第三章工程咨詢單位

第三章工程咨詢單位第一節(jié)工程咨詢單位概述第二節(jié)工程咨詢單位的業(yè)務(wù)管理第三節(jié)工程咨詢單位的服務(wù)質(zhì)量第四節(jié)工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)與工程保險(xiǎn)目的要求：

1．了解工程咨詢單位的含義、市場(chǎng)準(zhǔn)入和組織設(shè)計(jì)；

2．熟悉工程咨詢單位的業(yè)務(wù)管理和質(zhì)量管理；

3．了解工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)、難點(diǎn)：工程咨詢單位的業(yè)務(wù)管理和質(zhì)量管理；工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第一節(jié)工程咨詢單位概述一、工程咨詢單位的含義二、我國工程咨詢單位分類三、工程咨詢單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入四、工程咨詢單位的組織設(shè)計(jì)

一、工程咨詢單位的含義p42◆1、單位：為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，由參與者按照某種形式和規(guī)則構(gòu)成的組合體。包括三個(gè)基本要素：1）特定的組織形式和結(jié)構(gòu)形式；2）明確的業(yè)務(wù)性質(zhì)定位和法人地位；3）明晰的責(zé)任約束機(jī)制及活動(dòng)規(guī)則。

2、工程咨詢單位：從事工程咨詢業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)，是為各類客戶提供工程咨詢服務(wù)的主體。具體地說：從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。工程咨詢單位的組織形式和規(guī)模多種多樣。典型的組織形式：工程咨詢公司。中小型規(guī)模的公司：專業(yè)特長限于一個(gè)或幾個(gè)工程領(lǐng)域；大中型規(guī)模的公司：多個(gè)工程領(lǐng)域、跨行業(yè)、國際工程咨詢業(yè)務(wù)。一、工程咨詢單位的含義國外工程咨詢單位多采用有限責(zé)任公司和合伙公司的形式，既有規(guī)模龐大的跨國工程咨詢集團(tuán)，也有數(shù)量眾多的中小型咨詢機(jī)構(gòu)。多數(shù)咨詢單位的專業(yè)特長限于一個(gè)或幾個(gè)工程領(lǐng)域。國際工程咨詢業(yè)務(wù)比較復(fù)雜，一般以大中型公司為主。一、工程咨詢單位的含義▲（一）我國工程咨詢單位的多種表現(xiàn)形式*既有政府部門、銀行、大型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)設(shè)的咨詢機(jī)構(gòu)，也有面向市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；*既有從事某行業(yè)、某專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)，也有從事跨行業(yè)、多專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)；*既有從事投資建設(shè)某階段、某環(huán)節(jié)服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)，也有從事投資建設(shè)幾個(gè)階段、甚至全過程服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)；*既有為本地區(qū)服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)，也有面向全國甚至國際的咨詢機(jī)構(gòu)；*既有企業(yè)性質(zhì)的公司，也有事業(yè)性質(zhì)的單位。二、我國工程咨詢單位分類▲（二）我國工程咨詢單位分類不管什么形式表現(xiàn)的工程咨詢單位從業(yè)務(wù)上均可分為三類：

1、綜合性工程咨詢單位主要從事宏觀層面的規(guī)劃咨詢、政策咨詢和項(xiàng)目投資決策咨詢業(yè)務(wù)，具有跨行業(yè)、跨部門、多專業(yè)的特點(diǎn)。又分為全國性和地區(qū)性兩類。如：國家發(fā)改委成立的工程咨詢公司和政府投資項(xiàng)目評(píng)審中心；地方發(fā)展改革部門成立的工程咨詢公司、中心等等。二、我國工程咨詢單位分類▲

2、專業(yè)性工程咨詢單位是指從事各行業(yè)專業(yè)技術(shù)咨詢的機(jī)構(gòu)。如：投資建設(shè)咨詢服務(wù)：專業(yè)設(shè)計(jì)院、規(guī)劃院、研究院（所）----階段性咨詢服務(wù)；咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司、工程公司------全過程咨詢服務(wù)。實(shí)力強(qiáng)的可以面向全國、面向世界，如：中國水電工程顧問集團(tuán)公司中國成達(dá)工程咨詢公司---就是一家跨國公司，從事化工行業(yè)投資建設(shè)全過程咨詢服務(wù)。二、我國工程咨詢單位分類▲

3、管理性工程咨詢單位主要為工程建設(shè)管理提供咨詢服務(wù)的咨詢單位。如：工程監(jiān)理單位、項(xiàng)目管理（代建）公司、管理咨詢公司。代建制：是指政府通過招標(biāo)的方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位（以下簡稱代建單位），負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)組織實(shí)施工作，項(xiàng)目建成后交付使用單位的制度。代建期間，代建單位按照合同約定代行項(xiàng)目建設(shè)的投資主體職責(zé)，有關(guān)行政部門對(duì)實(shí)行代建制的建設(shè)項(xiàng)目的審批程序不變。.

如：中咨建設(shè)監(jiān)理公司----跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨國從事大中型工程項(xiàng)目的施工監(jiān)理公司。北京國金管理咨詢有限公司----為項(xiàng)目投資建設(shè)全過程管理服務(wù)的咨詢公司。二、我國工程咨詢單位分類▲市場(chǎng)準(zhǔn)入主要通過工商注冊(cè)與資格管理來實(shí)現(xiàn)。（一）工程咨詢單位的登記注冊(cè)

1、作為企業(yè)的工程咨詢單位，需要到單位所在地的工商管理部門去注冊(cè)登記。按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分級(jí)登記注冊(cè)。

2、作為事業(yè)的工程咨詢單位，需要政府編制部門、人事部門審批（政府編制部門、人事部門批準(zhǔn)編制人數(shù)，確定事業(yè)單位類型），如有財(cái)政撥款的還需財(cái)政部門同意。（成立自收自支事業(yè)單位無需財(cái)政部門審核同意）三、工程咨詢單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入▲（二）工程咨詢單位的資格管理

2005年3月4日國家發(fā)展改革委頒布了《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》將資格管理范分為：資格等級(jí)、咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍三部分。

1、資格等級(jí)：甲、乙、丙三級(jí)，（臨時(shí)資格—開展業(yè)務(wù)需要的）。

2、咨詢專業(yè)：31個(gè)。見教材CH8-3，p2313、服務(wù)范圍：8（10）

（見教材CH1-1，p4，見教材CH2-1，p30）

。具體的管理規(guī)定，見教材CH8-3，p229.《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》

