新制度經(jīng)濟學學年第一講

新制度經(jīng)濟學第一講主講：陳立兵libingc@2007年03月09日學習目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學繁榮的原因新制度經(jīng)濟學的基本信念新制度經(jīng)濟學的分析框架學習方法和要求講義結構學習目的和要求

明確新制度經(jīng)濟學的研究對象；掌握新制度經(jīng)濟學家的基本理念；了解新制度經(jīng)濟學的學術地位；弄清新制度經(jīng)濟學的分析框架。學習目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學繁榮的原因新制度經(jīng)濟學的基本信念新制度經(jīng)濟學的分析框架學習方法和要求講義結構什么是新制度經(jīng)濟學本節(jié)主要內(nèi)容新制度經(jīng)濟學的“繁榮”——獲諾貝爾經(jīng)濟學獎的經(jīng)濟學大師新制度經(jīng)濟學是對“黑板經(jīng)濟學”的批判繼承新制度經(jīng)濟學的概念、研究對象及研究方法新制度經(jīng)濟學的特征幾位獲諾貝爾獎經(jīng)濟學大師獲獎時間獲獎者獲獎理由11974年弗·馮·哈耶克深入分析經(jīng)濟、社會和制度之間的相互依賴21978年赫伯特·西蒙對于經(jīng)濟組織內(nèi)的決策程序進行了研究，這一有關決策程序的基本理論被公認為關于公司企業(yè)實際決策的創(chuàng)見解31979年西奧多·舒爾茨在經(jīng)濟發(fā)展方面做出了開創(chuàng)性研究，深入研究了發(fā)展中國家在發(fā)展經(jīng)濟中應特別考慮的問題41982年喬治·斯蒂格勒在工業(yè)結構、市場的作用和公共經(jīng)濟法規(guī)的作用與影響方面，做出了創(chuàng)造性重大貢獻51986年詹姆斯·布坎南將政治決策的分析同經(jīng)濟理論結合起來，使經(jīng)濟分析擴大和應用到社會—政治法規(guī)的選擇什么是新制度經(jīng)濟學幾位獲諾貝爾獎經(jīng)濟學大師（續(xù)）獲獎時間獲獎者獲獎理由61991年羅納德·科斯揭示并澄清了經(jīng)濟制度結構和函數(shù)中交易費用和產(chǎn)權的重要性71993年道格拉斯·諾斯建立了包括產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的”制度變遷理論81996年威廉·維克瑞在信息經(jīng)濟學、激勵理論、博弈論等方面都做出了重大貢獻91998年阿馬蒂亞·森對福利經(jīng)濟學幾個重大問題做出了貢獻，包括社會選擇理論、對福利和貧窮標準的定義、對匱乏的研究等什么是新制度經(jīng)濟學在博弈論研究獲諾貝爾獎經(jīng)濟學獎的大師序號獲獎時間獲獎者獲獎理由11994年納什、海薩尼、澤爾騰“非合作博弈的均衡”21996年米爾利斯、維克瑞在博弈論和信息經(jīng)濟學領域的成就32001年阿克洛夫、斯賓塞、斯蒂格利茨與博弈論相關的信息經(jīng)濟學領域42005年奧曼、謝林通過博弈論分析，促進了人們對沖突和合作的理解

