OHSAS18001 2007職業(yè)健康安全管理體系培訓

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系

標準理解與實施要求

Occupationalhealthandsafetymanagementsystem

-SpecificationwithguidanceforuseOHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系系列課程

一、基礎知識篇1.職業(yè)健康安全管理體系產生的背景2.職業(yè)健康安全管理體系的起步與發(fā)展二、標準理解篇1.職業(yè)健康安全管理體系的基本原理2.OHSAS18001:2007標準理解與實施要求二、內審實施部分1.質量/環(huán)境和安全一體化管理體系審核概論2.內部審核方法與技巧

課程介紹【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系產生的背景1-1職業(yè)安全健康問題形勢嚴峻475.62.8萬68.5萬2.5億每年每天每小時每分鐘56.3萬99萬110萬50.2萬31.2萬年死亡人數年傷亡事故起數工傷職業(yè)病交通暴力局部戰(zhàn)爭愛滋病每天3千人來自ILO(國際勞工組織)統(tǒng)計數據!【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系產生的背景國家死亡率就業(yè)人數(萬)死亡人數美國5.3125006600德國4.736001712瑞典2.139079俄羅斯13.868009450朝鮮3420006745世界平均1423940033400030多萬工人死亡率【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系標準化產生的背景1-2中國職業(yè)健康安全現狀國民經濟高速增長，職業(yè)健康安全狀況遠遠滯后經濟建設的步伐，重大惡性事故時有發(fā)生，職業(yè)病人數居高不下，安全生產成為困擾經濟發(fā)展的難題。1995-1996年工礦企業(yè)工傷事故死亡39099人1997年死亡11087人1998年死亡14660人2000年一次死亡10人以上的重特大事故171起2001年1-7月一次死亡10人以上的重特大事故75起50多萬個企業(yè)存在不同程度的職業(yè)危害接觸粉塵、毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工2500萬以上2005年各類職業(yè)病13718例從新中國成立到2009年底,中國累計報告職業(yè)病72萬多例每年工傷事故直接損失數斤百億人民幣、職業(yè)病損失幾百億.【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系產生的背景經濟損失事故的傷亡和直接財產損失400億間接財產損失400億元塵肺病患者醫(yī)療費80億元塵肺病死亡者損失36億元其它職業(yè)病損失約100億元目前，中國無論從接觸職業(yè)危害人數、職業(yè)病患者累計數量、死亡數量和新發(fā)現病人數量，均居世界首位；由此造成經濟損失每年超1000億元。我國事故和職業(yè)危害每年造成損失1000多億元【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系產生的背景

我國職業(yè)健康安全狀況已經引起國際社會的關注，在每年的國家勞工組織（ILO）大會上常有批評中國職業(yè)健康安全狀況的發(fā)言。

工傷事故和職業(yè)病問題已經成為世界人權大會和其他一些國際組織攻擊中國“忽視人權”的借口；我國已經加入世貿組織，職業(yè)健康安全問題若不能很好解決,必然會影響到中國的對外貿易活動。所以，改善中國的職業(yè)健康安全狀況，推行職業(yè)健康安全管理體系已經成為必然。中國職業(yè)健康安全問題在國際上的影響【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系產生的背景1-3職業(yè)健康安全管理體系產生的背景企業(yè)自身發(fā)展的要求強化質量管理的同時，建立與生產管理同步的安全生產管理制度。當今世界，人們的衣、食、往、行、用，幾乎離不開生產，在生產和生活中就離不開安全，對于我們在追求生產效益來說，做好安全工作對就顯得尤為重要。雖然安全生產不是企業(yè)重點，

但影響重點；不是日常工作的中心，但影響

中心。【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系產生的背景世界經濟全球化和國際貿易發(fā)展的需要

WTO的最基本原則：公平競爭（綠色貿易壁壘、勞工貿易壁壘）國際貿易安全保護國際貿易中沒有考慮職業(yè)健康安全管理成本!【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系起步與發(fā)展2-1各種職業(yè)健康安全管理體系標準的出現1996年:

英國BSI制定了BS8800《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系指南》、相繼美國、澳大利

亞、日本、挪威的一些組織制定了關于職業(yè)健康安全管理體系的指導性文件。1996年9月:

ISO召開OHSAS國際研討會,提議制訂國際標準。1997年1月:根據國際特別工作組的研究成果以及ISO成員大會的表決結果,ISO認為：

制定職業(yè)健康安全管理體系國際標準的時機不成熟,待將來時機成熟后再

制定職業(yè)健康安全管理體系國際標準。1999年:

ILO結合ISO9001和ISO14001進行認證的方式,提出OHSAS認證標準,即OHSAS18001《職業(yè)健康安全管理體系-規(guī)范》。1999年10月:中國國家經貿委頒布《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準》。2002年1月1日:由中國標準化研究中心、中國合格評定國家認可中心和中國國家進出

口企業(yè)認證機構認可委員會共同制定發(fā)布GB/T28001-2001《職業(yè)健

康安全管理體系--規(guī)范》，等同采用OHSAS18001:1999版。2012年2月1日:由國家質監(jiān)總局和國家標準委共同發(fā)布GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全

管理體系--規(guī)范》，等同采用OHSAS18001:2007版?！净A篇】

職業(yè)健康安全管理體系起步與發(fā)展2-2OHSMS18001標準的應用與推廣技術貿易壁壘協(xié)議各國在制訂國內法法規(guī)時，優(yōu)先采用國際標準為基礎全球需要既能統(tǒng)一各國標準又能夠考慮不同國家和地區(qū)的差異不對貿易產生壁壘的標準，實現OHS成本內在化的同時消除貿易壁壘。OHSAS18000系列標準在這樣的形勢和需要下產生,并能得到應用和推廣。【基礎篇】

