2023年上海證券從業(yè)資格考試國際債券模擬試題

上海證券從業(yè)資格考試：國際債券模擬試題一、單項選擇題（共２5題，每題2分,每題的備選項中，只有1個事最符合題意)1、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額局限性以完畢當(dāng)天交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將天天按透支金額的__收取罰金。A.0.0５％B.０.1%C.0.5%D．１%2、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實行細(xì)則》的規(guī)定,債券質(zhì)押式回購交易實行公司債回購交易按()進(jìn)行申報。A.席位B.證券賬戶C．資金賬戶D．公司3、__年1１月，深圳證券交易所頒布《中小公司板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。A．２0２3Ｂ．202３Ｃ.2０23D.202３4、在公司綜合評價方法中,賺錢能力、償債能力與成長能力之間比重的分派大體按照_＿來進(jìn)行。A.５:３:2B.2:５:3C．3:5:2D．3:2:55、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是＿＿，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人—交易商”。A.投資公司B．投資銀行C．商業(yè)銀行D.商人銀行6、＿_(dá)于20２3年1月３１日發(fā)布《關(guān)于推動資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的大綱性意見,被稱為“國九條”。A．國家發(fā)展和改革委員會B.國務(wù)院C．國務(wù)院證券委員會D.中國證監(jiān)會7、202３年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91B.180C.３6０D．3６58、假如將留存收益作為公司的籌資,也許會給股東帶來的好處是＿_(dá)。A.缺少了股利分派，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會受到威脅B.股利分派所得繳納個人所得稅,不分派股利而也許的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅,后者相比前者要低Ｃ．股東可以規(guī)定其股利支付在一定水平之上D．股利支付少,公司此后的籌資成本也許會增長９、發(fā)行人不得有在最近__個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A．６B．1２Ｃ.18D.3６10、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A.利率風(fēng)險B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C.購買力風(fēng)險D.違約風(fēng)險?1１、在計算GDＰ時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是＿＿。Ａ．居住在本國的公民B.居住在本國的公民和外國居民Ｃ．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民12、決定在某一價位是否能形成支撐線和壓力線的因素不涉及＿_(dá)。A.投資者的資金數(shù)量B．投資者的持有成本Ｃ．投資者的籌碼分布D.投資者的心理因素１3、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元,市場即時的最低買入申報價格為14．９8元,則＿＿。Ａ.成交價格為15元Ｂ．成交價格為1４.９8元C.成交價格為1４.99元Ｄ.不能成交１4、__是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國有股B．集體股C.法人股D.社會公態(tài)股１5、事實上，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于Ｂ．等于C.高于D．無關(guān)于16、會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證,其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于__名。A．4０B.３０C.25D.1517、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比＿＿。Ａ.更低B．更高C．同樣D.不擬定18、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率B.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D.同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率19、在行業(yè)成長階段,新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。Ａ.新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升B.新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升Ｃ.新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升20、根據(jù)組合管理者對_＿的不同見解,其采用的管理方法可大體分為被動管理和積極管理兩種類型。A.市場效率B．市場規(guī)模C.市場結(jié)構(gòu)D.市場環(huán)境21、按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為_＿。A．發(fā)行價格＝每股凈利潤×市盈率B.發(fā)行價格=每股凈利潤×發(fā)行市盈率C．發(fā)行價格=每股凈資產(chǎn)×市盈率Ｄ.發(fā)行價格=每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率22、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的__投資。Ａ.社會閑資B.對沖基金Ｃ.激進(jìn)的投資者D.社?；?3、總資產(chǎn)規(guī)模為＿_(dá)億元以上的發(fā)行人,可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報時說明。A.７B.8C．9Ｄ.1024、關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯誤的是__。Ａ．業(yè)務(wù)實行分層管理B.