但，工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理單位，由國務(wù)院有關(guān)管理部門認(rèn)定。三、工程咨詢單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入▲工程咨詢單位專業(yè)資格，按照以下31個(gè)專業(yè)劃分：1.公路；2.鐵路；3.城市軌道交通；4.民航；5.水電；6.核電、核工業(yè)；7.火電；8.煤炭；9.石油天然氣；10.石化；11.化工、醫(yī)藥；12.建筑材料；13.機(jī)械；14.電子；15.輕工；16.紡織、化纖；17.鋼鐵；18.有色冶金；19.農(nóng)業(yè)；20.林業(yè)；21.通信信息；22.廣播電影電視；23.水文地質(zhì)、工程測(cè)量、巖土工程；24.水利工程；25.港口河海工程；26.生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；27.市政公用工程；28.建筑；29.城市規(guī)劃；30.綜合經(jīng)濟(jì)（不受具體專業(yè)限制）；31.其他（按具體專業(yè)填寫）。三、工程咨詢單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入▲申請(qǐng)單位可以按照條件申請(qǐng)一項(xiàng)或多項(xiàng)專業(yè)、一個(gè)或多個(gè)服務(wù)范圍的咨詢資格。認(rèn)定各專業(yè)和各項(xiàng)服務(wù)范圍的資格必須符合專業(yè)技術(shù)力量、技術(shù)水平和工程咨詢業(yè)績的相應(yīng)條件。工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程建立、設(shè)備監(jiān)理單位的資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。工程咨詢單位獲得其他資格證書的，仍可同時(shí)從事相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。三、工程咨詢單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入

（一）組織設(shè)計(jì)原則（參考教材p44）綜合分析國際上咨詢公司的組織結(jié)構(gòu)，一般來說，工程咨詢公司的組織形式主要由公司的發(fā)展目標(biāo)和項(xiàng)目組織管理要求來決定。

除了遵循一般公司在組織上的精簡、效能原則外，工程咨詢公司在組織機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)還應(yīng)考慮以下6個(gè)因素：

(1)有一個(gè)職能化系統(tǒng)

(2）確定工作聯(lián)絡(luò)關(guān)系，

(3)應(yīng)采用某種臨時(shí)項(xiàng)目組織的方法來完成項(xiàng)目；

(4)組織機(jī)構(gòu)要有一定的靈活性；

(5)同時(shí)多個(gè)項(xiàng)目組織的存在與公司各部門保持密切的合作關(guān)系；

(6)完善的公司業(yè)務(wù)與后勤支持系統(tǒng)。

四、工程咨詢單位的組織設(shè)計(jì)一般原則：精簡高效原則；集權(quán)與分權(quán)原則；管理層次與管理跨度適當(dāng)原則；崗位責(zé)任與權(quán)力一致原則；專業(yè)分工與協(xié)作相結(jié)合原則；才職相稱原則。常見的組織機(jī)構(gòu)模式有：直線制、職能制、事業(yè)部制、矩陣制、直線職能制。

四、工程咨詢單位的組織設(shè)計(jì)根據(jù)工程咨詢業(yè)的特點(diǎn)，組織設(shè)計(jì)還應(yīng)考慮：體現(xiàn)客戶需求與市場(chǎng)導(dǎo)向；有一定的彈性和靈活性；體現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)以及員工的專業(yè)化管理；突出專業(yè)人員或?qū)＜业南到y(tǒng)管理；業(yè)務(wù)開發(fā)部門、協(xié)調(diào)部門與執(zhí)行部門分開；業(yè)務(wù)部門的設(shè)置兼顧專業(yè)領(lǐng)域及地區(qū)市場(chǎng)；強(qiáng)調(diào)在管理協(xié)調(diào)、信息支持、知識(shí)研發(fā)方面的保障服務(wù)功能。

四、工程咨詢單位的組織設(shè)計(jì)

(二)工程咨詢單位的管理層次

1、最高管理層

包括董事會(huì)或執(zhí)行董事會(huì)的董事、公司的總裁、副總裁、總工程師、總會(huì)計(jì)師等高級(jí)職員。最高管理層的職責(zé)是制定公司的長遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略，并評(píng)價(jià)整個(gè)公司的業(yè)績。

2、中間管理層

包括公司的部門經(jīng)理、部門總工程師等。他們主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)，組織項(xiàng)目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)控制項(xiàng)目的進(jìn)度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、公司財(cái)務(wù)管理等，并向最高管理層報(bào)告工作。

四、工程咨詢單位的組織設(shè)計(jì)

3、作業(yè)管理層

主要包括各專業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任工程師等，他們?cè)诓块T內(nèi)對(duì)其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。專業(yè)負(fù)責(zé)人直接參加項(xiàng)目組，擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目組專業(yè)負(fù)責(zé)人。

四、工程咨詢單位的組織設(shè)計(jì)

四、工程咨詢單位的組織設(shè)計(jì)第二節(jié)工程咨詢單位的業(yè)務(wù)管理一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制四、工程咨詢單位的人力資源管理五、工程咨詢單位的信息管理

▲涵義：咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略---是指制定關(guān)系長遠(yuǎn)和全局性的業(yè)務(wù)發(fā)展行動(dòng)方案。關(guān)鍵:確立單位的業(yè)務(wù)定位和發(fā)展目標(biāo)，識(shí)別并培育能夠達(dá)到目標(biāo)的核心競爭力。成功的發(fā)展戰(zhàn)略：咨詢單位生存和發(fā)展的保證。工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略的重要性：咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略旨在選擇一條從一種狀態(tài)（現(xiàn)在）到達(dá)另一種不同狀態(tài)（未來）的謀略和途徑。這一途徑的選擇是基于發(fā)展機(jī)遇以及自身優(yōu)劣進(jìn)行現(xiàn)實(shí)評(píng)價(jià)后作出的理性決策。合適的戰(zhàn)略有助于咨詢單位在競爭中取得優(yōu)勢(shì)。如何選擇戰(zhàn)略？一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略(參p45)

▲（一）工程咨詢單位發(fā)展戰(zhàn)略的特點(diǎn)

1、戰(zhàn)略與經(jīng)營緊密結(jié)合戰(zhàn)略—業(yè)務(wù)定位；經(jīng)營—承接業(yè)務(wù)?？紤]開辟（承接）新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)—經(jīng)營就上升為戰(zhàn)略范疇。營銷和經(jīng)營應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，沒有經(jīng)營上的配合，戰(zhàn)略實(shí)施就無從談起。

