第7章 管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃

管理信息系統(tǒng)普通高等院校經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)本科課程主講人：徐會杰第7章管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法及步驟7.1管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃7.1.1管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的必要性管理信息系統(tǒng)的建設(shè)是一項(xiàng)耗資，通常投資較大，技術(shù)復(fù)雜，涉及面廣。在著手開發(fā)之前，必須進(jìn)行充分的規(guī)劃和論證，將其放到重要的戰(zhàn)略地位來考慮。一個(gè)操作錯(cuò)誤可能損失幾百元，一個(gè)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤可能損失幾萬元，一個(gè)計(jì)劃的錯(cuò)誤可能損失幾百萬元。一個(gè)失敗的管理信息系統(tǒng)規(guī)劃不僅會影響系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)，給企業(yè)帶來的間接損失可能達(dá)到千萬元，甚至上億元。管理信息系統(tǒng)規(guī)劃是管理信息系統(tǒng)必須解決的首要問題。管理信息系統(tǒng)規(guī)劃是對整個(gè)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的外部環(huán)境及系統(tǒng)內(nèi)部所產(chǎn)生的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行戰(zhàn)略分析和研究，用一套規(guī)范化的科學(xué)方法來指導(dǎo)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)，以免產(chǎn)生時(shí)間、資源和財(cái)力的浪費(fèi)。沒有總體規(guī)劃，就是在忽視物理系統(tǒng)的兼容性、應(yīng)用系統(tǒng)的邏輯關(guān)聯(lián)性和數(shù)據(jù)的完整性等前提下，盲目地、分散地和拼湊式地建設(shè)信息系統(tǒng)。

好的系統(tǒng)規(guī)劃+好的系統(tǒng)開發(fā)=優(yōu)秀的信息系統(tǒng)好的系統(tǒng)規(guī)劃+差的系統(tǒng)開發(fā)=好的信息系統(tǒng)差的系統(tǒng)規(guī)劃+好的系統(tǒng)開發(fā)=差的信息系統(tǒng)差的系統(tǒng)規(guī)劃+差的系統(tǒng)開發(fā)=失敗的信息系統(tǒng)7.1.2管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的作用

