山東省2023年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

山東省2023年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.影響風險溢價的因素不包括__。

A．基礎利率

B．發(fā)行人的信用度

C．提前贖回條款

D．到期期限2.采用Black-Scholes模型對認股權證進行定價，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。

A．行權價格

B．標的股票的市場價格

C．標的股票價格的波動率

D．權證的價格3.在詢價增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當日停牌1小時，連續(xù)停牌日為（）日。

A．T～T+1

B．T～T+2

C．T～T+3

D．T～T+44.在我國，下列關于基金銷售宣傳有關規(guī)定錯誤的是（）。

A．基金代銷機構以低于成本的銷售費率銷售基金

B．基金銷售宣傳引用的數據和統(tǒng)計資料應當真實、準確，但無須注明出處

C．基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監(jiān)會備案

D．基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現5.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產率與被兼并率相當高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__

A．幼稚期

B．成長期

C．成熟期

D．衰退期6.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。

A．兩地上市

B．第二上市

C．二次上市

D．重復上市7.公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處__年以下有期徒刑或拘役。

A．1

B．3

C．5

D．78.我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．60%9.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

C．證券公司——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司名稱10.當日交易結束后，如遇所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。

A．后買先賣

B．即買即賣

C．成交價格低者先賣

D．成交價格高者先賣11.根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。

A．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

D．選舉和罷免會員理事12.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日__個月內啟動推廣工作，并在__個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

A．1，5

B．3，15

C．2，30

D．6，6013.實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下__特點。

A．不同基金類型監(jiān)督的依據和內容不同

B．日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面

C．根據投資需要和監(jiān)管機構的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內容

D．場內交易主要通過技術系統(tǒng)實現，場外交易主要借助于人工手段完成14.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足______家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足______家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。__

A．50100

B．2050

C．1030

D．2010015.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金計劃

B．機構銷售

C．投資顧問

D．直銷16.根據我國現有關規(guī)定，基金當年獲得收益在彌補上一年虧損后若有盈余，分配形式和分配方式分別是__。

A．現金，每年至少一次

B．基金單位，每年至少2次

C．現金或基金單位，每年至少2次

D．現金或基金單位，每兩年至少一次17.公開發(fā)行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

A．10

B．20

C．50

D．10018.證券組合管理的具體內容包括__。

A．計劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．計劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價

C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價

D．計劃、選擇時機、選擇證券、監(jiān)督19.股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內不得上市交易或轉讓。

A．12

B．24

C．18

D．3620.以下不屬于場外交易市場主要功能的是__。

A．證券交易所的必要補充

B．是證券發(fā)行的主要場所

C．及時準確地傳遞上市公司的財務狀況

D．為按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所21.任何上市流通的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值，這里的市價包括（）。

A．平均價或開盤價

B．開盤價或收盤價

C．平均價或收盤價

D．開盤價或最高價22.基金托管在基金運行階段的主要工作有__。

A．每個工作日進行基金資金凈值計算

B．根據管理人的指令進行資金劃撥

C．監(jiān)督基金投資范圍

D．保管基金持有人名冊23.根據中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應通過以下哪一種方式確定股票發(fā)行價格__

A．詢價

B．估值

C．投標

D．競價24.根據相關規(guī)定，分管融券融資業(yè)務的高級管理人員不得兼管__。

A．財務部門

B．業(yè)務稽核部門

C．風險監(jiān)控部門

D．自營部門25.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金計劃

B．機構銷售

C．投資顧問

D．直銷

26.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是__。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人

D．設立、變更、撤銷辦事處27.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，應當按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構成立托管組，托管期限一般不超過__個月。

A．3

B．6

C．12

D．2428.證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。

A．5年

B．8年

C．10年

D．20年29.股權類資產的遠期合約不包括__。

A．單個股票的遠期合約

B．一攬子股票的遠期合約

C．股票價格指數的遠期合約

D．固定收益證券的遠期合約30.下列關于公開原則的敘述，正確的是__。

A．參與交易的各方應當有獲得平等的機會

B．交易各方要及時公布有關信息

C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位

D．交易各方根據其各自的資金數量而享有不同的權利31.在__中，技術分析將無效。

A．弱勢有效市場

B．無效市場

C．半強勢有效市場

D．強勢有效市場32.中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以__作為我國混合資本工具的主要形式。

A．場外交易的企業(yè)債券

B．憑證式國債

C．銀行間市場發(fā)行的債券

D．交易所市場發(fā)行的債券33.股票網上競價發(fā)行的主要優(yōu)點不包括__。

A．經濟性

B．高效性

C．低風險性

D．市場性34.目前在我國尚不存在的基金是__。

A．交易型開放式指數基金

B．基金中的基金

C．系列基金

D．上市開放式基金35.證券公司對客戶交易結算資金必須存入指定的__，單獨立戶管理。

A．商業(yè)銀行

B．金融機構

C．證券公司

D．工商銀行36.以下關于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付

B．境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購37.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以其部分資產改建為股份的，如進入股份公司的凈資產累計高于原企業(yè)所有凈資產的（），其凈資產折成的股份界定為國家股。

A．30%

B．40%

C．50%

D．60%38.增發(fā)如有老股東配售，則應強調代碼為__。

A．“700×××”

B．“730×××”

C．“600×××”

D．“000×××”39.在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在（）預先披露。

A．發(fā)行公司網站

B．交易所網站

C．中國證監(jiān)會網站

D．中國證監(jiān)業(yè)協會網站40.鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數儲量集中的礦產品如石油等行業(yè)屬于__類型的市場結構。

A．壟斷競爭

B．部分壟斷

C．寡頭壟斷

D．完全壟斷41.證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。

A．中國證券登記結算有限責任公司

B．商業(yè)銀行

C．證券交易所

D．證監(jiān)會42.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申請報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.70元，時間是13：35；乙的賣出價為10.65元，時間是13：40；丙的賣出價為10.75元，時間是13：25；丁的賣出價為10.65元，時間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。

A．丙、甲、乙、丁 

B．丙、甲、丁、乙 

C．丁、乙、丙、甲 

D．丁、乙、甲、丙43.期貨合約以__估值。

A．收盤價

B．收盤凈價

C．結算價格

D．公允價值44.按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。

A．實物國債

B．實物債券

C．本幣國債

D．外幣國債45.下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。

A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所

C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告46.隨著新會計準則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當期損益，在會計上成為__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值47.控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量（）的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的