合規(guī)性評價程序

合規(guī)性評價程序編號：版本共3頁編制日期1目的履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，定期對環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求遵循情況進行評價，尋求改進機會，提高環(huán)境/職業(yè)健康安全管理績效。2適用范圍適用于本礦環(huán)境/職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價。3職責3.1安環(huán)部負責職業(yè)健康安全合規(guī)性評價工作的歸口管理。3.2安環(huán)部負責礦環(huán)境合規(guī)性評價工作的歸口管理。3.3各單位負責本單位環(huán)境/職業(yè)健康安全的合規(guī)性評價工作。4程序要求4.1評價依據(jù)已識別、確認適用的法律法規(guī)和其他要求。4.2評價對象各單位辨識的環(huán)境因素、危險源控制情況。4.3合規(guī)性評價形式合規(guī)性評價可以現(xiàn)場檢查、監(jiān)測、會議、審核、專項評估、面談等方法進行。4.4合規(guī)性評價頻次4.4.1合規(guī)性評價頻次根據(jù)法律、法規(guī)、標準、安全/操作規(guī)程等適用的程度而定，每年至少進行一次合規(guī)性評價，時間間隔不超過12個月，根據(jù)管理體系運行的周期可在管理評審前進行。4.4.2當出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)增加合規(guī)性評價的頻次：a)組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；b)發(fā)生重大環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或環(huán)境問題連續(xù)投訴；c)當法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時；d)內(nèi)外部審核或管理評審發(fā)現(xiàn)嚴重不符合時；e)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化等。4.5合規(guī)性評價輸入a)環(huán)境/職業(yè)健康安全目標、指標和方案的實現(xiàn)情況；b)內(nèi)外部審核及管理評審的結(jié)果；c)信息反饋，包括周邊社區(qū)的投訴、上級或地方主管環(huán)境/職業(yè)健康安全部門的評價、合理化建議等；d)對不符合采取的糾正措施/預(yù)防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；e)可能影響管理體系的變更，包括內(nèi)外部環(huán)境變化，法律法規(guī)和其他要求的變化，新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的研用等；f)環(huán)境/職業(yè)健康安全事故的處理或改進的建議；g)生產(chǎn)、經(jīng)營許可和人員的資質(zhì)等。4.6合規(guī)性評價的輸出以報告（記錄)的形式呈現(xiàn)，主要內(nèi)容包括：a)評價時間；b)評價的環(huán)境因素/風險；c)法律法規(guī)和其他要求的符合情況；d)評價結(jié)論/意見；e)參加評價的人員等。4.7合規(guī)性評價時，應(yīng)選輸入充分的支持性資料，對照適用的法律法規(guī)和其他要求的主要條款內(nèi)容進行綜合分析，評價出符合或不符合的客觀結(jié)論。4.8當對法律法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況評價為不符合時，相關(guān)單位進行原因分析，采取并實施必要的糾正措施。安環(huán)部或企管部對改進或糾正措施的實施效果跟蹤驗證。4.9安環(huán)部、企管部等有關(guān)單位負責