一個(gè)有效的戰(zhàn)略規(guī)劃可以使管理信息系統(tǒng)和用戶有較好的關(guān)系，可以做到信息資源的合理分配和使用，從而可以節(jié)省管理信息系統(tǒng)的投資。一個(gè)有效的規(guī)劃還可以促進(jìn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用的深化。如MRPⅡ的應(yīng)用，可以為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤。一個(gè)好的規(guī)劃還可以作為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，可以考核信息系統(tǒng)人員的工作，明確他們的方向，調(diào)動他們的積極性。進(jìn)行一個(gè)規(guī)劃的過程本身就迫使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)回顧過去的工作，發(fā)現(xiàn)可以改進(jìn)的地方。綜上所述，MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的作用包括：合理分配和利用信息資源(信息、信息技術(shù)和信息生產(chǎn)者)，以節(jié)省信息系統(tǒng)的投資。通過制定規(guī)劃，找出存在的問題，更正確地識別出為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)MIS系統(tǒng)必須完成的任務(wù)，促進(jìn)信息系統(tǒng)的應(yīng)用，帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益。指導(dǎo)管理信息系統(tǒng)開發(fā)，用規(guī)劃作為將來考核系統(tǒng)開發(fā)工作的標(biāo)準(zhǔn)。7.1.3管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容包含甚廣，從生產(chǎn)企業(yè)的總目標(biāo)到各職能部門的目標(biāo)，以及相關(guān)的政策和計(jì)劃，直到企業(yè)信息部門的活動與發(fā)展，絕不只是拿點(diǎn)錢買點(diǎn)機(jī)器之類的規(guī)劃。一個(gè)管理信息系統(tǒng)的規(guī)劃應(yīng)包括組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、政策和約束、計(jì)劃和指標(biāo)的分析；應(yīng)包括管理信息系統(tǒng)的目標(biāo)、約束以及計(jì)劃指標(biāo)的分析；應(yīng)包括應(yīng)用系統(tǒng)或信息系統(tǒng)的功能結(jié)構(gòu)，信息系統(tǒng)的組織、人員、管理和運(yùn)行；還包括信息系統(tǒng)的效益分析和實(shí)施計(jì)劃等。管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃既包括三年或更長期的計(jì)劃，也包括一年的短期計(jì)劃。規(guī)劃的具體內(nèi)容包括：MIS的目標(biāo)、約束及總體結(jié)構(gòu)。其中：MIS的目標(biāo)確定了其應(yīng)實(shí)現(xiàn)的功能；MIS的約束包括MIS實(shí)現(xiàn)的環(huán)境、條件（如管理的規(guī)章制度、人力、物力等）；MIS的總體結(jié)構(gòu)指明了信息的主要類型和主要的子系統(tǒng)。組織（企業(yè)、部門）的現(xiàn)狀。包括計(jì)算機(jī)軟件及硬件情況、產(chǎn)業(yè)人員的配備情況以及開發(fā)費(fèi)用的投入情況等。業(yè)務(wù)流程的現(xiàn)狀、存在的問題和不足，以及流程在新技術(shù)條件下的再造。對影響規(guī)劃的信息技術(shù)發(fā)展的預(yù)測。這些信息技術(shù)主要包括計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及數(shù)據(jù)處理技術(shù)等。在規(guī)劃中合理地采用新技術(shù)，有可能使開發(fā)出的MIS具有更強(qiáng)大的生命力。近期計(jì)劃。在戰(zhàn)略規(guī)劃中，應(yīng)對即將到來的一段時(shí)間作出相當(dāng)具體的安排，主要包括硬件設(shè)備的采購時(shí)間表、應(yīng)用項(xiàng)目開發(fā)時(shí)間表、軟件維護(hù)與轉(zhuǎn)換工作時(shí)間表、人力資源的需求以及人員培訓(xùn)時(shí)間安排、財(cái)務(wù)資金需求等。7.1.4管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的組織工作管理信息系統(tǒng)建設(shè)不僅是一項(xiàng)復(fù)雜的技術(shù)工程，而且是一次管理變革過程，不可避免地要產(chǎn)生人員的調(diào)整、部門關(guān)系的協(xié)調(diào)等。這些問題的解決都需要組織的領(lǐng)導(dǎo)來處理或授權(quán)。決策層最清楚組織存在的問題、合理地確定管理信息系統(tǒng)的目標(biāo)，并擁有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的人、財(cái)、物和指揮權(quán)，調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，確定管理信息系統(tǒng)的目標(biāo)。一般管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的組織過程可以分為四個(gè)步驟：成立規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組。