博弈論為新制度經(jīng)濟學的發(fā)展提供了方法論支持什么是新制度經(jīng)濟學8新制度經(jīng)濟學是對黑板經(jīng)濟學的批判繼承什么是“黑板經(jīng)濟學”？黑板經(jīng)濟學是指新古典（微觀）經(jīng)濟學理論成立的前提條件過于抽象，不能解決實際經(jīng)濟（社會）問題例1：新古典經(jīng)濟學最優(yōu)均衡實現(xiàn)的前提條件（假設）：廠商規(guī)模很小且數(shù)目眾多市場是完備的，不存在不確定性市場上信息是完備且對稱的不存在外部性例2：新古典經(jīng)濟學中的企業(yè)（廠商）是一個追求利潤最大化的實體。該理論假設只有在市場交易不受限制、完全信息以及完備界定的私人產(chǎn)權的三個條件下才能成立。什么是新制度經(jīng)濟學9新制度經(jīng)濟學是對黑板經(jīng)濟學的批判繼承（續(xù)1）現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢完善新古典經(jīng)濟學自身，如把一些思想模型化；在新古典經(jīng)濟學的前提上做文章，主要是改變其假設條件，如從完全信息向不完全信息轉變，從完全理性向有限理性轉變等；把新古典經(jīng)濟學拓展到其他領域，如貝克爾用新古典經(jīng)濟學分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用經(jīng)濟學分析政治、政府等問題，諾斯用經(jīng)濟學理論分析歷史變遷等。什么是新制度經(jīng)濟學10新制度經(jīng)濟學是對黑板經(jīng)濟學的批判繼承（續(xù)2）新制度經(jīng)濟學對新古典經(jīng)濟學的揚棄放棄完全信息假設完全理性假設確定性繼承穩(wěn)定性偏好理性選擇均衡分析例如：新制度經(jīng)濟學修改了新古典理論生產(chǎn)函數(shù)，把制度作為影響生產(chǎn)的主要因素之一什么是新制度經(jīng)濟學Q=f（資本、土地、勞動）Q=f（資本、土地、勞動、制度）11新制度經(jīng)濟學概念、研究對象及研究方法概念“新制度經(jīng)濟學（NewInstitutionalEconomics）”最早由威廉姆森提出。新制度經(jīng)濟學就是用新古典經(jīng)濟學去分析制度的構成和運行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用（科斯）。研究對象“當代制度經(jīng)濟學應該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動”（科斯）；“制度經(jīng)濟學的目標是在研究制度演進背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中做出決定和這些決定由如何改變世界”（諾斯）新制度經(jīng)濟學的研究方法方法論上的個人主義效用最大化（財富最大化和非財富最大化）有限理性機會主義什么是新制度經(jīng)濟學12新制度經(jīng)濟學的主要研究內(nèi)容新制度經(jīng)濟學的代表作科斯：《企業(yè)的性質》（1937）、《社會成本問題》（1960）等；諾斯：《西方世界的興起》（1973）、《經(jīng)濟史上的結構與變遷》（1981）、《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》（1990）等；威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟制度》（1985）等；阿爾欽：《不確定性、進化與經(jīng)濟理論》（1950）、《信息成本、定價與資源閑置》（1969）等；德姆塞茨：《所有權、控制與企業(yè)》（1988）等；張無常：《佃農(nóng)理論》（1969）、《企業(yè)的契約性質》（1983）等。什么是新制度經(jīng)濟學13新制度經(jīng)濟學的主要研究內(nèi)容新制度經(jīng)濟學的核心內(nèi)容產(chǎn)權理論交易費用理論組織理論（公司、國家治理理論）制度變遷理論新制度經(jīng)濟學的研究范圍交易成本和產(chǎn)權；政治經(jīng)濟學和公共選擇；數(shù)量經(jīng)濟史；認知，意識形態(tài)以及路徑依賴的作用。什么是新制度經(jīng)濟學14新制度經(jīng)濟學的特征新制度經(jīng)濟學是真實世界的經(jīng)濟學。威廉姆森概括了新制度經(jīng)濟學的重要特征：新制度經(jīng)濟學充分假設制度有深刻的效率因素。也就是說，不同制度下績效是不一樣的。新制度經(jīng)濟學認為資本主義經(jīng)濟制度的重要性，不僅在于技術本質，而且還在于管理方式結構，后者帶來不同的經(jīng)濟類型中信息傳遞、激勵和分權控制的區(qū)別。新制度經(jīng)濟學用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。新制度經(jīng)濟學認為，經(jīng)濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設被看作是現(xiàn)實中的重要部分什么是新制度經(jīng)濟學威廉姆森15學習目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學繁榮的原因新制度經(jīng)濟學的基本信念新制度經(jīng)濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價本節(jié)主要內(nèi)容新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的比較新制度經(jīng)濟學的理論發(fā)展新制度經(jīng)濟學的創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史亞當·斯密經(jīng)濟學蘊含著豐富的制度思想；馬克思經(jīng)濟學理論也非常重視制度的作用。規(guī)范產(chǎn)權是因為人們要解決他們所面臨的資源稀缺問題，而且產(chǎn)權結構會以其特定而可預見的方式來影響經(jīng)濟行為。德國歷史學派的制度思想舊制度經(jīng)濟學提供了關于制度的重要研究視角和觀點舊制度經(jīng)濟學代表人物：凡勃倫、康芒斯經(jīng)濟學研究的對象應該是人類經(jīng)濟生活中借以實現(xiàn)的各種制度，以及這些制度的起源和發(fā)展。