2、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的途徑靈活多樣適者生存。及時(shí)創(chuàng)新與開拓。要求咨詢單位靈活地確定、調(diào)整戰(zhàn)略，戰(zhàn)略決不能成為制約創(chuàng)新和開拓的桎梏，經(jīng)營戰(zhàn)略選擇應(yīng)兼顧長期性、靈活性與創(chuàng)新性。一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

▲（二）市場(chǎng)戰(zhàn)略的評(píng)估和預(yù)測(cè)

1.機(jī)遇和挑戰(zhàn)分析拓展業(yè)務(wù)，應(yīng)掌握行業(yè)競爭的狀況，結(jié)合本單位發(fā)展目標(biāo)、資源優(yōu)勢(shì)和環(huán)境條件進(jìn)行分析?？捎貌ㄌ亍靶袠I(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析模型”、SWOT分析。

SWOT分析方法是一種企業(yè)內(nèi)部分析方法，即根據(jù)企業(yè)自身的既定內(nèi)在條件進(jìn)行分析，找出企業(yè)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)及核心競爭力之所在。其中，S代表strength(優(yōu)勢(shì))，W代表weakness(弱勢(shì))，O代表opportunity(機(jī)會(huì))，T代表threat(威脅)，其中，S、W是內(nèi)部因素，O、T是外部因素。按照企業(yè)競爭戰(zhàn)略的完整概念，戰(zhàn)略應(yīng)是一個(gè)企業(yè)“能夠做的”（即組織的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)）和“可能做的”（即環(huán)境的機(jī)會(huì)和威脅）之間的有機(jī)組合。2.市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)是市場(chǎng)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是在深入調(diào)研，掌握翔實(shí)資料的基礎(chǔ)上，運(yùn)用定性和定量分析方法，分析咨詢市場(chǎng)的機(jī)會(huì)和前景。一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

▲（三）確立發(fā)展目標(biāo)p461、市場(chǎng)目標(biāo)通過競爭實(shí)力、開拓能力--拓展業(yè)務(wù)范圍，提高市場(chǎng)占有率，增強(qiáng)公司實(shí)力。

2、盈利目標(biāo)（盈利性）擴(kuò)大營業(yè)額，增加利潤，提高員工的收入和社會(huì)福利。

3、貢獻(xiàn)目標(biāo)（履行社會(huì)職責(zé)）企業(yè)對(duì)國家、社會(huì)的責(zé)任，為國家和地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。包括對(duì)資源的合理使用，對(duì)環(huán)境保護(hù)、科技進(jìn)步的作用、對(duì)社會(huì)公益事業(yè)的支持等方面。（企業(yè)家與商人的區(qū)別）一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

▲（四）核心競爭力的培育建立和培育核心競爭力包括：6點(diǎn)

1、核心能力的識(shí)別—業(yè)務(wù)領(lǐng)域的某環(huán)節(jié)或整個(gè)過程中的強(qiáng)項(xiàng)和領(lǐng)先地位。

2、強(qiáng)大的特有的知識(shí)平臺(tái)—專有知識(shí)、方法的積累，研發(fā)創(chuàng)新的加強(qiáng)。

3、人才的培養(yǎng)與使用—資深的專業(yè)人才和專家，是單位的形象，是市場(chǎng)影響力的重要組成部分。（包括虛擬資源）

一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

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4、追求高質(zhì)量的咨詢服務(wù)質(zhì)量---生存的生命線、形象榮譽(yù)的表征、核心競爭力的最終反映。

5、采用先進(jìn)的工具和手段工欲善其事、必先利其器。---現(xiàn)代化的信息處理技術(shù)和手段以及最新的管理技術(shù)和手段。

6、恪守執(zhí)業(yè)道德規(guī)范，注重維護(hù)組織形象一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

22▲

（一）工程咨詢市場(chǎng)的特點(diǎn)

1．國內(nèi)4個(gè)：

a．宏觀決策咨詢：行業(yè)規(guī)劃淡化為企業(yè)規(guī)劃，行業(yè)協(xié)會(huì)只起協(xié)調(diào)作用；地方發(fā)展規(guī)劃更接近市場(chǎng)。

b.項(xiàng)目前期咨詢市場(chǎng)主要根據(jù)資金來源確定，

將逐步放開，基本原則：“誰投資，誰決策，誰收益誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。

c．項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段（融資、勘察、設(shè)計(jì)）、實(shí)施階段（合同管理、監(jiān)理、跟蹤評(píng)價(jià)）的咨詢已開始市場(chǎng)化。

d、項(xiàng)目建成后（竣工驗(yàn)收、總結(jié)評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)）也會(huì)相應(yīng)變化。二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)總之，宏觀的規(guī)劃咨詢、政策咨詢?nèi)蝿?wù)越來越重；競爭日趨激烈；受到普遍重視，業(yè)務(wù)量越來越大，要求越來越高；經(jīng)過一定的過渡期，一個(gè)全面開放的工程咨詢市場(chǎng)正在逐步形成。二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

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2．國際3個(gè)：

1）國際工程項(xiàng)目的復(fù)雜性、相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)性—政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)等因素，市場(chǎng)環(huán)境比國內(nèi)復(fù)雜得多，風(fēng)險(xiǎn)較大；

2）咨詢的難度增加---合同管理按國際通用合同條件、國際慣例；自己的“技術(shù)規(guī)定”—標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等；在合同管理方面，易產(chǎn)生分歧，處理起來較困難。

3）采用公開競爭方式選擇咨詢單位—競爭激烈。

二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

▲（二）咨詢服務(wù)營銷包括內(nèi)容（p48）：包括確定咨詢服務(wù)目標(biāo)市場(chǎng)、識(shí)別客戶、了解客戶需求、建立信任關(guān)系并促使客戶購買咨詢服務(wù)，使客戶滿意及有效管理客戶關(guān)系、留住客戶的一系列活動(dòng)。咨詢服務(wù)的營銷是咨詢服務(wù)的重要組成部分。就是要建立并始終保持的一種有效的咨詢顧問---客戶關(guān)系。一方面，識(shí)別客戶的真正需求；另一方面，建立有效的咨詢顧問—客戶關(guān)系，確保整個(gè)咨詢過程能夠有效運(yùn)作。二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

▲（三）市場(chǎng)調(diào)查與營銷環(huán)境分析市場(chǎng)調(diào)查是市場(chǎng)營銷的基礎(chǔ)，市場(chǎng)的調(diào)查過程實(shí)際上也是對(duì)營銷環(huán)境的分析過程。主要內(nèi)容包括：