規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由組織的主要決策者之一負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組的其他成員應(yīng)該是組織中各部門的主要業(yè)務(wù)骨干，他們的主要任務(wù)是協(xié)助系統(tǒng)分析人員完成有關(guān)業(yè)務(wù)的調(diào)研和分析工作及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備工作。培訓(xùn)人員。制定戰(zhàn)略規(guī)劃需要掌握一套科學(xué)的方法，為此，需要對組織的高層管理人員、分析員和規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組的成員進(jìn)行培訓(xùn)，使他們正確掌握制定管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法。規(guī)定進(jìn)度。在明確和掌握制定戰(zhàn)略規(guī)劃的方法后，進(jìn)一步為規(guī)劃工作的各個(gè)階段給出一個(gè)大致的時(shí)間安排，便于對規(guī)劃過程進(jìn)行嚴(yán)格管理，避免因過分拖延而喪失信譽(yù)或被迫放棄。制定管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的具體步驟。7.2管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法與步驟制定管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的方法有很多，主要是企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BusinessSystemP1anning，BSP)、戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法(StrategySetTransformation，SST)和關(guān)鍵成功因素法(CriticalSuccessFactors，CSF)。其他還有企業(yè)信息分析與集成技術(shù)(BIAIT)、產(chǎn)出／方法分析(E／MA)、投資回收法(ROI)、征費(fèi)法(chargout)、零線預(yù)算法、階石法等。在此，我們只介紹企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法和關(guān)鍵成功因素法這兩種最常用方法的基本原理。7.2.1企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法1.BSP法的基本思想企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BusinessSystemP1anning，BSP)是IBM公司在20世紀(jì)70年代初設(shè)計(jì)開發(fā)的一種方法，該方法是一種結(jié)構(gòu)化方法，它通過一整套把企業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的過程，幫助企業(yè)作出管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃。BSP采用自上而下地識別系統(tǒng)目標(biāo)、識別企業(yè)過程、識別數(shù)據(jù)、劃分子系統(tǒng)，然后自下而上地設(shè)計(jì)系統(tǒng)。BSP法的基本實(shí)現(xiàn)步驟如圖所示。BSP法的基本實(shí)現(xiàn)步驟BSP法能夠幫助規(guī)劃人員根據(jù)企業(yè)目標(biāo)制定出管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃。通過規(guī)劃可以做到兩點(diǎn)：確定未來信息系統(tǒng)體結(jié)構(gòu)、明確系統(tǒng)的子系統(tǒng)組成。組織數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、管理和控制，明確各自系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換關(guān)系，保證信息的一致性。2.BSP法的基本思想BSP法可以被看成一個(gè)將組織的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的過程。企業(yè)目標(biāo)到系統(tǒng)目標(biāo)是通過組織/系統(tǒng)、組織/過程以及系統(tǒng)／過程分析得到的，這樣可以定義出新的系統(tǒng)以支持企業(yè)過程，也就把企業(yè)的目標(biāo)轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的目標(biāo)，識別企業(yè)過程是BSP法的重要任務(wù)。BSP法的具體實(shí)現(xiàn)步驟如圖所示。BSP法具體實(shí)現(xiàn)步驟項(xiàng)目立項(xiàng)：所研究項(xiàng)目得到組織最高領(lǐng)導(dǎo)的支持，并且立項(xiàng)。準(zhǔn)備工作：成立由高層負(fù)責(zé)人牽頭的委員會，下設(shè)一個(gè)規(guī)劃研究組，并提出工作計(jì)劃。定義企業(yè)過程：定義企業(yè)過程是BSP法的核心。企業(yè)過程是企業(yè)管理中必要且邏輯上相關(guān)的、為了完成某種管理功能的一組活動，例如產(chǎn)品預(yù)測、材料庫存控制等業(yè)務(wù)處理活動或決策活動。其目的是了解信息系統(tǒng)的工作環(huán)境以及建立企業(yè)過程—組織實(shí)體鍵的關(guān)系矩陣。定義數(shù)據(jù)類：數(shù)據(jù)類是指支持業(yè)務(wù)過程所必需的邏輯上相關(guān)的數(shù)據(jù)。對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類是按業(yè)務(wù)過程進(jìn)行的，即分別從各項(xiàng)企業(yè)過程角度將與該企業(yè)過程有關(guān)的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)按照邏輯相關(guān)性整理出來歸納成數(shù)據(jù)類。