lián)系甲?方指定人員?。若乙方聯(lián)?系不到甲方?的指定人員?，但傳真內(nèi)?容清晰，明?確，申請(qǐng)表?中印鑒的表?面形式與預(yù)?留印鑒核對(duì)?一致的，則?乙方受理委?托申請(qǐng);若?乙方聯(lián)系不?到甲方的指?定人員且傳?真內(nèi)容不清?晰或不明確?的，乙方可?不予受理。?4.乙方?直銷業(yè)務(wù)人?員應(yīng)在處理?完交易申請(qǐng)?后將受理回?單傳真給甲?方。5.?甲方在發(fā)完?傳真并經(jīng)乙?方確認(rèn)后，?最遲不超過(guò)?2個(gè)日歷日?(以郵戳為?準(zhǔn))應(yīng)將申?請(qǐng)資料原件?以特快專遞?寄送乙方。?第四條?責(zé)任劃分?1.甲方因?違反法律法?規(guī)，基金合?同或乙方業(yè)?務(wù)規(guī)則等使?乙方無(wú)法執(zhí)?行甲方委托?的，乙方不?予受理，并?不承擔(dān)法律?責(zé)任。2?.乙方對(duì)于?甲方傳真申?請(qǐng)表中印鑒?及甲方委托?意愿的真實(shí)?性不承擔(dān)審?查義務(wù)，亦?不承擔(dān)由此?而產(chǎn)生的法?律責(zé)任，甲?方同意在任?何情況下不?以此為由向?乙方主張權(quán)?利或要求乙?方承擔(dān)責(zé)任?。甲方應(yīng)保?證其根據(jù)本?協(xié)議第二條?第5項(xiàng)所提?供的信息是?完整，真實(shí)?，準(zhǔn)確的，?若因甲方未?正確履行上?述義務(wù)造成?甲方或任何?第三方損失?，乙方不承?擔(dān)任何責(zé)任?，若因此給?乙方造成損?失，甲方應(yīng)?當(dāng)負(fù)責(zé)賠償?。3.乙?方對(duì)于因無(wú)?法按照甲方?開(kāi)戶登記中?記載的聯(lián)系?方式與甲方?經(jīng)辦人取得?聯(lián)系而導(dǎo)致?無(wú)法受理甲?方申請(qǐng)，不?承擔(dān)責(zé)任，?甲方同意在?任何情況下?不以此為由?向乙方主張?權(quán)利或要求?乙方承擔(dān)責(zé)?任。4.?辦理傳真開(kāi)?戶委托的，?若甲方未能?在2個(gè)日歷?日內(nèi)(以郵?戳為準(zhǔn))將?申請(qǐng)資料原?件以特快專?遞寄送乙方?，乙方有權(quán)?凍結(jié)甲方賬?戶直至乙方?收到完整的?開(kāi)戶資料原?件。5.?由于傳真設(shè)?備故障造成?乙方無(wú)法收?到或收到的?傳真內(nèi)容不?清晰，不明?確，不完整?的，乙方可?不予受理，?并不承擔(dān)法?律責(zé)任。?6.因下列?事由之一發(fā)?生給甲方造?成損失的，?乙方不承擔(dān)?責(zé)任：(?1)因地震?，火災(zāi)，臺(tái)?風(fēng)及其他各?種不可抗力?引起停電，?網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故?障，電腦故?障;(2?)因電信部?門的通訊線?路故障，通?訊技術(shù)缺陷?，電腦黑客?或計(jì)算機(jī)病?毒等問(wèn)題造?成委托系統(tǒng)?不能正常運(yùn)?轉(zhuǎn);(3?)法律和政?策重大變化?或乙方不可?預(yù)測(cè)和不可?控制因素導(dǎo)?致的突發(fā)事?件;(4?)由于在通?訊，網(wǎng)絡(luò)中?斷，堵塞等?情況致使無(wú)?法通過(guò)傳真?下達(dá)委托申?請(qǐng)時(shí);(?5)其他非?人為因素及?非乙方違反?本協(xié)議的事?項(xiàng);(6?)法律規(guī)定?和本協(xié)議約?定的其他乙?方免責(zé)事項(xiàng)?。第五條?協(xié)議的生?效與終止?1.乙方保?留修改或增?補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)?容的權(quán)利。?修改條款通?知以書(shū)面形?式公告于乙?方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)?所或以其他?形式通知甲?方。甲方在?修改通知公?布之日起三?十日內(nèi)未向?乙方提出書(shū)?面異議，視?同已經(jīng)得到?甲方的認(rèn)可?。2.本?協(xié)議簽署后?，若有關(guān)法?律法規(guī)和《?基金合同》?，《招募說(shuō)?明書(shū)》，和?其他乙方和?甲方應(yīng)共同?遵守的文件?發(fā)生修訂，?本協(xié)議與之?不相適應(yīng)的?內(nèi)容及條款?自行失效，?但本協(xié)議其?他內(nèi)容和條?款繼續(xù)有效?。3.本?協(xié)議自雙方?簽字之日起?生效，發(fā)生?下述情況時(shí)?終止：(?1)雙方書(shū)?面同意;?(2)一方?違約，另一?方書(shū)面通知?對(duì)方終止本?協(xié)議;(?3)甲方撤?銷直