1、政治法律環(huán)境調(diào)查；

2、經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查；

3、社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查；

4、技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；

5、市場(chǎng)容量調(diào)查。市場(chǎng)營銷環(huán)境分析是依據(jù)調(diào)查資料，分析面臨的市場(chǎng)環(huán)境，識(shí)別市場(chǎng)機(jī)會(huì)和主要威脅因素。二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

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（四）目標(biāo)市場(chǎng)選擇與市場(chǎng)定位

1、市場(chǎng)細(xì)分—不同角度p493種

根據(jù)客戶對(duì)產(chǎn)品的需求欲望和采購行為的差異，把整個(gè)咨詢市場(chǎng)劃分為若干群體。每組需求相同的為一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)。可以分為四步：①明確市場(chǎng)范圍；②選擇細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)；③粗分；④細(xì)分。

1）按區(qū)域細(xì)分。亞太地區(qū)、中東、歐洲、非洲、北美和拉美六大市場(chǎng)。

2）按專業(yè)領(lǐng)域分。建筑、水利、礦山、鐵路、公路等。

3）按技術(shù)類型分?？辈煸O(shè)計(jì)、工程采購、設(shè)備合同等。二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

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2、目標(biāo)市場(chǎng)選擇---選擇準(zhǔn)備進(jìn)入的細(xì)分市場(chǎng)，即目標(biāo)市場(chǎng)。根據(jù)自己的戰(zhàn)略目標(biāo)、資源與專業(yè)特長、外部環(huán)境與條件，權(quán)衡利弊，揚(yáng)長避短，選擇準(zhǔn)備進(jìn)入或占領(lǐng)的目標(biāo)市場(chǎng)。

3、市場(chǎng)定位---把自己的產(chǎn)品確定在目標(biāo)市場(chǎng)的一定位置上。市場(chǎng)定位是否準(zhǔn)確關(guān)系到營銷的成敗。把自己的產(chǎn)品確定在目標(biāo)市場(chǎng)的一定位置上。先確認(rèn)自己的競爭優(yōu)勢(shì)對(duì)比分析明確相對(duì)競爭優(yōu)勢(shì)通過營銷活動(dòng)，展示自己特有的競爭優(yōu)勢(shì)二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

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4.主要營銷手段建立網(wǎng)頁爭取客戶舉薦廣告宣傳樹立品牌形象專業(yè)出版物保持良好的公共關(guān)系二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

▲（五）項(xiàng)目的分析與選擇其過程基本分為三個(gè)步驟，如p50圖所示。首先，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門(市場(chǎng)部)完成項(xiàng)目分析，包括的內(nèi)容有：1項(xiàng)目背景、資金來源、地理位置等；2項(xiàng)目是否屬于公司從事的項(xiàng)目類型；3項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值(成功的可能性和對(duì)環(huán)境的影響)；4可否通過項(xiàng)目達(dá)到公司的發(fā)展目標(biāo)；5業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況。

第二步，專業(yè)部門深入項(xiàng)目分析，主要內(nèi)容有：1客戶對(duì)咨詢服務(wù)的要求；2是否需要競爭性投標(biāo)；3公司參與競爭的技術(shù)能力如何；4需要的商務(wù)競爭策略；5風(fēng)險(xiǎn)分析。

最后，項(xiàng)目部準(zhǔn)備咨詢服務(wù)建議書。

通過對(duì)項(xiàng)目的分析與篩選，1、可以避免投標(biāo)的盲目性，減少執(zhí)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，2、通過項(xiàng)目選擇，體現(xiàn)和貫徹公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。工作：編寫咨詢服務(wù)建議書；遞交建議書二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開發(fā)

▲（一）組成咨詢業(yè)務(wù)工作小組（即，執(zhí)行項(xiàng)目的組織形式（項(xiàng)目組，支持組））無論哪個(gè)公司，都是以項(xiàng)目為基本單元來完成咨詢?nèi)蝿?wù)的。

1．項(xiàng)目組

是在總部的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)，是依項(xiàng)目成立的。一個(gè)項(xiàng)目組只負(fù)責(zé)完成一個(gè)項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建、領(lǐng)導(dǎo)和管理項(xiàng)目組工作。

典型的項(xiàng)目組實(shí)行三級(jí)管理：第一級(jí)為項(xiàng)目經(jīng)理，并由計(jì)劃協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作；第二級(jí)為設(shè)計(jì)經(jīng)理、施工管理經(jīng)理、采購經(jīng)理等；第三級(jí)為專業(yè)組。三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制p51

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2．支持組（主要完成輔助性工作）

有些工程咨詢公司除了設(shè)置項(xiàng)目組之外，還為一些大型復(fù)雜項(xiàng)目組成項(xiàng)目支持組，與項(xiàng)目組一起完成工作任務(wù)。

主要負(fù)責(zé)完成計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)、工程計(jì)算、工程制圖等項(xiàng)目設(shè)計(jì)后續(xù)工作以及文件出版等輔助性工作。在管理上分別屬于項(xiàng)目組管理與行政管理兩個(gè)體系。三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制p51

▲（二）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制度

1．項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限

項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限不是一成不變的，大體可歸納為以下幾個(gè)方面：

(1)責(zé)任：8個(gè)

1）代表公司為客戶開展項(xiàng)目服務(wù)；

2）制定項(xiàng)目組工作計(jì)劃；

3）組織并聘用項(xiàng)目組成員；

4）發(fā)揮項(xiàng)目管理中的領(lǐng)導(dǎo)作用；

5）檢查并上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況；

6）按預(yù)算控制項(xiàng)目的開支；

7）協(xié)調(diào)與公司各部門的聯(lián)系；

8）處理項(xiàng)目經(jīng)理部的善后工作。三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制p51

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(2)權(quán)限：5個(gè)

1）管理項(xiàng)目組的全部工作；

2）充分利用公司資源完成項(xiàng)目；

3）批準(zhǔn)項(xiàng)目組人員、計(jì)劃變更；

4）修正項(xiàng)目組預(yù)算；

5）批準(zhǔn)項(xiàng)目組的工作報(bào)告。2、項(xiàng)目經(jīng)理的素質(zhì)要求p524條1）領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)能力2）具有相應(yīng)的咨詢項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績3）專業(yè)技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)和法律知識(shí)4）良好的職業(yè)道德三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制p51