分析現(xiàn)行系統(tǒng)支持：對目前存在的企業(yè)過程、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)文件進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)缺陷和冗余部分，對未來的行動提出建議。確定管理者要求：通過與管理人員的交流確定系統(tǒng)服務(wù)目標(biāo)、范圍和管理者對信息的要求等。定義信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)：通過對企業(yè)過程和與之相關(guān)的數(shù)據(jù)類的分析和研究，采用適當(dāng)?shù)姆椒ù_定企業(yè)信息系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)，通常采用U／C矩陣分析企業(yè)過程和數(shù)據(jù)類的關(guān)系并劃分子系統(tǒng)。如圖所示。定義結(jié)構(gòu)優(yōu)先順序：對信息系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的重要性進(jìn)行評價(jià)，確定開發(fā)的優(yōu)先順序。子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖評價(jià)信息資源管理：為了完善信息系統(tǒng)，使得信息系統(tǒng)能有效地、高效率地開發(fā)，應(yīng)對與信息系統(tǒng)相關(guān)的信息資源的管理加以評價(jià)和優(yōu)化，并使其適應(yīng)企業(yè)戰(zhàn)略的變化。制定開發(fā)建議書和開發(fā)計(jì)劃：開發(fā)建議書用于幫助管理部門對所建議的項(xiàng)目作出決策，并考慮按項(xiàng)目開發(fā)的優(yōu)先順序和信息管理部門的建議來完成。開發(fā)計(jì)劃確定開發(fā)進(jìn)程、工作規(guī)模和開發(fā)所需的資源等。提交成果報(bào)告：BSP分析所得的結(jié)果應(yīng)以報(bào)告的形式提交給企業(yè)最高管理部門，報(bào)告應(yīng)該完整和規(guī)范。3.BSP法的分析過程了解業(yè)務(wù)處理過程是識別信息系統(tǒng)需求和關(guān)鍵數(shù)據(jù)需要的基礎(chǔ)。BSP通過由一定數(shù)量的矩陣來建立起企業(yè)內(nèi)部處理過程和數(shù)據(jù)需求之間的聯(lián)系。BSP將企業(yè)過程過程和數(shù)據(jù)類兩者作為定義信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，具體做法是利用過程/數(shù)據(jù)矩陣（也成U/C矩陣）來表達(dá)兩者之間的關(guān)系。矩陣中的行表示數(shù)據(jù)類，列表示過程，并以字母U（use）和C（create）來表示過程對數(shù)據(jù)類的使用和產(chǎn)生。下表是由企業(yè)各項(xiàng)管理功能組合數(shù)據(jù)類之間的關(guān)系形成的U/C矩陣，表中用功能與數(shù)據(jù)類交叉點(diǎn)上的符號C表示這類數(shù)據(jù)由相應(yīng)功能產(chǎn)生，用交叉點(diǎn)上的符號U表示這類功能使用相應(yīng)的數(shù)據(jù)類。U/C矩陣的建立對上表重新排列，對“功能”這一列，把功能按照功能組排列，每一功能組內(nèi)按功能發(fā)生的先后順序排列，然后調(diào)換“數(shù)據(jù)類”的橫向位置，使得矩陣中C最靠近對角線，得到下表。U/C矩陣上的移動作業(yè)過程在上表中，將U和C最密集的地方框起來，起一個(gè)名字，就構(gòu)成了子系統(tǒng)?？蛲獾腢說明子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)流向。按照這種劃分，整個(gè)系統(tǒng)被劃分為經(jīng)營計(jì)劃、技術(shù)準(zhǔn)備、生產(chǎn)制造、銷售、財(cái)會和人事等六個(gè)子系統(tǒng)，如下圖所示。子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖7.2.2關(guān)鍵成功因素法關(guān)鍵成功因素法（CriticalSuccessFactorsMethod）由麻省理工學(xué)院JohnRockart教授于1971年提出的一種方法，該方法用以滿足高層管理者的信息需求，解決了管理者面對大量由計(jì)算機(jī)生成的報(bào)表卻難以找到有價(jià)值信息的難題。它通過分析聯(lián)系于系統(tǒng)目標(biāo)的主要數(shù)據(jù)類及其關(guān)系來識別關(guān)鍵成功因素，所用的工具是樹枝因果圖。如圖4所示，關(guān)鍵成功因素法通過目標(biāo)分解和識別、關(guān)鍵成功因素識別、性能指標(biāo)識別，最后產(chǎn)生數(shù)據(jù)字典。關(guān)鍵成功因素法關(guān)鍵成功因素法的步驟如下：確定企業(yè)和MIS的戰(zhàn)略目標(biāo)。列出所有的成功因素，分析影響戰(zhàn)略目標(biāo)的各種因素及其子因素。識別關(guān)鍵成功因素。不同行業(yè)的關(guān)鍵成功因素各不相同，即使是同一個(gè)行業(yè)的企業(yè)，由于各自所處的外部環(huán)境的差異和內(nèi)部條件的不同，其關(guān)鍵成功因素也不盡相同。明確各關(guān)鍵成功因素的性能指標(biāo)和評估標(biāo)準(zhǔn)。7.3管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的步驟7.3.1信息系統(tǒng)發(fā)展的階段論美國管理信息系統(tǒng)專家諾蘭(Norlan)認(rèn)為，