職業(yè)健康安全釋義職業(yè)健康安全(定義)：

影響或可能影響工作場所內雇員或其他工作者（包括臨時工作人員和合同方人員）、訪問者或其他人員健康和安全的條件與因素。什么是OHSMS:OHSAS職業(yè)健康安全管理(評價)體系(系列)OccupationHealthySafetyManagement(Assessment)System（Series）【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系起步與發(fā)展2-3OHSMS18001標準說明組織全面管理的一個組成部分，管理職業(yè)健康安全風險包括為制定、實施、實現、評審和保持組織的職業(yè)健康安全方針所需的組織機構、計劃活動、責任、慣例、程序、過程和資源是職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范，而不是健康安全標準。適用于各種行業(yè)及規(guī)模，是系列標準職業(yè)健康安全管理體系的基本思想：管理者帶頭抓安全，建立實施文件化體系，進行目標管理，遵循法規(guī)，注重危害風險預防控制、持續(xù)改善【基礎篇】

職業(yè)健康安全管理體系起步與發(fā)展2-4推行職業(yè)健康安全管理體系的意義保障員工的人身與生命財產安全改善人權形象保障組織財產的安全降低組織安全管理的成本降低成本消除非技術貿易壁壘降低組織生產事故和職業(yè)病的發(fā)生提升組織的安全生產意識提高組織的市場效益和經濟效益【理解篇】

職業(yè)健康安全管理管理體系系統(tǒng)模式(P-D-C-A)OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求持續(xù)改進

Continualimprovement4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定

4.3.2.法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標和方案4.4實施和運行4.4.1.資源、作用、職責、責任和權限4.4.2.能力/培訓和意識4.4.3.溝通、參與和協(xié)商4.4.4.文件4.4.5文件控制4.4.6.運行控制4.4.7.應急準備和響應4.6管理評審適宜性充分性有效性4.5檢查

4.5.1.績效測量和監(jiān)測

4.5.2.合規(guī)性評價4.5.3.事件調查、不符合糾正措施和預防措施4.5.4.記錄控制4.5.5.內部審核【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－1.范圍

本職業(yè)健康安全評價標準詳細說明了對職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使一個組織能夠控制職業(yè)健康安全風險并改進其職業(yè)健康安全績效。它并未提出具體的職業(yè)健康安全績效準則，也未作出設計管理體系的具體規(guī)定。本標準適用于任何有下列愿望的組織：

a）建立職業(yè)健康安全管理體系，消除或減少因組織的活動而使員工和其他相關方可能面臨的職業(yè)健康

安全危害的風險；

b）實施、保持及持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系；

c）使自己確信能符合所聲明的職業(yè)健康安全方針；

d）通過以下方面展示與本標準的符合性：

1）作出自我鑒定和自我聲明，或

2）尋求組織的利益相關方，例如顧客，對組織符合性的確認，或

3）尋求外部團體對組織自我聲明的確認，或

4）尋求外部組織對其職業(yè)健康安全管理體系的認證/注冊。本標準中的所有要求意在納入任何一個職業(yè)健康安全管理體系。其應用程度取決于組織的職業(yè)健康安全方針、活動性質、運行的風險與復雜性等因素。

本標準針對的是職業(yè)健康安全,而非其他的健康和安全，例如雇員福利/健康規(guī)劃，產品安全，財產損壞或環(huán)境影響。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系策劃的要點OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求重大危險源核心重點預防為主準繩法律法規(guī)和其他要求關鍵運行控制起點領導承諾和重視依據程序化管理體系策劃準備危險源識別與評價方針/重大危險源控制策劃體系文件建立OHS體系運行控制內審/管理評審建立OHS管理體系過程【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－2.規(guī)范性引用文件

下列文件對于本標準的應用時必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標準。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求(OHSAS18001:2007)GB/T19011-2003質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南(ISO19011:2002)ILO-OSH:2001職業(yè)健康安全管理體系指南OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.1可接受的風險acceptablerisk

根據組織的法律義務和職業(yè)健康安全方針,已降至可容許程度的風險。

【理解要點】

1.經過組織的努力將原來危害程度較大的風險變成危害程度較小、可以被組織接受的風險。

OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.2危險源

hazard

可能導致人員傷害或健康欠佳（3.8）或這些情況組合的根源、狀態(tài)或舉動?！纠斫庖c】1.健康欠佳所指的是疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.3危險源識別hazardidentification

認識危險源（3.6）的存在并確定其特性的過程。

【理解要點】1.從組織的活動中識別出可能造成人員傷害、財產損失和環(huán)境破壞的因素判定其可能導致的事故類型。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.4健康欠佳illhealth

由工作活動和/或與工作有關的情形所產生的，并/或導致生理或心理狀況惡化的可識別的、有害的狀況?！纠斫庖c】

OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.5事件incident

已發(fā)生或可能導致發(fā)生傷害或健康不佳(不管其嚴重程度)或災禍的、與工作有關的情況。注1:已造成傷害、健康不佳或災禍的事件稱為事故。注2:未造成傷害、健康不佳或災禍的事件還可稱為“near-miss”、“near-hit”、“closecall”或“dangerousoccurrence”。注3緊急情況（見4.4.7）是一種特別的事件?！纠斫庖c】

OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.6相關方interestedparty

與組織（3.17）的職業(yè)健康安全績效(3.15)有關的或受其職業(yè)健康安全績效影響的、工作場所（3.23）內部或外部的人員或團體。【理解要點】

1.相關方是指關注組織活動或服務對職業(yè)健康安全所造成影響的個人或單位.2.相關方可以是個人，也可以是團體；3.相關方舉例；（1）股東、董事會；（2）政府部門包括：規(guī)劃部門、環(huán)保部門、市政部門等；（3）周圍社會；（4）銀行、保險公司；（5）本組織的員工；（6）供應商、承包方；（7）顧客；（8）其他。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.7職業(yè)健康安全occupationalhealthandsafety(OH&S)

影響或可能影響工作場所（3.23）內雇員或其他工作者（包括臨時工作人員和合同方人員）、訪問者或其他人員健康和安全的條件與因素。注組織應遵守關于直接工作場所之外的或暴露于工作場所活動的人員的健康和安全的法律法規(guī)要求。【理解要點】OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.8職業(yè)健康安全管理體系：OH&Smanagementsystem

組織（3.17）管理體系的一部分，用來制定和實施其職業(yè)健康安全方針（3.16），并管理其職業(yè)健康安全風險(3.21)

注1:管理體系是用來建立方針和目標，并進而實現這些目標的一系列相互關聯(lián)的要素的集合。注2:管理體系包括組織結構、策劃活動（包括，例如風險評價和目標設定）、職責、慣例、程序（3.19）、過程和資源。注3:摘編自ISO14001:2004，3.8。

【理解要點】OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.9職業(yè)健康安全目標：OH&Sobjective

組織（3.17）在職業(yè)健康安全績效（3.15）方面規(guī)定的自己所要實現的目的。注1:可行時，目標應量化。注2:4.3.3要求職業(yè)健康安全目標與職業(yè)健康安全方針保持一致?！纠斫庖c】1.職業(yè)健康安全目標必須與職業(yè)健康方針對應,形成文件化予以公布。

2.職業(yè)健康安全目標的制定應盡可能量化,并考慮相關方的觀點。通過職業(yè)健康安全績效參數測量實現目標和進展情況,并定期對職業(yè)健康安全目標予以評審和修訂?！韭殬I(yè)健康安全目標案例】1.重特大火災事故為0;年度工傷死亡率為0;預防職業(yè)病,病發(fā)率為零2.重大設備事故為零、各種隱患整改率必須達100%OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.10職業(yè)健康安全績效OH&Sperformance

組織（3.17）對其職業(yè)健康安全風險（3.21）進行管理所取得的可測量結果。注1:職業(yè)健康安全績效測量包括對組織控制的有效性的測量。注2:在職業(yè)健康安全管理體系（3.13）條件下,可對照組織（3.17）的職業(yè)健康安全方針（3.16）、職業(yè)健康安全目標（3.14）及其他職業(yè)健康安全績效要求對結果進行測量。

【理解要點】1.職業(yè)健康安全績效是對職業(yè)健康安全風險控制及管理的成績與效果,既關注過程管理,也關注成效。

2.職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標的實現程度,實際上是對職業(yè)健康安全管理績效的一種考量。

3.職業(yè)健康安全是可測量,也可比較,可用于組織自身及與其他組織間比較.OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.11職業(yè)健康安全方針OH&Spolicy

由最高管理者就組織(3.17)的職業(yè)健康安全績效(3.15)正式表述的總體意圖和方向。注1:職業(yè)健康安全方針為采取措施，以及建立職業(yè)健康安全目標(3.14)提供了一個框架。注2:摘編自ISO14001:2004，3.11?！纠斫庖c】1.職業(yè)健康安全方針最高管理者的承諾,是開展管理工作的指導思想和行為準則。

2.職業(yè)健康安全方針是建立職業(yè)健康安全目標的出發(fā)點,應闡明組織在職業(yè)健康安全管理方面所追求的目標以及為達到這一目標所遵循的方向和途徑。

3.職業(yè)健康安全方針是組織經營方針的組成部分，應與組織的總方針協(xié)調一致。

4.在制定職業(yè)健康安全目標的框架時應該是原則性的、長期的。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.12風險risk

危害情況或暴露發(fā)生的可能性的組合，以及由危害情況或暴露可能造成的傷害或健康欠佳的嚴重程度。3.13風險評估riskassessment

評價來自于危險源的風險（3.21），考慮現行控制的充分性,并確定風險是否可接受的過程。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－－3.術語和定義3.14工作場所workplace

在組織控制下，實施與工作有關的活動的任何物理場所。注:在考慮工作場所的組成時，組織（3.17）應考慮職業(yè)健康安全對以下人員的效果，例如，旅行中的、運送（如：駕駛、飛行、在船上或火車上）中的、在客戶或消費者場所工作的或在家工作的人員。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系

－

4.1總要求

組織應根據本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系,確定如何實現這些要求,并形成文件。組織應界定職業(yè)健康安全管理體系的范圍,并形成文件。

【理解要點】1.建立--體系策劃、職業(yè)健康安全方針制定、目標設定、組織機構配置、人員資源安排.2.實施--

按建立的要求對過程予以實施,在實施過程進行監(jiān)督檢查。3.保持--指體系功能的延續(xù),持續(xù)的運行,并保持功能。4.持續(xù)改進--不斷強化管理體系,不斷提升職業(yè)健康安全績效。5.體系范圍--界定范圍,確定在界定的范圍內的所有活動和服務。6.文件--文件的形成取決于組織規(guī)模和從事活動的性質。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－

4.1總要求體系范圍界定OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求職業(yè)健康安全方針危險源法規(guī)及要求目標和方案運行控制績效測量和監(jiān)測文件要求和文件管理資源、作用、職責、責任和權限事件調查、不符合糾正措施和預防措施記錄控制職業(yè)健康安全管理體系審核管理評審【審核要點】