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3、對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的考核p526條歸納為4個(gè)要點(diǎn)：1）客戶和公司對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理工作的滿意程度；2）項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量和造價(jià)（三大目標(biāo)）與原定指標(biāo)對(duì)比，考核項(xiàng)目經(jīng)理的技術(shù)能力；3）咨詢合同的履約情況，應(yīng)付意外事件的措施等，考察項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)的管理水平；4）項(xiàng)目組的利潤是否達(dá)到了公司的預(yù)期目標(biāo)等三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制p51

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（三）咨詢項(xiàng)目過程管理p52

過程管理的實(shí)質(zhì)：將與產(chǎn)品生產(chǎn)(服務(wù))有關(guān)的過程（包括直接生產(chǎn)過程、輔助生產(chǎn)過程以及支持過程）同與之相應(yīng)的管理過程結(jié)合起來。

過程管理的動(dòng)態(tài)循環(huán)

即PDCA（策劃－實(shí)施－檢查－處置）循環(huán)。包括后面介紹的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行，原理都是一樣的。詳看“質(zhì)量、安全管理”課三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制p51

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（四）咨詢項(xiàng)目過程控制p531、報(bào)告機(jī)制2、溝通機(jī)制3、跟蹤機(jī)制4、文檔管理機(jī)制5、計(jì)劃變更控制機(jī)制

三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制p51

▲人力資源管理，教材7個(gè)方面，這里強(qiáng)調(diào)2點(diǎn)，其他的提示一下。

1、員工培訓(xùn)員工培訓(xùn)是造就高素質(zhì)專業(yè)人才的重要途徑之一。一般包括：

1）上崗前培訓(xùn)

2）崗位培訓(xùn)

崗位培訓(xùn)有三種常見的方法：

①指導(dǎo)

②工作輪換

③承擔(dān)專門任務(wù)

3）業(yè)務(wù)進(jìn)修（脫產(chǎn)繼續(xù)教育）四、工程咨詢單位的人力資源管理p54

▲2、建立咨詢專家?guī)鞂＜規(guī)煲话銓?shí)行專家注冊(cè)登記制。采取一事一聘的方式。國際上通行的咨詢公司的專家?guī)燧斎肓斯舅璧膶＜覕?shù)據(jù)信息，包括專業(yè)特長、業(yè)務(wù)水平、工作能力等，特別注重工作經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)歷。其他5點(diǎn)：

四、工程咨詢單位的人力資源管理p54

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3、人力資源規(guī)劃資源現(xiàn)有狀況執(zhí)行中的和潛在的咨詢項(xiàng)目所需人力資源清單分析預(yù)測(cè)人力資源的短缺或過剩狀況人力資源獲取、利用、開發(fā)和調(diào)整規(guī)劃

4、招聘管理①簡歷的評(píng)審②相關(guān)知識(shí)測(cè)試③面試④評(píng)審與比選⑤體檢⑥人員錄用。5、工作考評(píng)6、激勵(lì)機(jī)制7、建設(shè)高效團(tuán)隊(duì)四、工程咨詢單位的人力資源管理p54

▲八個(gè)方面，自習(xí)為主。強(qiáng)調(diào)一些要點(diǎn)：信息管理的任務(wù)是：識(shí)別使用者的信息需要，對(duì)信息進(jìn)行有效的收集、篩選、分析、整理和儲(chǔ)存，并將這些信息及時(shí)、準(zhǔn)確、適用和經(jīng)濟(jì)地提供給各級(jí)工程咨詢和決策人員。（一）現(xiàn)代工程咨詢對(duì)信息的基本要求信息源必須客觀、真實(shí)、可靠信息必須全面或比較全面地反映客觀事物信息必須滿足或基本滿足咨詢方法的需要五、工程咨詢單位的信息管理p56

▲（二）工程咨詢信息的采集。

1、業(yè)主提供信息—可信度高

2、咨詢單位數(shù)據(jù)庫—自己建立，主要來源。是最方便、最可靠、成本最低的可用資源。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。包括：法律數(shù)據(jù)庫；政策數(shù)據(jù)庫；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)庫；行業(yè)統(tǒng)計(jì)信息庫；項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。

3、網(wǎng)絡(luò)和出版物

4、采購信息

5、自主調(diào)查

6、參加工程咨詢組織—協(xié)會(huì)等五、工程咨詢單位的信息管理p56

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（三）工程咨詢信息的篩選和鑒定1.盡可能選用權(quán)威機(jī)構(gòu)鑒定的信息2.辨別信息的常用方法⑴通過提供信息的單位背景來辨別⑵通過分析信息產(chǎn)生的過程來辨別（四）工程咨詢信息的綜合信息綜合是對(duì)采集得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析整理，重新組合，形成目的性更強(qiáng)、價(jià)值更高的增值信息，然后確定那些有用的數(shù)據(jù)的特征。（五）工程咨詢信息的分析1.對(duì)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析2.根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)3.根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)五、工程咨詢單位的信息管理p56

▲（六）工程咨詢決策支持1.信息的支持2.決策支持過程（七）信息管理方法1.使用現(xiàn)代數(shù)據(jù)管理技術(shù)管理數(shù)據(jù)2.數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)（八）有關(guān)問題1.信息安全問題2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題五、工程咨詢單位的信息管理p56

第三節(jié)工程咨詢單位的服務(wù)質(zhì)量一、工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系一、工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理（參考：質(zhì)量與安全管理課程）

（一）建立工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理體系–符合ISO9000、GB/T19000---2000的要求1、原則

從實(shí)際出發(fā)

即符合市場(chǎng)環(huán)境、符合行業(yè)特點(diǎn)、符合本企業(yè)實(shí)際2、建立管理體系的關(guān)注重點(diǎn)81）正確確定本企業(yè)、本項(xiàng)目的質(zhì)量管理范圍；2）質(zhì)量方針

質(zhì)量要滿足客戶需要，又要符合國家與社會(huì)的利益，且要客觀、公正、科學(xué)、可靠；3）質(zhì)量管理職責(zé)

做好常設(shè)機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目組織的協(xié)調(diào)與整合；

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4）質(zhì)量管理文件

正確處理公司質(zhì)量管理與項(xiàng)目質(zhì)量管理文件的關(guān)系；5）資源管理

重點(diǎn)是人才管理和信息管理，人才是經(jīng)營獲得成功的關(guān)鍵；6）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中

根據(jù)行業(yè)及企業(yè)的實(shí)際靈活采用合適的過程程序；7）保證質(zhì)量、提高滿意度的方法

及時(shí)溝通與協(xié)調(diào)；8）測(cè)量、分析和改進(jìn)過程要結(jié)合實(shí)際。一、工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理