任何組織由手工信息系統(tǒng)向以計(jì)算機(jī)為基

礎(chǔ)的信息系統(tǒng)發(fā)展時(shí)，都存在著一定客觀

的發(fā)展道路和規(guī)律。諾蘭通過對200多個(gè)公

司、部門發(fā)展信息系統(tǒng)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，

提出了著名的信息系統(tǒng)進(jìn)化的階段模型，

即諾蘭模型。諾蘭在1974年首先提出了信息系統(tǒng)發(fā)展的四階段論，之后經(jīng)過實(shí)踐的進(jìn)一步驗(yàn)證和完善，又于1979年將其調(diào)整為六階段論。諾蘭強(qiáng)調(diào)，任何組織在實(shí)現(xiàn)以計(jì)算機(jī)為基礎(chǔ)的信息系統(tǒng)時(shí)都必須從一個(gè)階段發(fā)展到下一個(gè)階段，不能實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展。諾蘭模型的六個(gè)階段分別是：初裝階段、蔓延階段、控制階段、集成階段、數(shù)據(jù)管理階段和成熟階段。如下圖所示。諾蘭的階段模型初裝階段。在這一階段，組織引入了像管理應(yīng)收賬款和工資這樣的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，各個(gè)職能部門(如財(cái)務(wù))的專家致力于發(fā)展他們自己的系統(tǒng)。人們對數(shù)據(jù)處理費(fèi)用缺乏控制，信息系統(tǒng)的建立往往不講究經(jīng)濟(jì)效益。蔓延階段。在蔓延階段，信息技術(shù)的應(yīng)用開始擴(kuò)散，數(shù)據(jù)處理專家開始在織織內(nèi)部宣傳自動化的作用。這時(shí)，組織管理者開始關(guān)注信息系統(tǒng)方面投資的經(jīng)濟(jì)效益，但是實(shí)質(zhì)的控制在這個(gè)階段還不存在。控制階段。在此階段，出于控制數(shù)據(jù)處理費(fèi)用的需要，管理者開始召集來自不同部門的用戶組成委員會，以共同規(guī)劃信息系統(tǒng)的發(fā)展。管理信息系統(tǒng)成為一個(gè)正式的部門，以控制其內(nèi)部活動．啟動了項(xiàng)目管理計(jì)劃和系統(tǒng)發(fā)展方法?，F(xiàn)期的應(yīng)用開始走向正規(guī)，并為將來的信息系統(tǒng)發(fā)展打下基礎(chǔ)。集成階段。這時(shí)，組織從管理計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)向管理信息資源，這是一個(gè)質(zhì)的飛躍。從第一階段到第三階段，通常產(chǎn)生了很多獨(dú)立的實(shí)體，而在第四階段，組織開始使用數(shù)據(jù)庫和遠(yuǎn)程通信技術(shù)，努力整合現(xiàn)有的信息系統(tǒng)。數(shù)據(jù)管理階段。此時(shí)，信息系統(tǒng)開始從支持單項(xiàng)應(yīng)用發(fā)展到在邏輯數(shù)據(jù)庫支持下的綜合應(yīng)用。組織開始全面考察和評估信息系統(tǒng)建設(shè)的各種成本利效益，全面分析和解決信息系統(tǒng)投資中各個(gè)領(lǐng)域的平衡與協(xié)調(diào)問題。成熟階段。在成熟階段，中上層和高層管理者開始認(rèn)識到，管理信息系統(tǒng)是組織不可缺少的基礎(chǔ)，正式的信息資源計(jì)劃和控制系統(tǒng)投入使用，以確保管理信息系統(tǒng)能有效支持業(yè)務(wù)計(jì)劃。信息資源管理的效用充分體現(xiàn)了出來。諾蘭的模型是第一個(gè)描述信息系統(tǒng)發(fā)展階段的抽象化模型，具有劃時(shí)代的重要意義。它是在總結(jié)了全球尤其是美國企業(yè)近20年的計(jì)算機(jī)應(yīng)用發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上濃縮出的研究成果，該理論已成為說明企業(yè)信息化發(fā)展程度的有力工具，為美國和世界上相當(dāng)多地方的人們所接受。該模型在概念層次上對企業(yè)中信息化的計(jì)劃制定過程大有裨益；據(jù)權(quán)威統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國家大約有近半數(shù)的企業(yè)在20世紀(jì)80年代末到90年代初都認(rèn)為本企業(yè)的信息系統(tǒng)發(fā)展處于集成階段，從而在實(shí)踐中驗(yàn)證了諾蘭模型的正確性。2.制定戰(zhàn)略規(guī)劃的具體步驟制定管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃一般應(yīng)包括以下步驟：確定規(guī)劃的性質(zhì)。明確MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的年限以及具體的方法；對當(dāng)前系統(tǒng)進(jìn)行初步調(diào)查。對現(xiàn)行系統(tǒng)的總體情