職業(yè)健康安全管理體系－

4.1總要求被審核部門審核日期頁次審核項目及內容判定不合格事項記錄報告編號OKNG1.公司是否建立了職業(yè)健康安全管理體系？是否制定職業(yè)健康安全管理體系文件？(查體系文件展開文件資料)2.是否界定職業(yè)健康安全管理體系的范圍,是否合理,是否形成文件？(提問并查閱相關文件)3.職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了OHSMS18001的所有條款？文件編寫是否圍繞重大危險源展開？(查文件)OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－4.2職業(yè)健康安全方針

最高管理者應確定并批準本組織的職業(yè)健康安全方針,并在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內,確保其：

a）適合于組織職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模；

b）包括對傷害和健康欠佳預防以及持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理和職業(yè)健康安全績效的承諾；

C）包括對至少遵守與其職業(yè)健康安全危害有關的適用法律法規(guī)要求和組織應遵守的其他要求的承諾；

d）提供建立和評審職業(yè)健康安全目標的框架；

e）形成文件，付諸實施，并予以保持；

f）以讓人員意識到他們個人的職業(yè)健康安全職責為目的，傳達到所有在組織控制下工作的人員；

g）可為相關方所獲??；

h）定期評審，以確保其與組織相應并適合于組織。

注:可與ISO9001和ISO14001整合，建立質量環(huán)境安全方針。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針內容要求貫徹落實與職業(yè)健康安全風險適應作出三個承諾一個框架形成文件得到溝通理解評審其有效性適合于組織職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模持續(xù)改進的承諾;傷害和健康欠佳預防承諾;遵守法律法規(guī)的承諾建立和評審職業(yè)健康安全目標的框架應編制形成文件，付諸實施，并予以保持適宜性通過會議/公告/培訓/考試/發(fā)文件,使方針得到理解并予以執(zhí)行定期進行評審及修改,以適用職業(yè)健康風險控制,確保適宜充分大力宣傳貫徹傳達到所有在組織控制下工作的人員,并須得到溝通和理解職業(yè)健康安全管理方針規(guī)定管理活動的整體方向，是組織的行動原則OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【審核要點】

職業(yè)健康安全管理體系－4.2職業(yè)健康安全方針被審核部門審核日期頁次審核項目及內容判定不合格事項記錄報告編號OKNG1.是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針?2.職業(yè)健康安全方針是否經最高管理者批準?發(fā)布時間？3.職業(yè)健康安全方針是否與組織的風險性質和規(guī)模相適宜?4.職業(yè)健康安全方針是否包括對持續(xù)改進和傷害和健康欠佳預防承諾？是否包括對遵守有關法律、法規(guī)和組織應遵守的其它要求的承諾？5.職業(yè)健康安全方針是否包括對建立和評審職業(yè)健康安全目標的框架？6.如何向全休員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工,看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？7.為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？8.是否有定期評審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求

4.3策劃

【標準條文】4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定

組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以持續(xù)進行危險源識別、風險評價和必要的控制措施的確定。危險源識別和風險評價程序應考慮如下方面：a)常規(guī)和非常規(guī)活動；b)所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；c)人類行為、能力和其他人類因素；d)識別來自于工作場所之外的、可能對組織控制下的工作場所內人員的健康和安全產生不利影響的危險源；e)由組織控制下的與工作有關的活動所產生的、在工作場所周圍的危險源；

注1將這樣的危險源評價為環(huán)境因素可能更為恰當。

f)工作場所的基礎設施、設備和材料，無論由本組織還是由外界所提供；

g)組織、活動或材料的變化或提議的變化；

h)職業(yè)健康安全管理體系的修改，包括臨時的變化，以及他們對運行、過程和活動的影響；

i)任何與風險評價有關的、適用的法律義務,以及必要控制的實施（見3.12的注）;j)工作區(qū)域、過程、裝置、機械/設備、操作程序和工作組織的設計，包括為適應人類能力的改裝。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定

組織的危險源識別和風險評價的方法應：

a)根據風險的范圍、性質和時限進行確定,以確保該方法是主動性的而不是被動性的;b)提供風險的識別、優(yōu)先化和文件化，以及適用時控制措施的應用。對于變化的管理，組織應在導入變化之前，識別組織中、職業(yè)健康安全管理體系中或其活動中與該變化有聯(lián)系的職業(yè)健康安全危險源和風險。組織應確保在確定控制措施時，考慮評價的結果。當確定控制措施或考慮改變現有控制措施時,應根據如下層次考慮降低風險:a)消除；

b)替代；

c)工程控制；

d)標示/警告和/或管理控制；

e)人身保護裝備。組織應將危險源識別、風險評價和控制措施確定形成文件,并及時更新其結果。

組織應確保在建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系時，對職業(yè)健康安全風險和確定的控制措施加以考慮。注2危險源識別、風險評價和控制措施確定的更深入的指南，參見OHSAS18002。

OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定1、明確界定〝危險源識別的范圍〞。外來人員(供應商/承包商/來訪者)員工活動(工作/生活/娛樂)范圍外部服務方活動過程(危險品供應商送貨作業(yè))公司為外部提供的服務過程(外部物流陪送方)常規(guī)活動非常規(guī)活動工作/非工作時間OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定2、危險源的識別內容:OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求危險源的識別十大內容(1)工作環(huán)境：包括周圍環(huán)境、地形地貌、自然災害、氣象條件、資源交通、搶險救災支持條件等；(2)平面布局：功能分區(qū)（生產、辦公、輔助生產、生活區(qū)）；高溫、有害物質排放、噪聲、易燃、易爆、危險品存放布置；建筑物、構筑物布置；風向、安全距離、衛(wèi)生防護距離等；(3)運輸路線：車輛通道、各作業(yè)區(qū)、作業(yè)點的貫通道路以及與外界聯(lián)系的交通路線等；(4)生產工序：物資特性（毒性、腐蝕性、燃爆性）溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)；(5)生產設備：高溫、低溫、腐蝕、高壓、振動、關鍵部位的備用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況；機械設備的運動部件和加工件、操作條件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作；電氣設備的斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電；(6)危險性較大設備和高處作業(yè)設備：如提升、起重設備等；(7)特殊設施：液化石油氣瓶房、危險品庫房、發(fā)電機房、鍋爐房等；(8)有害作業(yè)部位：粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等；(9)各種設施：管理設施（消防監(jiān)控等）、事故應急搶救設施、輔助生產、生活設施等；(10)勞動組織生理、心理因素和人機工程學因素等。【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定3、危險源的分類和辨識方法:

按導致事故和職業(yè)危害和直接原因進行分類,共分為六類:OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求危險源分類物理性危險源化學性危險源

生物性危險源

心理、生理危險源行為性危險源

其他行為性危險源

第一種分類法a.物理性危險源：(1)設備、設施缺陷:（強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、外形缺陷、外露運動件、制動器缺陷設備設施其他缺陷);如：廠內機動車輛制動不良、行車起吊鋼絲繩磨損嚴重。(2)防護缺陷:無防護、防護裝置和設施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷等;(3)電危害:（帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電危害）;如：電線接頭未包扎、噴油化纖服裝在易燃易爆環(huán)境中產生靜電。(4)噪聲危害:機械性噪聲、電磁性噪聲或其他噪聲;如車鉆銑床作業(yè)、空壓機、通風機工作時發(fā)生噪聲。(5)振動危害:機械性振動、電磁性振動、液體動力性振動、其他振動；如：電鉆工作時的振動。(6)電磁輻射:紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場。(7)運動物危害:固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、堆料垛滑動、氣流卷動等其他運動危害。(8)明火；(9)能造成灼傷的高溫物質:高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫物質,如:氣割產生的高溫顆粒。(10)能造成凍傷的低溫物質:低溫氣體、低溫固體、低溫液體、其他低溫物質；如:氮、氧氣泄漏。(11)粉塵與氣溶膠:不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠；如：洞內二氧化硅粉塵。(12)作業(yè)環(huán)境不良:作業(yè)環(huán)境不良、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風不良、缺氧、空氣質量不良、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高或過低、高溫高濕等；(13)信號缺陷:無信號設施、信號選用不當、信號位置不當、信號不清、其他信號缺陷；(14)標志缺陷:無標志、標志不清楚、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷；(15)其他物理性危險因素與危害因素。

OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定b.化學性危險源：(1)易燃易爆性物質:易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）；如：天那水、酒精、液化石油氣等。(2)自燃性物質：如：煤。(3)有毒物質:有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質;(4)腐蝕性物質:腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質；如：硫酸、鹽酸。(5)其他化學性危險因素與危害因素。C.生物性危險源：(1)致病微生物:細菌、病毒、其他致病微生物；(2)傳染病媒介物；(3)致害動物；(4)致害植物；(5)其他生物性危險源；OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求d.心理、生理危險源：

(1)負荷超限:體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限；

(2)健康狀況異常；

(3)從事禁忌作業(yè)；

(4)心理異常:情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常等；

(5)辨識功能缺陷:感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷；

(6)其他心理、生理性危險因素與危害因素。

d.行為性危險源：

(1)指揮錯誤:指揮失誤、違章指揮、其他指揮失誤；

(2)操作失誤:誤操作、違章作業(yè)、其他操作失誤；

(3)監(jiān)護失誤；

(4)其他錯誤。e.其他行為性危險源。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定3、危險源的分類和辨識方法:(參照事故類別和職業(yè)病類別進行分類,共分為13類)OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定物體打擊:指失控物體的慣性力造成人身傷亡事故。如:落物、錘擊、砸傷等

危險源分類車輛傷害:指本企業(yè)機動車輛引起的機械傷害事故,如機動車的擠、壓、撞車或傾覆等機械傷害:指機械設備與工具引起的絞、碾、碰、割、戳、切等傷害起重傷害:指從事各種起重作業(yè)時引起的機械傷害事故觸電:指電流流經人身，造成生理傷害的事故，包括雷擊傷亡事故淹溺

:指墜入水池、包括高處墜落淹溺灼燙:是指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學灼傷、物理灼傷火災:指造成人員傷亡的企業(yè)火災事故，不包括非企業(yè)原因造成的火災高處墜落：是指在高處作業(yè)中發(fā)生墜落造成的傷亡事故坍塌：是建筑物、構筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事故【】容器爆炸:

壓力容器、汽瓶等比較容易發(fā)生事故,含危害性較大的承受壓力的密閉裝置中毒和窒息:指人體接觸有毒物質,如在誤吃有毒食物或呼吸有毒氣體引起的急性中毒其他傷害:凡不屬于上述傷害的事故均稱為其他傷害。如扭傷、跌傷、凍傷、劃傷等【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定4.危險源辯識:

范圍:

活動、服務、（產品）

時態(tài):

過去、現在、將來狀態(tài):

正常、異常、緊急控制程度

直接/間接-控制/影響OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求危害事件能量方面：

機械能電能熱能化學能物理能放射能生物能

危害因素方面：物、人的狀態(tài)【理解與實施】

建立危險源識別和評價工作表:(例)

OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求序號區(qū)域活動危險源識別潛在危害涉及相關人員現行控制措施風險評價方法是否為重大風險風險控制措施策劃備注abcd嚴重性可能性風險指數1調油房調配涂料有害化學溶劑氣體揮發(fā)中毒或致病調油人員規(guī)范作業(yè),防護措施,勞保防護----IIIB9是A;C;E;F2修模區(qū)模具維修吊裝模具時模具滑落砸傷操作人員作業(yè)規(guī)范,勞動防護ⅡD10是A;C;E;F說明:1、風險評價方法中a.為不符合法律法規(guī)及其他要求；b.為相關方有合理抱怨或要求的；c.為曾經發(fā)生過事故仍未采取有效預防措施的；d.為直接觀察到可能導致事故的危險源,且無適當控制措施；以上如屬其中一項即評價為重大風險,不屬此幾種情況,按照風險的嚴重性,發(fā)生的可能性進行判定,并確定風險指數。2、風險控制措施策劃：A、制定目標方案;B、建立運行控制標準;C、實施教育培訓;D、采取應急措施;E、開展檢查;F、保持現有措施。【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定6.風險評價評價特定危害事件的風險程度進行風險分級確定風險是否可容許7.風險控制策劃(風險分級：高、中、低)OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求風險控制策劃不可容許風險高度目標/方案、運行/應急程序/培訓重大風險中度目標/方案運行/應急程序/培訓一般風險低度培訓【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定8.安全技術措施減少潛在危害因素降低潛在風險性的程度聯(lián)鎖隔離操作或遠距離操作堅固或加強警告牌示和信號裝置封閉OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定9.〝危險源識別、風險評價和控制措施確定〞過程.OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求辯識評價控制步驟1危險源辯識步驟2評價風險步驟3控制風險新工藝新物質法規(guī)變化……【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定11.重大危險源控制策劃.

1.建立重大危險源清單（例：重大危險源一覽表）

序號活動重大危險源潛在危害風險水平重大危險源控制策劃1整個車間插座破損觸電10運行控制,每周進行兩次定期檢查,發(fā)現有問題的插座或電纜電線立即進行維修或更換,配置絕緣手套、絕緣靴等防護用品,避免發(fā)生觸電事故2裝卸貨高處卸貨倒塌砸傷人10開展教育培訓,保持現有措施(限制高處卸貨不得超過3米)3拌料生產/拌料生產/配料作業(yè)粉塵吸入導致塵肺病9制訂目標及管理方案;開展教育培訓;實施健康檢查.OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定12.危險源更新控制.

動態(tài)變化時機及更新控制:A.定期變更頻次1年

B.不定期變更

1.方針變化

2.活動、服務及產品變化

3.內、外審核及管理評審的要求

4.法律、法規(guī)變化

5.事故、事件和不符合整改需要

6.相關方觀點

7.目標、方案實施前及完成后

8.變更項目實施前后OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【審核要點】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定被審核部門審核日期頁次審核項目及內容判定不合格事項記錄報告編號OKNG1.有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序？2.程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求？3.是否按程序要求辨識危險源及其風險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風險的清單？受審核部門的危險源及其風險有哪些？4.如何進行識別？是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？5.是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時，收集了哪些原始資料？6.辨識危險源及其應把握的要點:是否考慮三種狀態(tài)和三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的OSH風險？OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【審核要點】

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定被審核部門審核日期頁次審核項目及內容判定不合格事項記錄報告編號OKNG7.如何進行風險評價:有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？有無重大危險源及其風險清單？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價？8.如何對風險控制進行策劃:是否根據風險評價結果，制定了風險控制措施計劃？對危險源及其風險的控制措施有哪些?9.對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定的應急準備和響應措施？10.危險源及其風險的信息能否及時更新:有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？11.在制定職業(yè)健康安全方針、目標時，是否考慮了重大危險源及其風險:哪些重大風險列入目標？其他風險如何控制？

【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－4.3.2法律法規(guī)和其他要求

組織應建立、實施并保持一個或多個程序,以識別和獲取適用的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。組織應確保在建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系時,對這些組織應遵守的適用法律法規(guī)和其他要求加以考慮。組織應及時更新有關法律法規(guī)和其他要求的信息。組織應將法律法規(guī)和其他要求的相關信息傳達給在組織控制下工作的人員，以及其他有關的相關方。

【理解要點】

1.法律法規(guī)和其他要求與危險源的對應．

2.職業(yè)健康安全目標設定時應適當的考慮法律法規(guī)和其他要求的遵守．

3.將法規(guī)要求的內容融人相關的程序或作業(yè)文件中，以便日常實施。

4.策劃并實施有關的培訓.5.作為外來文件，直接傳達、應用法律法規(guī)文本。

6.策劃合規(guī)性評價，以檢查作為促進法規(guī)要求落實的輔助手段。

OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－4.3.2法律法規(guī)和其他要求

1.識別與組織危險源有關的法律法規(guī),建立《法律法規(guī)和其他要求清單》(1)中國職業(yè)健康安全法規(guī)體系:OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求職業(yè)健康安全法規(guī)體系綜合類職業(yè)健康類職業(yè)安全類女工和未成年工保護類勞動防護用品類檢測檢驗類1法律：憲法、勞動法、消防法2行政法規(guī)：在用液化石油氣鋼瓶判廢暫行規(guī)定3部門規(guī)章：工廠安全衛(wèi)生規(guī)程1法律：如：職業(yè)病防治法2行政法規(guī)：塵肺病防治條例3部門規(guī)章：有毒作業(yè)危害分級監(jiān)察規(guī)定1法律：礦山安全法2行政法規(guī)：鍋爐壓力容器安全監(jiān)察暫行條例3部門規(guī)章：爆炸危險場所安全規(guī)定1法律：婦女權益保護法、未成年人保護法2部門規(guī)章：女職工勞動保護規(guī)定部門規(guī)章：特種勞動防護產品監(jiān)督檢驗管理辦法部門規(guī)章：職業(yè)安全衛(wèi)生檢測檢驗站管理辦法等【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－4.3.2法律法規(guī)和其他要求