▲

3、質(zhì)量管理體系含義p61

質(zhì)量管理體系就是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)這些質(zhì)量目標(biāo)確定相關(guān)過程、活動(dòng)和資源建立一個(gè)管理體系。使咨詢質(zhì)量能滿足客戶和相關(guān)方的需求和期望。

4、建立質(zhì)量管理體系應(yīng)注意的問題正確確定本組織的質(zhì)量管理范圍在確定質(zhì)量方針時(shí)，既要以滿足顧客的需要為關(guān)注點(diǎn)，又要滿足國家和社會(huì)的需要，保持客觀、公正、科學(xué)、可靠。在確定質(zhì)量管理職責(zé)時(shí)，要結(jié)合咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)置的特點(diǎn)，做好常設(shè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目機(jī)構(gòu)職責(zé)的協(xié)調(diào)和整合。適應(yīng)單位機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，注意咨詢單位質(zhì)量體系文件與項(xiàng)目質(zhì)量體系文件的關(guān)系。一、工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理

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（二）質(zhì)量管理體系的建立和實(shí)施1.質(zhì)量管理體系策劃與總體設(shè)計(jì)2.質(zhì)量管理體系文件編寫3.質(zhì)量管理體系實(shí)施（三）質(zhì)量管理體系認(rèn)證提出申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核審批與注冊(cè)發(fā)證獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理申訴一、工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理

▲要符合ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24000、GB/T28001系列標(biāo)準(zhǔn)要求。（一）環(huán)境管理體系1993年6月，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定和實(shí)施一套環(huán)境管理國際標(biāo)準(zhǔn)。同年，我國將其等同轉(zhuǎn)換為國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T2400系列標(biāo)準(zhǔn)。其中以《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》為核心標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范企業(yè)和社團(tuán)等所有組織的環(huán)境表現(xiàn)，減少人類活動(dòng)造成的環(huán)境污染，改善生態(tài)環(huán)境。二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64

▲（二）職業(yè)健康安全體系2001年11月國家質(zhì)檢總局頒布了GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)。工程咨詢單位應(yīng)按國家要求，建立符合本企業(yè)作業(yè)流程特點(diǎn)的職工健康安全體系。二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64

▲（三）環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的建立最高管理者決策設(shè)立專門工作組，制定工作計(jì)劃人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)初始環(huán)境/職業(yè)健康安全狀態(tài)評(píng)審管理體系的策劃與設(shè)計(jì)管理體系文件的編制管理體系試運(yùn)行管理體系評(píng)審二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64

▲（四）環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行1.規(guī)劃2.實(shí)施與運(yùn)行3.檢查與糾正措施4.管理評(píng)審（PDCA原理）二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64第四節(jié)工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)與工程保險(xiǎn)一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略三、工程保險(xiǎn)一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理

1．風(fēng)險(xiǎn)的含義

風(fēng)險(xiǎn)是指未來的不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響?；蛑冈诮o定的情況下和特定的時(shí)間內(nèi)，那些實(shí)際發(fā)生的結(jié)果與主觀預(yù)料之間的差異，并且這種結(jié)果可能伴隨某種損失的產(chǎn)生。

風(fēng)險(xiǎn)的大小取決于各種可能發(fā)生的結(jié)果的期望值以及標(biāo)準(zhǔn)差?？煞譃閼?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；

也可分為純粹風(fēng)險(xiǎn)（只帶來損失）和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（帶來損失和受益的可能性并存)一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理

2．風(fēng)險(xiǎn)的基本要素3個(gè)

（了解）

風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失3個(gè)基本要素構(gòu)成的統(tǒng)一體，3者之間存在著因果關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故，風(fēng)險(xiǎn)事故引起風(fēng)險(xiǎn)損失。

(1)風(fēng)險(xiǎn)因素。它是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因，是造成風(fēng)險(xiǎn)損失的根源。

(2)風(fēng)險(xiǎn)事故。是風(fēng)險(xiǎn)損失的媒介，是造成損失的直接原因

(3)風(fēng)險(xiǎn)損失。包括兩方面的含義：1非故意、非預(yù)期和非計(jì)劃的事件；2并造成了人身傷害及財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少。

一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理

3、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。p66包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程：收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理5、風(fēng)險(xiǎn)管理

目的是避免或減少風(fēng)險(xiǎn)損失。(1)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。必須與企業(yè)的總目標(biāo)、企業(yè)的環(huán)境和企業(yè)的特有屬性一致。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)由兩個(gè)部分組成：損失發(fā)生前的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和損失發(fā)生后的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。前者目標(biāo)是避免或減少風(fēng)險(xiǎn)事故形成的機(jī)會(huì)，包括節(jié)約經(jīng)營成本、減少風(fēng)險(xiǎn)憂慮心理、滿足相關(guān)法規(guī)的要求、負(fù)擔(dān)其相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任等；后者目標(biāo)是盡量減少風(fēng)險(xiǎn)損失和盡快使企業(yè)復(fù)原，包括1維持企業(yè)的繼續(xù)營業(yè)、2穩(wěn)定收入、3持續(xù)發(fā)展等。兩者互相結(jié)合，構(gòu)成完整的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系。一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理(2)風(fēng)險(xiǎn)管理者的責(zé)任。一般責(zé)任范圍包括：1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)損失；2制定風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)對(duì)策；3采取各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策；4負(fù)責(zé)相關(guān)工程保險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；5負(fù)責(zé)工程索賠管理；6落實(shí)安全措施，處理安全事故。一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理（二）工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)類別p66

常見的風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)于政治方面、經(jīng)濟(jì)方面、工程技術(shù)方面以及管理方面，其中的一些風(fēng)險(xiǎn)因素是工程項(xiàng)目參與各方可能遇到的共同風(fēng)險(xiǎn)因素。

1、政策風(fēng)險(xiǎn)：由于政策、制度的不確定性或變化導(dǎo)致?lián)p失的可能性。

6個(gè)。包括：①政局不穩(wěn)；②國際關(guān)系緊張；③與我國的關(guān)系；④政策開放性；⑤權(quán)力機(jī)構(gòu)腐敗現(xiàn)象；⑥拒付債務(wù)。

2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)變化和發(fā)育不規(guī)范帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

4個(gè)。包括：①通貨膨脹；②外匯風(fēng)險(xiǎn)；③延遲付款；④分包風(fēng)險(xiǎn)。一、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理

