第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)之公司法

金融綜合法律法規(guī)鮑明明證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)之公司法鮑明明學(xué)習(xí)目標(biāo)1、熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。2、掌握公司的種類；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。學(xué)習(xí)要求：對(duì)含有“掌握”兩字的要重點(diǎn)記憶，記憶關(guān)鍵詞、數(shù)字和詳細(xì)內(nèi)容對(duì)含有“理解”兩字的要理解性記憶，能夠梳理出內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)是與否進(jìn)行判斷、推理對(duì)含有“了解”兩字的要理解性記憶，一般不考細(xì)節(jié)學(xué)習(xí)內(nèi)容1、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)：證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)：證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券登記結(jié)算公司答案一、公司的種類有限責(zé)任公司和股份有限公司母公司和子公司總公司和分公司上市公司和非上市公司本國公司和外國公司二、公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)公司必須具備的財(cái)產(chǎn)必須：認(rèn)繳金額知識(shí)點(diǎn)：什么叫公司法人？三、公司的經(jīng)營原則合法經(jīng)營自主經(jīng)營自負(fù)盈虧依法接收國家宏觀調(diào)控實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值四、分公司和子公司的法律地位（重要）分公司：軀干子公司：母子五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求（一）設(shè)立方式發(fā)起設(shè)立：兩種公司形式均可以募集設(shè)立：僅股份有限公司可以核心區(qū)別：是否對(duì)外（二）設(shè)立登記流程：名稱預(yù)先核準(zhǔn)——報(bào)送批準(zhǔn)——設(shè)立登記——公司成立

步驟一：名稱預(yù)先核準(zhǔn)要求掌握：1誰有資格報(bào)送批準(zhǔn)

股東／發(fā)起人2需要哪些文件3保留多少時(shí)間4保留期內(nèi)的使用權(quán)限步驟二公司登記1提出申請(qǐng)誰向誰提出申請(qǐng)？2遞交文件兩類公司的文件區(qū)別？稱謂不同？3法律效力何時(shí)成立？獲得什么資格？問：公司設(shè)立與公司登記的關(guān)系？六

公司章程有關(guān)重大事項(xiàng)的基本文件何為“重大事項(xiàng)”：叫什么

住哪

干什么

有多少錢錢怎么來的

法人怎么運(yùn)作

誰做法人的代言人等等修改：需要變更登記選擇或判斷七

對(duì)外投資或擔(dān)保嚴(yán)格：寫入章程

股東大會(huì)決定公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，但要有公司章程的規(guī)定；而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。八

禁止公司股東濫用權(quán)利兩個(gè)責(zé)任：賠償責(zé)任、連帶責(zé)任股東權(quán)利濫用的內(nèi)容有哪些?方式、損害對(duì)象、后果、責(zé)任li九、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)設(shè)立條件：有名、有人、有錢組織機(jī)構(gòu)：股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)十一、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)討論：三個(gè)會(huì)，區(qū)別在哪，分辨區(qū)別的竅門是什么？提示：動(dòng)詞十二、有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定（1）股權(quán)是基于股東資格而享有的權(quán)利以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。(二)股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部轉(zhuǎn)讓、外部轉(zhuǎn)讓、人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓、股權(quán)的繼承、股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)異議股東的股權(quán)回購請(qǐng)求權(quán)十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序(一)股份有限公司的設(shè)立方式(二)股份有限公司的設(shè)立程序1.發(fā)起設(shè)立程序。2.募集設(shè)立程序。采取發(fā)起設(shè)立方式的設(shè)立程序較為簡單，而采取募集設(shè)立方式的設(shè)立程序則較為復(fù)雜發(fā)起設(shè)立的主要程序是(1)批準(zhǔn)。(2)發(fā)起人制定公司章程。(3)認(rèn)購股份和繳納股款。(4)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。(5)設(shè)立登記。募集設(shè)立程序。(1)訂立章程。(2)發(fā)起人認(rèn)購股份。(3)募股程序。(4)召開創(chuàng)立大會(huì)。(5)設(shè)立登記十四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。（區(qū)別？）十五、股份有限公司的股份發(fā)行股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。十六、股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起

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年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。十七、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定上市公司重大事項(xiàng)的決策制度上市公司設(shè)立獨(dú)立董事制度上市公司董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度十八、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任(一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)(二)董事、高級(jí)管理人員的特定性義務(wù)禁止性規(guī)定十九、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容(一)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度(二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的內(nèi)容1.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、