GB/T 27040-2010合格評(píng)定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)同行評(píng)審的通用要求

犐犆犛０３．１２０．２０

犃００

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

合格評(píng)定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)

同行評(píng)審的通用要求

犆狅狀犳狅狉犿犻狋狔犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋—犌犲狀犲狉犪犾狉犲狇狌犻狉犲犿犲狀狋狊犳狅狉狆犲犲狉犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋狅犳

犮狅狀犳狅狉犿犻狋狔犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋犫狅犱犻犲狊犪狀犱犪犮犮狉犲犱犻狋犪狋犻狅狀犫狅犱犻犲狊

（ＩＳＯ／ＩＥＣ１７０４０：２００５，ＩＤＴ）

２０１００６３０發(fā)布２０１０１００１實(shí)施

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

發(fā)布

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

書(shū)

犌犅／犜２７０４０—２０１０／犐犛犗／犐犈犆１７０４０：２００５

目次

前言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅲ

引言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅴ

１范圍!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

２規(guī)范性引用文件!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

３術(shù)語(yǔ)和定義!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

４結(jié)構(gòu)要求!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

５人力資源要求!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

５．１資格和選擇!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

５．２語(yǔ)言———翻譯!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

６信息和文件!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

７同行評(píng)審過(guò)程要求!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．１通則!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．２同行評(píng)審或擴(kuò)大范圍的申請(qǐng)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．３申請(qǐng)的審查和接受!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!３

７．４同行評(píng)審過(guò)程的準(zhǔn)備!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!４

７．５同行評(píng)審組的指派!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!４

７．６文件評(píng)審!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!４

７．７現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．８評(píng)審發(fā)現(xiàn)的分析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．９同行評(píng)審報(bào)告!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．１０同行評(píng)審報(bào)告的審查!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!５

７．１１支持協(xié)議集團(tuán)保持成員資格的同行評(píng)審!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

７．１２變更通知!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

８保密!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

９投訴!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!６

附錄Ａ（資料性附錄）財(cái)務(wù)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!７

附錄Ｂ（資料性附錄）同行評(píng)審組使用的評(píng)審技術(shù)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!８

附錄Ｃ（規(guī)范性附錄）同行評(píng)審報(bào)告中應(yīng)包含的信息!!!!!!!!!!!!!!!!!!!９

參考文獻(xiàn)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１０

Ⅰ

書(shū)

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前言

本標(biāo)準(zhǔn)等同采用ＩＳＯ／ＩＥＣ１７０４０：２００５《合格評(píng)定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)同行評(píng)審的通用要

求》（英文版）。

為了便于使用，本標(biāo)準(zhǔn)做了如下編輯性修改：

———本標(biāo)準(zhǔn)引用或參考的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已有相應(yīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，其技術(shù)內(nèi)容一致。

———３．２注中的“見(jiàn)７．１０”，由于與正文條款不對(duì)應(yīng)，改為“見(jiàn)７．１１”。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄Ｃ為規(guī)范性附錄，附錄Ａ、附錄Ｂ為資料性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（ＳＡＣ／ＴＣ２６１）提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)家用電器研究院、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委

員會(huì)、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：邴旭衛(wèi)、郝欣、謝澄、宮赤霄、翟培軍、王會(huì)玲、徐娜、鄧云峰、劉挺。

Ⅲ

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引言

同行評(píng)審作為評(píng)價(jià)某個(gè)特定同行集團(tuán)（即由同業(yè)機(jī)構(gòu)或同業(yè)人員組成的團(tuán)體）是否具備成員資格的

手段已經(jīng)應(yīng)用了很多年。同行評(píng)審一般是使用現(xiàn)有成員共同建立的過(guò)程來(lái)判定某專(zhuān)業(yè)組織是否具備成

員資格。該過(guò)程包括設(shè)置成員條件以及評(píng)價(jià)候選機(jī)構(gòu)與這些要求的符合性。在合格評(píng)定領(lǐng)域，為了確

保每個(gè)機(jī)構(gòu)的工作都能被評(píng)審，評(píng)審結(jié)果亦能被所有其他成員接受，許多開(kāi)展同類(lèi)工作的機(jī)構(gòu)（例如檢

測(cè)機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)）均采用同行評(píng)審作為評(píng)審的手段。

隨著經(jīng)濟(jì)日益全球化，認(rèn)可機(jī)構(gòu)之間的互認(rèn)需求以及合格評(píng)定機(jī)構(gòu)之間的互認(rèn)需求日益迫切，隨之

