大風控競賽答題庫(參考答案)

1.()應作為風險管控的重中之重。CA.特別重大風險重大風險特別重大風險和重大風險特別重大風險、重大風險和較大風險碎碎念BA.早發(fā)現(xiàn)、早干預、早處置B.早識別、早預警、早處置C.早識別、早發(fā)現(xiàn)、早預警D.早識別、早干預、早處置理。BA.每一位員工;各部門負責人B.每一位員工;各級領導人員C.每一位員工;風控牽頭部門人員D.基層員工;風控工作人員A.從事生產經營活動的業(yè)務部門風險內控牽頭部門D.審計監(jiān)事部門CA.重大風險、重要風險、一般風險、較輕風險和其他風險B.重大風險、重要風險和一般風險CD.特別重大風險、重大風險和其他風險A.未來的不確定性對公司可能造成的損失B.未來的不確定性對公司帶來的威脅C.未來的不確定性對公司帶來的機遇D.未來的不確定性對公司實現(xiàn)戰(zhàn)略及經營管理目標的影響A.業(yè)主B.投標業(yè)務部門C.招標人D.合規(guī)辦公室A.特定B.第一C.第二D.第三A戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律合規(guī)風險C.財務風險、市場風險、運營風險、項目風險、法律合規(guī)風險AA.合規(guī)委員會→首席合規(guī)官→合規(guī)辦公室一合規(guī)官B.首席合規(guī)官→合規(guī)委員會→合規(guī)辦公室→合規(guī)官C.合規(guī)委員會→合規(guī)辦公室→首席合規(guī)官→合規(guī)官D.首席合規(guī)官→合規(guī)委員會→合規(guī)官→合規(guī)辦公室11.()系指直接或間接地削弱或傷害、威脅削弱或傷害任何一方或其財產，不正當?shù)赜绊懸环降男袨椤A.脅迫行為B.妨礙行為C.欺詐行為D.串通行為AA.信息管理系統(tǒng)B.流程管理框架C.工作實施方案D.配套實施細則A.實事求是、守正創(chuàng)新、行穩(wěn)致遠B.統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施、統(tǒng)一標準、互聯(lián)共享C.建筑為主、相關多元D.守正、革新、提質、做實A.組織評估、處置合規(guī)風險組織開展合規(guī)審查、考核、評價工作D.監(jiān)督員工合規(guī)行為管理某項目由于質量問題造成2000BAB.重大風險CB的風險內控組織架構。ABCAA.重點人、重點事和重點環(huán)節(jié)BCDCA.風控牽頭部門B.經理層C.董事會D.黨委DA.各區(qū)域總部B.各集團公司C.各工程公司D.各法人單位DA.風險內控牽頭部門B.經理層CD.黨委A.所有部門BC.黨委巡視部門BBCDA.公司黨委、董事會、經理層與各部門三級單位、二級單位、區(qū)域總部與公司總部D計、紀檢、巡視等部門應將認定的問題、缺陷、案例等及時向有關部門、單位移交，同時抄送()，做到信息共享、同防共治，最大限度避免相同或類似事件的重復發(fā)生。DAB.董事會C.黨委D.風險內控牽頭部門BA.全面風險管理報告B.內控體系工作報告C.內部控制工作報告D.風險評估工作報告多選題ABCDE1C.中央媒體或國際主流媒體負面報道對日常運營或戰(zhàn)略經營目標影響特別重大對商譽、地位、形象等可能帶來特別嚴重損失和威脅A.第三方企業(yè)登記的基本信息B.第三方的履約能力cDE.第三方的管理層A.應劃分風險預警等級設計風險預警指標D.制定風險預警響應措施并對執(zhí)行情況進行跟蹤E.開展必要應急演練和培訓中國鐵建建立健全監(jiān)督檢查工作機制，將日常監(jiān)督、專項監(jiān)督、ABDEA.信息共享B.成果共用C.統(tǒng)一報告DA.定期開展自我評價B.定期開展監(jiān)督評價cD.落實內控缺陷整改工作E.組織開展年度風險評估CDE及考核方案險管理策略價及考核方案組織風險管理教育培訓，提升全員風險意識統(tǒng)風險內控工作開展ABCABc.威脅D33.(A.紀律檢查委員會BC.安全生產委員會D.審計監(jiān)事部E.紀委辦公室34.對于因內控機制缺失、內控重大缺陷、重大風險事件等造成重大損失和影響，以及瞞報、漏報、諾報或遲報重大風險事件及內控重大缺陷的單位、部門和個人，由責任追究機構依源有關規(guī)定和程序追究相關人員的()。ABCA.直接責任B.主管責任C.領導責任D.連帶責任E.主體責任35.()等部門在履行支持、服務、調查、評價、審計、檢查和督導職責時為第二道防線，是監(jiān)督保障線。ABCDEA.法律合規(guī)B.安全質量C.財務D.內部審計EA.各部門B.風險內控牽頭部門C.經理層D.董事會E.黨委A.合法性原則B.合規(guī)性原則C.獨立性原則D.及時性原則E.全面性原則ABDA.招標人決定廢標并重新招標B.新發(fā)現(xiàn)高管涉嫌腐敗C.新發(fā)現(xiàn)公司員工涉嫌逃稅D.新發(fā)現(xiàn)關聯(lián)企業(yè)涉嫌洗錢EA.分為定期審查和特定審查BDE.發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為，應開展調查A.突出集團管控強調全員、全面、全過程D.堅持事前防范、事中控制為主，事后救濟為輔E.始終將重大風險防控作為重中之重A.高級管理人員B.市場開發(fā)關鍵崗位人員C.發(fā)展規(guī)劃關鍵崗位人員D.人力資源關鍵崗位人員E.合規(guī)官ABCDEAB.授權審批控制CDABCA.直接責任B.主管責任C.領導責任D.連帶責任E.主體責任《中國鐵建風險管理與內部控制辦法》中的工作原則包括()。ABCDA.健全組織、明確責任B.統(tǒng)一領導、分級負責C.全面覆蓋、突出重點D.信息共享、持續(xù)完善E.循序漸進、管控分離A.黨委B.董事會C.監(jiān)事會D.經理層EB對B.錯