(2)中國職業(yè)健康安全標準體系總體結構:OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求職業(yè)健康安全標準職業(yè)健康安全基礎標準職業(yè)安全標準職業(yè)健康標準勞動防護用品標準其他職業(yè)健康安全標準安全裝置與設施類機械安全類涂裝作業(yè)安全類消防安全類電器安全類防爆安全類儲運安全類爆破安全類燃氣安全類建筑安全類其他職業(yè)安全類防塵類氣溫異常防護類防毒類輻射防護類其他職業(yè)健康類噪聲與振動控制類【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－4.3.2法律法規(guī)和其他要求(3)中國目前比較成熟的職業(yè)健康安全管理制度有：

—安全生產責任制

—職業(yè)健康安全措施計劃制度

—職業(yè)健康安全教育制度

—職業(yè)健康安全檢查制度

—傷亡事故職業(yè)病統(tǒng)計報告和處理制度

—職業(yè)健康安全監(jiān)察制度

—三同時制度

—職業(yè)健康安全預評價制度OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

環(huán)境管理體系－

4.3.2法律法規(guī)和其他要求獲取渠道:勞動部門生產安全管理部門消防部門公安部門衛(wèi)生防疫部門供電部門技術監(jiān)督部門行業(yè)主管部門工會組織報刊雜志網絡咨詢機構……OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求確認適用性適用性確認準則:與活動、服務、（產品）中危害因素相關法律、法規(guī)最新版本【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－4.3.2法律法規(guī)和其他要求(4)其他要求是指:

●地方環(huán)保消防部門的要求●行業(yè)規(guī)范

●非法律性指南●自愿性原則或內部行為規(guī)范

●總公司(集團)的要求●與政府官方機構的協(xié)定

●客戶方的要求●與社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議(5)規(guī)定獲取法律法規(guī)及其他要求的渠道,包括跟蹤和獲取適用法律法規(guī)和其他要求變化和發(fā)展的信息.●勞動部門●生產安全管理部門●消防部門●公安部門●衛(wèi)生防疫部門●供電部門●技術監(jiān)督部門●行業(yè)主管部門●工會組織●報刊雜志網絡●咨詢機構……OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－4.3.2法律法規(guī)和其他要求危險源法規(guī)名稱法規(guī)條款條文摘要5.識別和收集法律法規(guī)和其他要求,確定法律法規(guī)和其他要求中適用危險源的具體條款、內容和(或)指標.

示例:《法律法規(guī)和其他要求與危險對照》OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【審核要點】

職業(yè)健康安全管理體系－4.3.2法律法規(guī)和其他要求被審核部門審核日期頁次審核項目及內容判定不合格事項記錄報告編號OKNG1.是否建立了識別和獲取相關法律法規(guī)及其他要求的文件化程序？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？2.是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？3.是否有相關法規(guī)內容合要求的明細？4.法規(guī)信息是否及時變更,由誰負責？做得如何？法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？5.如何使員工了解有關法規(guī)信息的？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？6.本公司的守法情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數據等？OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－

4.3.3目標和方案

組織應針對其內部有關職能和層次，建立、實施并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標。如可行，目標應可測量，并符合職業(yè)健康安全方針，包括對預防傷害和健康欠佳、遵守適用法律法規(guī)和其他要求和持續(xù)改進的承諾。組織在建立和評審目標時,應考慮組織應遵守的法律法規(guī)和其他要求,以及自身的職業(yè)健康安全風險。此外，還應考慮可選的技術方案,財務、運行和經營要求，以及有關的相關方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現其目標的方案。方案至少應包括：

a)規(guī)定組織內各有關職能和層次實現目標的職責和權限；

b)實現目標的方法和時間表。

應定期并按計劃的時間間隔對方案進行評審，必要時對方案進行修訂，以確保目標的實現。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】

職業(yè)健康安全管理體系－

4.3.3目標和方案1.對目標四個要求：

—分解，即在相關職能和層次要建立目標

—可行，應予以量化

—形成文件

—與方針保持一致2.目標設定應考慮：

—相關的職業(yè)健康法規(guī)和其他要求

—組織的危險源

—可行的技術方案

—資金、運行和經營的要求

—相關方的觀點

—職業(yè)健康安全方針OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】職業(yè)健康安全管理體系－

4.3.3目標和方案職業(yè)健康安全目標（參考）:OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求序號職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全管理目標1消除生產現場安全隱患，降低工傷事故發(fā)生率勞保用品發(fā)放到位率100%輕微工傷事故發(fā)生率不大于2%重大工傷事故發(fā)生率為零關鍵崗位人員每年至少全面體檢一次2提高全員的安全意識公司全體每年至少參加一次安全方面的知識教育關鍵崗位安全方面教育考核合格率100%新員工進廠執(zhí)行三級安全教育率100%【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－

4.3.3目標和方案4.環(huán)境管理方案的要求:管理方案的目的：實現目標和指標的行動計劃。方案包含兩個含義：-規(guī)定職責-實現的方法和時間表（要細化）要求做到：職責落實資源配置落實技術措施落實完成時間要具體5.目標及方案的評審:事先危險源辯識、風險評價事后危險源辯識、風險評價定期對方案適應性及完成情況評審計劃時間內對方案適應性及完成情況評審方案制訂原則5W1H:做什么（WHAT），誰來做（WHO），何地實施（WHERE），何時完成（WHEN），如何做(HOW)。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