經(jīng)濟制度經(jīng)歷了許多個演變的階段，世界上不存在一種普遍的經(jīng)濟制度，而是有許多形態(tài)的制度。

20世紀30、40年代步入低潮。新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價18新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史（續(xù)1）新制度主義（Neo-InstitutionalEconomics)的經(jīng)濟思想代表人物：加爾布雷斯、繆爾達爾20世紀50年代興起，在我國也成為后制度學派或現(xiàn)代制度主義學派代表著作：《豐裕社會》、《新工業(yè)國》、《經(jīng)濟學與公共目標》等沿著舊制度經(jīng)濟學的傳統(tǒng)，加爾布雷斯在其著作中分析了市場與社會組織制度和權力結構的整合，社會經(jīng)濟組織中抗衡力量的存在和種種表現(xiàn)以及國家對協(xié)調雙方力量的作用，反映了應用政治模式處理解決問題的嘗試。在凱恩斯主義出現(xiàn)之后，該學派便衰竭下去。新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價19新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史（續(xù)2）新制度經(jīng)濟學（NewInstitutionalEconomics)的經(jīng)濟思想代表人物：科斯、諾斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿爾欽、張五常等主要內(nèi)容：產(chǎn)權理論、交易成本理論、組織理論（委托——代理理論）、制度變遷理論等雖以制度學派命名，卻是運用新古典經(jīng)濟學的邏輯和方法，側重從微觀角度研究制度的構成、運行以及制度在經(jīng)濟生活中的作用。最初，制度主義是處于異端的地位，但隨著制度主義不斷的演變與發(fā)展，尤其是新制度經(jīng)濟學的出現(xiàn)，其越來越受到經(jīng)濟學界的關注。20世紀90年代，初科斯與諾思相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，使新制度學派的影響達到了頂峰。

新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價20新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的比較舊制度經(jīng)濟學不認同新古典經(jīng)濟學的分析方法和理論，持完全批判態(tài)度新制度經(jīng)濟學對主流經(jīng)濟學做出了修正和發(fā)展，利用主流經(jīng)濟學的研究方法和理論范式去觀察、研究問題。新制度學派針對傳統(tǒng)經(jīng)濟學認為的市場無摩擦，具有完備信息，無逆向選擇和無道德風險，忽視產(chǎn)權和交易成本等問題，通過引入信息和交易成本以及產(chǎn)權的約束，修正和發(fā)展了新古典經(jīng)濟學。

新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價21新制度經(jīng)濟學的理論發(fā)展威廉姆森在科斯研究的基礎上，建立起了交易成本經(jīng)濟學，形成了一個從契約角度來看待和研究經(jīng)濟組織的新制度經(jīng)濟學的分支；德姆塞茨和阿爾欽則循著科斯的思路創(chuàng)立和發(fā)展了產(chǎn)權經(jīng)濟學，其主要內(nèi)容是研究產(chǎn)權的安排和效率在經(jīng)濟運行中的作用；諾思和戴維斯通過對經(jīng)濟史的研究總結出了近代經(jīng)濟增長的制度原因以及制度變遷的規(guī)律，即制度變遷理論。

新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價22新制度經(jīng)濟學的創(chuàng)新創(chuàng)新之一：堅持邏輯實證主義方法論，把傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學的邊際均衡分析方法與制度分析方法結合起來；創(chuàng)新之二：以資源配置為主題，改變了其他制度主義者主題過于宏大和雜亂的狀況；創(chuàng)新之三：創(chuàng)立了“交易費用”范疇，在原來新古典經(jīng)濟學的生產(chǎn)成本這一種約束條件的基礎上，引入了新的約束條件，依托交易成本概念，運用新古典經(jīng)濟學的邏輯推理和抽象分析方法進行制度變遷分析；創(chuàng)新之四：強調資源配置的最優(yōu)問題與既定經(jīng)濟社會的激勵結構問題不能分離，而激勵結構是由制度及產(chǎn)權決定的，這又是對新古典的拓展。因此，新制度經(jīng)濟學既具有制度主義的一定批判性，也為主流經(jīng)濟學所接納，從而得到迅速發(fā)展并引人矚目，從深層次上看，其基本方法論和理論假設與主流經(jīng)濟學的趨同才是新制度經(jīng)濟學興起的真實原因。