各個(gè)集團(tuán)都逐步建立了適合自己行業(yè)的同行評(píng)審模式，但縱觀不同集團(tuán)的評(píng)審方法都具有很多相同之

處。因此，建立一個(gè)供同行評(píng)審使用的通用標(biāo)準(zhǔn)是非常必要的。當(dāng)然，個(gè)別集團(tuán)可以采用適合其特定活

動(dòng)領(lǐng)域的特殊要求。

本標(biāo)準(zhǔn)旨在用于同行集團(tuán)（例如合格評(píng)定機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)）開(kāi)展的任何合格評(píng)定活動(dòng)（同行集團(tuán)有多

種描述方式，在ＧＢ／Ｔ２７０６８—２００６中稱(chēng)之為協(xié)議集團(tuán)），但并不表示從事不同領(lǐng)域工作的其他集團(tuán)就

不能實(shí)施同行評(píng)審，只是這些集團(tuán)需要采用適合的組織架構(gòu)和管理方式為實(shí)施最佳同行評(píng)審過(guò)程提供

適宜的條件，獲得事半功倍的效果。

本標(biāo)準(zhǔn)也旨在增強(qiáng)采用或依靠合格評(píng)定結(jié)果的各方的信心，該合格評(píng)定工作是由具備能力的人員

以適當(dāng)?shù)姆绞綄?shí)施的。

本標(biāo)準(zhǔn)圖１所示為同行評(píng)審的一般過(guò)程。

圖１中的圖例將本標(biāo)準(zhǔn)包含的同行評(píng)審過(guò)程分成若干環(huán)節(jié)。首先假定存在一個(gè)欲加入某協(xié)議集團(tuán)

的申請(qǐng)方，并假定該協(xié)議集團(tuán)對(duì)申請(qǐng)加入者規(guī)定了一些需要滿足的準(zhǔn)則或要求。本標(biāo)準(zhǔn)未包含集團(tuán)成

員資格的決定環(huán)節(jié)以及與該決定有關(guān)的申訴等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)由特定協(xié)議集團(tuán)自主決定。本標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)

關(guān)注同行評(píng)審過(guò)程實(shí)施的步驟，確有必要時(shí)，可規(guī)定一些評(píng)審過(guò)程之外的其他相關(guān)要求。本標(biāo)準(zhǔn)可以與

ＧＢ／Ｔ２７０６８—２００６結(jié)合使用，用于合格評(píng)定的強(qiáng)制或自愿領(lǐng)域的同行評(píng)審過(guò)程。

同行評(píng)審的性質(zhì)取決于協(xié)議集團(tuán)的目標(biāo)以及同行評(píng)審過(guò)程結(jié)果的應(yīng)用。協(xié)議集團(tuán)的目標(biāo)可能是以

下的一個(gè)或多個(gè)：

ａ）機(jī)構(gòu)與規(guī)定要求的符合性；

ｂ）機(jī)構(gòu)間合格評(píng)定結(jié)果的等效性；

ｃ）一個(gè)機(jī)構(gòu)合格評(píng)定結(jié)果被其他機(jī)構(gòu)接受以用于其合格評(píng)定活動(dòng)。

Ⅴ

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圖１同行評(píng)審的一般過(guò)程

Ⅵ

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合格評(píng)定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)

同行評(píng)審的通用要求

１范圍

１．１本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了由認(rèn)可機(jī)構(gòu)或合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的協(xié)議集團(tuán)實(shí)施同行評(píng)審過(guò)程的通用要求，描述了僅與

同行評(píng)審過(guò)程相關(guān)的協(xié)議集團(tuán)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)作。

１．２本標(biāo)準(zhǔn)不涉及協(xié)議集團(tuán)形成、組織和管理等安排的更多事項(xiàng)，也不涉及集團(tuán)如何通過(guò)同行評(píng)審來(lái)

決定集團(tuán)內(nèi)部的成員資格。另外，諸如申請(qǐng)方對(duì)協(xié)議集團(tuán)的決定進(jìn)行申訴的程序也不包含在本標(biāo)準(zhǔn)中。

注１：ＧＢ／Ｔ２７０６８—２００６中包含了關(guān)于更多事項(xiàng)的進(jìn)一步信息。

１．３本標(biāo)準(zhǔn)適用于實(shí)施如下活動(dòng)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的同行評(píng)審：