2023年上海證券從業(yè)資格考試國際債券模擬試題

上海證券從業(yè)資格考試：國際債券模擬試題一、單項選擇題（共２5題，每題2分,每題的備選項中，只有1個事最符合題意)1、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額局限性以完畢當天交收而出現(xiàn)透支，中國結算上海分公司將天天按透支金額的__收取罰金。A.0.0５％B.０.1%C.0.5%D．１%2、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實行細則》的規(guī)定,債券質押式回購交易實行公司債回購交易按()進行申報。A.席位B.證券賬戶C．資金賬戶D．公司3、__年1１月，深圳證券交易所頒布《中小公司板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。A．２0２3Ｂ．202３Ｃ.2０23D.202３4、在公司綜合評價方法中,賺錢能力、償債能力與成長能力之間比重的分派大體按照_＿來進行。A.５:３:2B.2:５:3C．3:5:2D．3:2:55、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是＿＿，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀人—交易商”。A.投資公司B．投資銀行C．商業(yè)銀行D.商人銀行6、＿_于20２3年1月３１日發(fā)布《關于推動資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的大綱性意見,被稱為“國九條”。A．國家發(fā)展和改革委員會B.國務院C．國務院證券委員會D.中國證監(jiān)會7、202３年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91B.180C.３6０D．3６58、假如將留存收益作為公司的籌資,也許會給股東帶來的好處是＿_。A.缺少了股利分派，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權不會受到威脅B.股利分派所得繳納個人所得稅,不分派股利而也許的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅,后者相比前者要低Ｃ．股東可以規(guī)定其股利支付在一定水平之上D．股利支付少,公司此后的籌資成本也許會增長９、發(fā)行人不得有在最近__個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A．６B．1２Ｃ.18D.3６10、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A.利率風險B．經(jīng)濟周期波動風險C.購買力風險D.違約風險?1１、在計算GDＰ時，區(qū)分國內生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標準。常住居民指的是＿＿。Ａ．居住在本國的公民B.居住在本國的公民和外國居民Ｃ．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民12、決定在某一價位是否能形成支撐線和壓力線的因素不涉及＿_。A.投資者的資金數(shù)量B．投資者的持有成本Ｃ．投資者的籌碼分布D.投資者的心理因素１3、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元,市場即時的最低買入申報價格為14．９8元,則＿＿。Ａ.成交價格為15元Ｂ．成交價格為1４.９8元C.成交價格為1４.99元Ｄ.不能成交１4、__是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國有股B．集體股C.法人股D.社會公態(tài)股１5、事實上，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于Ｂ．等于C.高于D．無關于16、會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證,其60周歲以內的專職人員不少于__名。A．4０B.３０C.25D.1517、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比＿＿。Ａ.更低B．更高C．同樣D.不擬定18、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A.同期金融機構1年期存款基準利率B.同期金融機構貸款基準利率C．同期金融機構1年期貸款基準利率D.同期金融機構間拆借利率19、在行業(yè)成長階段,新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。Ａ.新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升B.新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升Ｃ.新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升20、根據(jù)組合管理者對_＿的不同見解,其采用的管理方法可大體分為被動管理和積極管理兩種類型。A.市場效率B．市場規(guī)模C.市場結構D.市場環(huán)境21、按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為_＿。A．發(fā)行價格＝每股凈利潤×市盈率B.發(fā)行價格=每股凈利潤×發(fā)行市盈率C．發(fā)行價格=每股凈資產(chǎn)×市盈率Ｄ.發(fā)行價格=每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率22、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風險承受能力較低的__投資。Ａ.社會閑資B.對沖基金Ｃ.激進的投資者D.社?；?3、總資產(chǎn)規(guī)模為＿_億元以上的發(fā)行人,可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。A.７B.8C．9Ｄ.1024、關于業(yè)務管理的基本原則，下列說法錯誤的是__。Ａ．