3、技術(shù)、管理風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部管理制度和措施不健全所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)方面：①自然條件；②新工藝、新技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)；③技術(shù)規(guī)范；④工程變更；⑤外文翻譯不準(zhǔn)確問題；⑥工作疏漏產(chǎn)生錯(cuò)誤。

管理方面：①公共關(guān)系；②合同管理；③后勤管理；④財(cái)務(wù)管理。

4、法律風(fēng)險(xiǎn)：合同執(zhí)行中遇到的風(fēng)險(xiǎn)。

5、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由于資金周轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)制度約束等所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

6、道德風(fēng)險(xiǎn)：從業(yè)人員不規(guī)范執(zhí)業(yè)、不遵守職業(yè)道德行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理（了解）一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。

1．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟

一般分為5個(gè)步驟：

①確認(rèn)不確定性是否客觀存在；

②建立風(fēng)險(xiǎn)因素的初步清單；

③確立各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖；④進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類；

⑤建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

2、科學(xué)的工作方法包括：

(1)確定風(fēng)險(xiǎn)潛在損失一覽表。通常將風(fēng)險(xiǎn)劃分為直接損失風(fēng)險(xiǎn)、間接損失風(fēng)險(xiǎn)、隱蔽損失風(fēng)險(xiǎn)、凈收入損失風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任損失風(fēng)險(xiǎn)和人身損失風(fēng)險(xiǎn)等6類。

(2)分析財(cái)務(wù)報(bào)表。

(3)勘察現(xiàn)場(chǎng)。

是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的不可替代的重要環(huán)節(jié)。

(4)參考統(tǒng)計(jì)記錄。

(5)環(huán)境分析。著重分析以下5個(gè)方面：項(xiàng)目的資金來源及落實(shí)情況，雇主的基本情況，參與競爭對(duì)手的情況，政府管理體系和效率，以及材料、設(shè)備供應(yīng)情況。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67二）風(fēng)險(xiǎn)分析

目的是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響。風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理之間聯(lián)系的紐帶，是決策的基礎(chǔ)。方法有7個(gè)：1調(diào)查和專家打分法、2層次分析法、3蒙特卡羅模擬法、4模糊數(shù)學(xué)法、5統(tǒng)計(jì)和概率法、6敏感性分析法、7數(shù)學(xué)模型和影響圖等。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67三）風(fēng)險(xiǎn)管理的方法兩大類：風(fēng)險(xiǎn)控制法和理財(cái)法。風(fēng)險(xiǎn)控制法主要包括5個(gè)：1風(fēng)險(xiǎn)回避、2控制損失、3風(fēng)險(xiǎn)分離、4風(fēng)險(xiǎn)分散、5風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等方法；理財(cái)法主要包括3個(gè)：1風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、2自留、3保險(xiǎn)等方法。下列介紹主要的五種：二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

1．風(fēng)險(xiǎn)回避

是各種風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施中最簡單也是最為消極的一種方法，常常表現(xiàn)為兩種情況：①拒絕承擔(dān)某種特定的風(fēng)險(xiǎn)，②中途放棄業(yè)已承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，避免更大的損失。

最適合采取風(fēng)險(xiǎn)回避措施的情況有以下兩種：

（1）某特定風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)損失頻率和幅度相當(dāng)高；

（2）采取其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施的成本超過其產(chǎn)生的效益。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

2．損失控制

損失預(yù)防和損失抑制兩方面的工作，損失控制通常采取的具體方法6個(gè)：

①風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素的產(chǎn)生；

②抑制已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故的擴(kuò)散速度和擴(kuò)散空間；

③增強(qiáng)被保護(hù)對(duì)象抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力；

④設(shè)法將風(fēng)險(xiǎn)與保護(hù)對(duì)象隔離；

⑤妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件，盡力減輕被保護(hù)對(duì)象遭受的損失；

⑥加強(qiáng)職業(yè)安全教育，避免由于人為因素所導(dǎo)致的損失。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

3．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

主要分為兩種形式；控制型風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又包括非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與工程保險(xiǎn)兩種具體措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不是轉(zhuǎn)嫁損失。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

4．風(fēng)險(xiǎn)自留

并未改變風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)自留對(duì)策包括非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種。

(1)非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。主要是由于：1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的失誤；2風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為可以忽略；3風(fēng)險(xiǎn)管理決策延誤。

(2)計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。在決定是否風(fēng)險(xiǎn)自留時(shí)，應(yīng)考慮以下原則：

①企業(yè)具有承受這些自留風(fēng)險(xiǎn)的能力；

②同其他可行的風(fēng)險(xiǎn)控制方法相比，風(fēng)險(xiǎn)自留的預(yù)期損失較小；

③風(fēng)險(xiǎn)自留不可投保，或投保費(fèi)高于風(fēng)險(xiǎn)自留引起的費(fèi)用。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

5．風(fēng)險(xiǎn)利用

可利用的風(fēng)險(xiǎn)因素存在于政治、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)等各個(gè)方面。

風(fēng)險(xiǎn)利用操作應(yīng)按照合理的步驟進(jìn)行：

(1)分析風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性及其價(jià)值。

(2)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)利用的費(fèi)用。

(3)客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

(4)制定對(duì)策和具體實(shí)施方案。

(5)因勢(shì)利導(dǎo)獲得合法權(quán)益。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

（二）工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

1.針對(duì)咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度建立咨詢單位的信用評(píng)級(jí)制度建立責(zé)任賠償制度推行擔(dān)保制度建立工程保險(xiǎn)制度實(shí)行合伙人機(jī)制二、工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略p67

2.針對(duì)咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險(xiǎn)管理策略強(qiáng)化合同履約意識(shí)提高專業(yè)技能投保職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)加強(qiáng)自身管理提供職業(yè)道德素質(zhì)不確定性分析概念：不確定性的直接后果是使方案經(jīng)濟(jì)效果的實(shí)際值與評(píng)價(jià)值相偏離，從而按評(píng)價(jià)值做出的經(jīng)濟(jì)決策帶來風(fēng)險(xiǎn)。（習(xí)慣上，不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析二種分析方法統(tǒng)稱不確定性分析）不確定性分析的內(nèi)容和方法：常用的不確定性分析方法有盈虧平衡分析、敏感性分析、概率分析。一般而言，盈虧平衡分析只適用于財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，敏感性分析和概率分析則可以同時(shí)用于財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。1、盈虧平衡分析基本的損益方程利潤=銷售收入-總成本-稅金銷售收入=單位售價(jià)×銷量總成本=變動(dòng)成本+固定成本=單位變動(dòng)成本×產(chǎn)量+固定成本稅金=（單位產(chǎn)品銷售稅金+單位產(chǎn)品增值稅）×銷售量三、工程保險(xiǎn)p68保險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)是以極小的代價(jià)換取最大的安全，是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要手段。