新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價23學習目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學繁榮的原因新制度經(jīng)濟學的基本信念新制度經(jīng)濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經(jīng)濟學繁榮的原因新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生有長期的理論積累過程；新制度經(jīng)濟學在近期的興起有其現(xiàn)實的需要；新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生、發(fā)展與經(jīng)濟的全球化密切相關；新制度經(jīng)濟學的在近些年的興旺與大量經(jīng)濟轉型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟學的需要也密切相關。

新制度經(jīng)濟學繁榮的原因（續(xù)）制度因素在社會經(jīng)濟中的重要性及其作用，東西方都是一樣的；制度分析方法適用于所有國家。制度分析實質上是人的行為分析、利益矛盾分析、人與人關系(生產(chǎn)關系)分析的總稱。也是馬克思用于分析資本主義經(jīng)濟的基本方法之一。

西方新制度經(jīng)濟學家揭示的制度運行和制度演變的規(guī)律盡管根源西方歷史，但西方世界興起的歷史在某種意義上講也就是市場經(jīng)濟制度確立、完善的歷史。新制度經(jīng)濟學繁榮的原因26學習目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學繁榮的原因新制度經(jīng)濟學的基本信念新制度經(jīng)濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經(jīng)濟學的基本信念法律的、政治的、社會的和經(jīng)濟的制度對經(jīng)濟績效有重要的影響。強調運用新古典理論分析制度的構成和運行是新制度經(jīng)濟學的基本價值取向。在新古典經(jīng)濟學的基礎上，再引入博弈論、演化經(jīng)濟學及行為經(jīng)濟學等是可以彌補新古典經(jīng)濟學在分析制度上的不足的。理論和經(jīng)驗分析應該是交互式的并且一起隨著時間的變化而演化。這兩者（理論和經(jīng)驗）的互動成為新制度經(jīng)濟學建立理論體系的一條有效路徑。新制度經(jīng)濟學的基本信念（續(xù)1）學科間的研究對于理解制度的作用以及制度怎樣影響經(jīng)濟行為和績效具有重要意義。新制度經(jīng)濟學關于制度研究的范式可以被其他社會科學所借鑒。注重對制度從不同層面的分析已經(jīng)成為社會科學的共同任務。關于技術變遷、創(chuàng)新擴散以及制度對兩者的影響的更長期的動態(tài)考察應該在經(jīng)濟分析中起著更加核心的作用。新制度經(jīng)濟學的基本信念29新制度經(jīng)濟學的基本信念（續(xù)2）我們對制度的理解應該更加豐富，以使我們運用經(jīng)濟理論和經(jīng)驗知識來分析一系列廣泛的經(jīng)濟文化和政治裝置，這包括發(fā)達和發(fā)展中國家。制度分析試圖理解政府的作用以及政治制度在政策形成、實施和經(jīng)濟績效中的作用，但是制度分析本身并沒有提供一個政治的議程。制度分析最終要上升到國家這個層面上來。新制度經(jīng)濟學的基本信念30學習目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學繁榮的原因新制度經(jīng)濟學的基本信念新制度經(jīng)濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經(jīng)濟學的分析框架三大理論的綜合新古典經(jīng)濟學、博弈論與演化經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的結合。制度分析的三個層次微觀層次、中觀層次（利益集團）、宏觀層次（國家理論）。制度變遷分析的三大視角演化論、博弈論和歷史分析新制度經(jīng)濟學的分析框架（續(xù)1）新古典經(jīng)濟學、博弈論與演化經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的結合新古典經(jīng)濟學演化經(jīng)濟學博弈論新制度經(jīng)濟學延伸和發(fā)展經(jīng)濟運行秩序或制度的起源制度分析的理論基礎新制度經(jīng)濟學的分析框架（續(xù)2）制度分析三層次之一：微觀層次人類行為與制度的關系理性與有限理性行為經(jīng)濟學與制度合作與互惠制度相互依賴性合作與不合作互惠制度交易費用及測量問題交易費用是新制度經(jīng)濟學的基石交易費用測量的困難與爭議新制度經(jīng)濟學的分析框架（續(xù)3）制度分析三層次之一：微觀層次產(chǎn)權理論用產(chǎn)權規(guī)則解決因資源稀缺而發(fā)生的利益沖突界定、變更和安排產(chǎn)權結構，降低或消除市場機制運行中的社會費用契約理論經(jīng)濟生活中的契約委托代理關系逆向選擇與道德風險企業(yè)理論企業(yè)的本質企業(yè)的產(chǎn)權安排企業(yè)治理新制度經(jīng)濟學的分析框架（續(xù)4