依法合規(guī),加強(qiáng)內(nèi)控,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險,切實維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全C．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與別人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，保證融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面互相分離25、公司未填補的虧損達(dá)實收股本總額的__時，必須召開臨時股東大會。A．１／２B.1/4C．１/3Ｄ.1/５二、多項選擇題（共２5題，每題2分,每題的備選項中，有2個或２個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選，所選的每個選項得0.5分)1、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.2B．2.５C.３.5D.4２、賺錢水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險相對較小的行業(yè)是處在__的行業(yè)。A.幼稚期B.成長期C．成熟期D.衰退期３、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的__。A.3%B.５%C.10%Ｄ.20％4、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務(wù)資料報告期間終止日距上市交易日不得超過__。Ａ．3０日B．6０日C.９０日Ｄ.１20日5、假設(shè)某開放式基金初次完畢發(fā)行的時間為2023年9月10日，則該基金的認(rèn)購者一般要到__后，才干提出贖回申請。A.2０23年9月25日B.２0２3年10月10日C.20２3年1１月１0日D．２0２3年12月1０日６、我國銀行間債券市場的重要職能有__。A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)C.開展經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)D.辦理外匯交易的資金清算、交割7、＿_(dá)與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的協(xié)議文獻(xiàn)。Ａ．債券回購成交告知單B.交易系統(tǒng)生成的成交單C．回購成交協(xié)議Ｄ.附屬協(xié)議８、下列說法中，對的的是__。A．高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營風(fēng)險Ｂ.在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C．政府債券的規(guī)避風(fēng)險為零，是債券組合的抱負(fù)產(chǎn)品Ｄ.與鈔票流匹配相比，多重免疫策略沒有連續(xù)期的規(guī)定９、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以_＿為要件。A．經(jīng)簽字股票交付B.認(rèn)股者持股載入股東名冊Ｃ.認(rèn)股者認(rèn)股款項的繳納Ｄ.股票數(shù)載入股東磁卡賬戶10、期貨交易中套期保值的基本類型有＿_(dá)。A.多頭套期保值B．空頭套期保值Ｃ.交叉套期保值D．平行套期保值?11、封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立（)A.５0%B．80％C．９0%D.100％１2、根據(jù)＿_(dá)的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。Ａ.法律形式B.資金來源和用途C．投資理念D.投資目的1３、基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的__等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。Ａ．基金鈔票流量表B．基金資產(chǎn)負(fù)債表C．基金經(jīng)營業(yè)績表D.基金凈值變動表1４、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(Ａ股)股票２023０股，那么，該投資者最低需要以＿_(dá)元所有賣出該股票才干保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保存兩位小數(shù))Ａ．１5.0６B.15．08C.15．0９D.15.151５、我國公募發(fā)行的股票采用的是＿＿_(dá)__方式。Ａ．預(yù)繳款B.先申購后繳款C.先部分繳款后申購Ｄ.部分預(yù)繳16、證券組合方差(或風(fēng)險）的大小事實上取決于__。Ａ.單個證券的方差B．投資比例C．證券之間的相關(guān)系數(shù)(協(xié)方差)D．離散標(biāo)準(zhǔn)差17、輔導(dǎo)報告是（)對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后,就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報告。Ａ.保薦人B.派出機(jī)構(gòu)C．保薦機(jī)構(gòu)D.發(fā)行人18、以下選項中，不屬于交易所股票交易的報價方式是__。Ａ.口頭報價B．書面報價C.電話報價Ｄ.電腦報價19、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于＿_(dá)。A．投資者的身份不同B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同D.投資策略不同20、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C．股本權(quán)證D.備兌權(quán)證２1、影響債券收益率的因素涉及__。Ａ．基礎(chǔ)利率B.票面利率C.風(fēng)險溢價D.到期期限22、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（)以上通過。Ａ.1/３B．1／２C．2/3D.3/42３、申請發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于()年的足夠和合適的業(yè)績。A.2Ｂ．3Ｃ．4Ｄ．524、一般情況下,下列關(guān)于基金管理費的說法，不對的的是__。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用Ｂ．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高C