保險(xiǎn)(insurance)(僅指商業(yè)保險(xiǎn))是指投保人根據(jù)合同約定，向保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)人對(duì)于合同約定的可能發(fā)生的事故因其發(fā)生所造成的財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任，或者當(dāng)被保險(xiǎn)人死亡、傷殘、疾病或者達(dá)到合同約定的年齡、期限時(shí)承擔(dān)給付保險(xiǎn)金責(zé)任的商業(yè)保險(xiǎn)行為。

三、工程保險(xiǎn)p68（一）保險(xiǎn)合同

保險(xiǎn)合同是投保人與保險(xiǎn)人約定保險(xiǎn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是保險(xiǎn)的實(shí)施依據(jù)。保險(xiǎn)合同是一種書面形式合同，其單據(jù)形式可包括投保單、暫保單、保險(xiǎn)單、保險(xiǎn)憑證和批單。

投保單又稱“要保書”、是投保人申請(qǐng)保險(xiǎn)的一種書面形式。暫保單又稱“臨時(shí)保單”，是一種非正式的保險(xiǎn)單。保險(xiǎn)單是投保人向保險(xiǎn)人索賠、保險(xiǎn)人向投保人或被保險(xiǎn)人賠償?shù)闹饕罁?jù)。保險(xiǎn)憑證是一種簡化了的保險(xiǎn)單。批單是保險(xiǎn)人簽發(fā)并附在保險(xiǎn)單之后的批改保險(xiǎn)單內(nèi)容的憑證，其法律效力優(yōu)于原保單的同類項(xiàng)目。三、工程保險(xiǎn)p68我國《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)合同應(yīng)包括下列事項(xiàng)：

①保險(xiǎn)人名稱和住所；

②投保人、被保險(xiǎn)人名稱和住所，以及人身保險(xiǎn)的受益人的名稱和住所；

③保險(xiǎn)標(biāo)的；

④保險(xiǎn)責(zé)任和責(zé)任免除；

⑤保險(xiǎn)期間和保險(xiǎn)責(zé)任開始時(shí)間；

⑥保險(xiǎn)價(jià)值；

⑦保險(xiǎn)金額；

⑧保險(xiǎn)費(fèi)以及支付辦法；

⑨保險(xiǎn)金賠償或者給付辦法；

⑩違約責(zé)任和爭議處理；

⑩訂立合同的年、月、日。三、工程保險(xiǎn)p68（二）保險(xiǎn)合同簽訂和實(shí)施的則

p69

保險(xiǎn)是一種契約行為，保險(xiǎn)合同簽訂和執(zhí)行必須遵守一定的原則：①最大誠信原則；②可保利益原則；③近因原則；④損失補(bǔ)償原則；⑤代位求償原則。三、工程保險(xiǎn)p68（三）保險(xiǎn)的種類

（了解）

1、按保險(xiǎn)保障的標(biāo)的性質(zhì)可分為5類：1人身保險(xiǎn)、2財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、3責(zé)任保險(xiǎn)、4信用保險(xiǎn)、5保證保險(xiǎn)。人身保險(xiǎn)包括人壽保險(xiǎn)、意外險(xiǎn)和疾病險(xiǎn)；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)是一種以有形的物質(zhì)財(cái)產(chǎn)及其與之相關(guān)的利益為保險(xiǎn)標(biāo)的的保險(xiǎn)；責(zé)任保險(xiǎn)又可稱為第三者責(zé)任保險(xiǎn)；

2、按保險(xiǎn)經(jīng)營實(shí)施方式可分為；強(qiáng)制保險(xiǎn)和自愿保險(xiǎn)。強(qiáng)制保險(xiǎn)又稱法定保險(xiǎn)。

3、按經(jīng)營保險(xiǎn)責(zé)任的方式可分為：原保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)和共同保險(xiǎn)等多種形式。三、工程保險(xiǎn)p68（四）工程保險(xiǎn)的主要險(xiǎn)別5種：p70

1．建筑工程一切險(xiǎn)

這是對(duì)工程項(xiàng)目提供全面保障的險(xiǎn)種。它既對(duì)施工期間的工程本身、施工機(jī)械、建筑設(shè)備所遭受的損失予以保險(xiǎn)，也對(duì)因施工給第三者造成的人身、財(cái)產(chǎn)傷害承擔(dān)賠償責(zé)任（第三者責(zé)任險(xiǎn)是建筑工程一切險(xiǎn)的附加險(xiǎn)）。被保險(xiǎn)人包括業(yè)主、承包商、分包商、咨詢工程師以及貸款的銀行等。如果被保險(xiǎn)人不止一家，則各家接受賠償?shù)臋?quán)利以不超過對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的的可保利益為限。這一險(xiǎn)種主要適用于房屋工程和公共工程。其承保范圍包括自然災(zāi)害、意外事故以及人為過失。三、工程保險(xiǎn)p68建筑工程一切險(xiǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率通常有5個(gè)分項(xiàng)費(fèi)率組成：

(1)建筑工程所有人提供的物料及項(xiàng)目、安裝工程項(xiàng)目、場(chǎng)地清理費(fèi)、工地內(nèi)現(xiàn)存的建筑物、所有人或承包人在工地的其他財(cái)產(chǎn)等為一個(gè)總的費(fèi)率，規(guī)定整個(gè)工期一次性費(fèi)率；

(2)建筑用機(jī)器、裝置及設(shè)備為單獨(dú)的年度費(fèi)率，因?yàn)樗鼈兞鲃?dòng)性大，一般為短期使用，舊機(jī)器多，損耗大，小事故多；

(3)第三者責(zé)任費(fèi)率，按整個(gè)工期一次性費(fèi)率計(jì)；

(4)保證性費(fèi)率，按整個(gè)工期一次性費(fèi)率計(jì)；（5）各種附加保障增收費(fèi)率或保費(fèi)，也按整個(gè)工期一次性費(fèi)率計(jì)。

投保建筑工程一切險(xiǎn)應(yīng)提交投保單、工程承包合同、承包金額的明細(xì)表、工程設(shè)計(jì)文件、工程進(jìn)度表