職業(yè)健康安全管理體系－

4.3.3目標和方案職業(yè)健康安全管理方案實例:OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求目標消除生產現場安全隱患，降低工傷事故發(fā)生率指標措施啟動時間完成時間責任部門配合部門勞保用品發(fā)放到位率100%制定實施勞保用品管理辦法分析確定生產現場需要勞保用品的崗位及勞保用品類別與勞保用品供應商簽署協(xié)議實施采購勞保用品定期監(jiān)督檢查勞保用品的管理情況與現場人員執(zhí)行情況【審核要點】

職業(yè)健康安全管理體系－

4.3.3目標和方案被審核部門審核日期頁次審核項目及內容判定不合格事項記錄編號OKNG1.目標是否形成文件？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？2.目標的內容是否符合方針的要求？目標的內容是否考慮了法規(guī)和其他要求？內容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險源及其風險？是否考慮了員工和相關方的觀點？目標是否體現了持續(xù)改進的承諾？實現目標的方案是否可行，是否考慮了技術上的問題、財政及動作上的要求？目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標的方法？3.受審核部門是否均有相應的目標？目標是否具體并盡可能量化？是否設置了必要的可\

測量參數？是否制定了實施目標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標的實現？4.職業(yè)健康安全目標是否定期評審、修訂？依據什么評審、修訂？5.是否就目標和方案進行傳達、培訓？相關人員是否清楚？6.方案是如何制定、批準的？是否所有的目標都有相應的方案？7.管理方案能否保證目標指標的實現？是否明確了實現目標指標的措施、方法？8.有無相關部門和崗位實施管理方案計劃？管理方案執(zhí)行情況怎么樣？如何驗證方案實施的效果？OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求

4.4實施與運行

【標準條文】

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限

最高管理者承擔職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系的最終責任。最高管理者應通過以下活動表明其承諾：

a)確保為職業(yè)健康安全管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源；注1資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施，以及技術和財

力資源。

b)規(guī)定作用、分派職責和責任、委派有權限的代表以便于職業(yè)健康安全管理工作的有效開展；作用、職責、責任和權限應形成文件，并予以傳達。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求4.4實施與運行

【標準條文】

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限

組織應任命最高管理者中的一名或多名成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責，無論他（們）是否還負有其他方面的職責，應明確規(guī)定其作用和權限，以便：

a)確保按照本標準的要求建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系；

b)確保向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的運行情況以供評審，并作為職業(yè)健康安全管理體系改進的依據。

注2被任命的最高管理者（如：某大組織內的董事會或執(zhí)委會成員）可委派一些職責給下屬的管理者代表，但仍負有其責任。

被任命的最高管理者的身份應能為在組織控制下工作的所有人員所知曉。

所有承擔管理職責的人員，都應表明其持續(xù)改進職業(yè)健康安全績效的承諾。組織應確保工作場所內的人員對其所能控制的職業(yè)健康安全因素承擔職責，包括對適用于組織的職業(yè)健康安全要求的堅持。注:可與ISO9001和ISO14001質量環(huán)境體系整合,形成管理職責文件化要求.OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限1.為了體系有效地運行，組織應開發(fā)實現職業(yè)健康安全方針、目標所須的能力和支持機制,確保實施和保持職業(yè)健康安全管理體系的資源（人、物、財、技術）2.規(guī)定各層次作用、職責和權限,并形成文件,予以傳達,了解要求.例確定整體方向----總經理、董事會制定環(huán)境方針----總經理、職業(yè)健康安全管理負責人制定目標和方案---有關管理人員監(jiān)測整體管理體系業(yè)績---管理體系負責人保證遵守法規(guī)---管理者代表持續(xù)改進---所有管理人員顧客意見---營業(yè)/市場/業(yè)務部門供應商意見---采購部門3.必要時還要規(guī)定代表組織工作人員的管理職責。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限1.根據運作過程明確組織機構和部門崗位設置2.規(guī)定各工作崗位職責,確保權責明確,溝通暢順.崗位職責崗位主要工作職責崗位相關工作職責崗位工作權限崗位工作難點崗位任職要求凡事有人負責職位是責任，是權力與能力發(fā)揮的平臺。只有完成目標的責任；才有實在的權力，而不是有了權力之后才有責任。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【審核要點】

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限被審核部門審核日期頁次審核項目及內容判定不合格事項記錄報告編號OKNG1.是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結構圖？2.相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責是否得到規(guī)定并形成文件？3.受審核部門的職業(yè)健康安全職責是什么？4.最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？5.管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？6.是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責和權限是否明確?7.各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責權限？OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【標準條文】職業(yè)健康安全管理體系－4.4.2能力、培訓與意識

組織應確保所有其控制下的、從事可能影響工作場所內職業(yè)健康安全的工作的人員,都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經歷。組織應保存相關的記錄.

組織應確定與其職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全管理體系有關的培訓需求。組織應提供培訓或采取其他措施來滿足這些需求，并評價培訓或所采取措施的有效性。應保存相關的記錄。組織應建立、實施并保持一個或多個程序,使在其控制下工作的人員都意識到：

a)他們工作活動和行為中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進所能帶來的職業(yè)健康安全績效；

b)他們在實現與職業(yè)健康安全方針和程序以及職業(yè)健康安全管理體系要求符合性方面，包括應急準備和響應要求(見4.4.7)方面的作用、職責和重要性；

c)偏離規(guī)定的程序的潛在后果培訓程序應考慮不同層次的：

a)職責、能力、語言技能和文化程度；

b)風險。

注:可與ISO9001和ISO14001質量環(huán)境體系整合，建立教育訓練文件化要求。OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系--要求【理解與實施】職業(yè)健康安全管理體系－4.4.2能力、培訓與意識

OHSAS18001