業(yè)務實行分層管理B.依法合規(guī),加強內控,嚴格防范和控制風險,切實維護客戶資產(chǎn)的安全C．開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與別人之間的融資融券活動提供任何便利和服務D.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，保證融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面互相分離25、公司未填補的虧損達實收股本總額的__時，必須召開臨時股東大會。A．１／２B.1/4C．１/3Ｄ.1/５二、多項選擇題（共２5題，每題2分,每題的備選項中，有2個或２個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選，所選的每個選項得0.5分)1、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.2B．2.５C.３.5D.4２、賺錢水平比較穩(wěn)定，投資的風險相對較小的行業(yè)是處在__的行業(yè)。A.幼稚期B.成長期C．成熟期D.衰退期３、按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定,股份轉讓公司的股份在代辦股份轉掛牌轉讓，轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的__。A.3%B.５%C.10%Ｄ.20％4、封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期間終止日距上市交易日不得超過__。Ａ．3０日B．6０日C.９０日Ｄ.１20日5、假設某開放式基金初次完畢發(fā)行的時間為2023年9月10日，則該基金的認購者一般要到__后，才干提出贖回申請。A.2０23年9月25日B.２0２3年10月10日C.20２3年1１月１0日D．２0２3年12月1０日６、我國銀行間債券市場的重要職能有__。A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務C.開展經(jīng)中國證監(jiān)會批準的業(yè)務D.辦理外匯交易的資金清算、交割7、＿_與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的協(xié)議文獻。Ａ．債券回購成交告知單B.交易系統(tǒng)生成的成交單C．回購成交協(xié)議Ｄ.附屬協(xié)議８、下列說法中，對的的是__。A．高質量的公司債券不存在經(jīng)營風險Ｂ.在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C．政府債券的規(guī)避風險為零，是債券組合的抱負產(chǎn)品Ｄ.與鈔票流匹配相比，多重免疫策略沒有連續(xù)期的規(guī)定９、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以_＿為要件。A．經(jīng)簽字股票交付B.認股者持股載入股東名冊Ｃ.認股者認股款項的繳納Ｄ.股票數(shù)載入股東磁卡賬戶10、期貨交易中套期保值的基本類型有＿_。A.多頭套期保值B．空頭套期保值Ｃ.交叉套期保值D．平行套期保值?11、封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立（)A.５0%B．80％C．９0%D.100％１2、根據(jù)＿_的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。Ａ.法律形式B.資金來源和用途C．投資理念D.投資目的1３、基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的__等報表內容進行核對的過程。Ａ．基金鈔票流量表B．基金資產(chǎn)負債表C．基金經(jīng)營業(yè)績表D.基金凈值變動表1４、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(Ａ股)股票２023０股，那么，該投資者最低需要以＿_元所有賣出該股票才干保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保存兩位小數(shù))Ａ．１5.0６B.15．08C.15．0９D.15.151５、我國公募發(fā)行的股票采用的是＿＿___方式。Ａ．預繳款B.先申購后繳款C.先部分繳款后申購Ｄ.部分預繳16、證券組合方差(或風險）的大小事實上取決于__。Ａ.單個證券的方差B．投資比例C．證券之間的相關系數(shù)(協(xié)方差)D．離散標準差17、輔導報告是（)對擬發(fā)行證券的公司的輔導工作結束以后,就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。Ａ.保薦人B.派出機構C．保薦機構D.發(fā)行人18、以下選項中，不屬于交易所股票交易的報價方式是__。Ａ.口頭報價B．書面報價C.電話報價Ｄ.電腦報價19、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于＿_。A．投資者的身份不同B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金份額的交易價格計算標準不同D.投資策略不同20、由標的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權證屬于__。A．認股權證B.認沽權證C．股本權證D.備兌權證２1、影響債券收益率的因素涉及__。Ａ．基礎利率B.票面利率C.風險溢價D.到期期限22、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（)以上通過。Ａ.1/３B．1／２C．2/3D.3/42３、申請發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于()年的足夠和合適的業(yè)績。A.2Ｂ．3Ｃ．4Ｄ．524、一般情況下,下列關于基金管理費的說法，不對的的是__。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用Ｂ．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高C