交易費(fèi)用最終版

第三講交易費(fèi)用理論2023/2/51第三講交易費(fèi)用理論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)郭瑞娟第一節(jié)交易交易的含義、交易的分類等。第二節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”

科斯對交易費(fèi)用的發(fā)現(xiàn)以及威廉姆森對交易費(fèi)用的發(fā)展。第三節(jié)交易費(fèi)用理論交易費(fèi)用的內(nèi)涵、外延和分類，性質(zhì)和測量等。第四節(jié)交易費(fèi)用理論應(yīng)用對實體經(jīng)濟(jì)的解釋，虛擬企業(yè)的邊界等。第五節(jié)交易費(fèi)用理論的評價缺陷和不足、意義等。目錄第一節(jié)交易（1）亞里士多德的“交易”

畜牧業(yè)交易礦冶、木材砍伐商業(yè)貿(mào)易貸款取利雇傭制度或勞動力交易

致富技術(shù)2023/2/53第三講交易費(fèi)用理論（2）康芒斯的“交易”交易是人類經(jīng)濟(jì)活動的基本單位。交易是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個人與個人之間對物的所有權(quán)的讓渡和取得，而不是人類與自然的關(guān)系。“交易”與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“交換”不同。④“交易”這種人類基本的活動單位，是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的基本單位。⑤不同的具體交易合在一起便構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)研究的較大單位-----“運(yùn)行的機(jī)構(gòu)”或制度，即制度不過是無數(shù)次交易活動的結(jié)果。

2023/2/54第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易※

康芒斯把交易分成三種類型：1）買賣交易，即法律上平等的人們之間自愿的交換關(guān)系，主要表現(xiàn)在市場上人們之間的競爭性買賣關(guān)系，如買者和賣者。2）管理交易，即長期合約規(guī)定的上下級之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級的關(guān)系；如經(jīng)理和員工。3）配額交易，即這也是一種上級對下級的關(guān)系，只是上級是一個集體的上級或它的正式代表，如政府，董事會，主要表現(xiàn)政府對個人的關(guān)系。2023/2/55第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易（3）科斯的“交易”

交易在繼承康芒斯把交易關(guān)系作為法律上所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度的基礎(chǔ)上，從資源配置效率的角度來認(rèn)識“交易”的內(nèi)涵。在多數(shù)場合，“交易”主要是指較狹小的市場交換或者市場交易。

把企業(yè)配置資源的活動在替代了市場交易的層面稱為“被組織的交易”。交易是稀缺的、可計量的，交易的成本和收益是可以計量和比較的。傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有認(rèn)識到交易本身的稀缺性，甚至將其視為可以在市場中自動完成的，從而在研究資源配置效率時，沒有考慮交易的影響。2023/2/56第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易（4）威廉姆森的“交易”“交易之發(fā)生，源于某種物品或服務(wù)從一種技術(shù)的邊界向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移”。生產(chǎn)或提供商品服務(wù)的活動從技術(shù)上可分為一系列獨立的活動過程，每個在技術(shù)上不可分的活動都是一個獨立的活動過程，它們屬于整個活動的一個階段。當(dāng)一項物品或勞務(wù)從一個階段交到下一個階段時，則會產(chǎn)生交易。企業(yè)之間、車間之間以及同一車間的操作工之間，都普遍存在交易關(guān)系。威廉姆森從交易的維度分析了交易的特性，他認(rèn)為，交易是由它的維度決定的。2023/2/57第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易※交易相異的主要維度：資產(chǎn)的專用性：為支持某項特殊交易而進(jìn)行的長期的投資所形成的資產(chǎn)，一旦形成很難轉(zhuǎn)移到其他用途上。造成資產(chǎn)專用的原因：1）資產(chǎn)本身的專用性：特殊設(shè)計，只能加工某種原料的設(shè)備。2）資產(chǎn)地理位置的專用性：為了節(jié)省運(yùn)輸費(fèi)用，加工設(shè)備一般坐落在原料產(chǎn)地附近，一旦建成難以轉(zhuǎn)移。2016-4-58第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易3）人力資本專用性：由人力資本投資而掌握的某種特定的技能和知識的擁有。如專注于某一領(lǐng)域的專家，企業(yè)的管理者、注冊會計師等。資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，越需要交易雙方建立一種穩(wěn)定、持久的契約關(guān)系。資產(chǎn)專用性實際上是測量某一資產(chǎn)對交易的依賴性。交易的不確定性?交易中的不確定性有兩種：1）環(huán)境的不確定性：市場未來狀況的不確定性。如人們難以準(zhǔn)確預(yù)測產(chǎn)品未來的價格、數(shù)量、質(zhì)量等狀況。2023/2/59第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易2）來自交易雙方行為的不確定性：即由于策略性地隱瞞、掩蓋或扭曲信息等機(jī)會主義行為而引起的不確定性。威廉姆森所強(qiáng)調(diào)的是“行為上的不確定性”，在不同的交易中，不確定性所起的作用和約束交易的程度也是不同的。一般來說，一次性交易，不確定性的影響相對較小，而長期交易，不確定性的影響則較大。2023/2/510第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易交易頻率，即交易的次數(shù)。交易的頻率可以分為一次、數(shù)次、經(jīng)常三類。交易發(fā)生的頻率是影響交易的成本和收益的一個重要因素，因而它對組織制度的選擇也有重要影響。主要體現(xiàn)在設(shè)立某種交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的費(fèi)用能否得到補(bǔ)償，頻率越高，交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的費(fèi)用越能得到補(bǔ)償。在威廉姆森看來，現(xiàn)實世界中的交易，是不可能在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所假設(shè)的完全競爭環(huán)境中進(jìn)行的，資產(chǎn)的專用性程度、不確定性程度及交易發(fā)生的頻率，會獨立地或組合地影響交易行為。在不同的交易維度下，會產(chǎn)生交易的不同形式的契約行為和規(guī)制結(jié)構(gòu)。2023/2/511第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易（5）交易的含義

交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。交易以產(chǎn)權(quán)為對象，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本區(qū)別之一。作為交易對象的產(chǎn)權(quán)，可以是附著于同一物品上的整束權(quán)利，也可以是一部分產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的一束權(quán)利，甚至可以是某一項產(chǎn)權(quán)。（舉例：土地）產(chǎn)權(quán)交易可以是以貨幣為媒介，也可以采取以產(chǎn)權(quán)換產(chǎn)權(quán)的直接貿(mào)易形式。（土地和股份合作制企業(yè)）④交易過程比較復(fù)雜。1）作為交易對象的產(chǎn)權(quán)往往不在滿足新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的同質(zhì)假設(shè)。2）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程也相對復(fù)雜。2023/2/512第三講交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易交易成本的例子※

一卡通：食堂、澡堂、學(xué)費(fèi)等；

※

圖書館規(guī)章制度※

網(wǎng)上繳費(fèi)：電費(fèi)，水費(fèi)等；※如何運(yùn)送歐洲犯人？?

提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。?提高船長的機(jī)會成本（按死亡率的高低給予處罰）。但如何確定處罰規(guī)則面臨著高額的談判成本。?派人隨行監(jiān)督。但會不會產(chǎn)生合謀？誰來監(jiān)督監(jiān)督者？?聰明的辦法：不按人頭付費(fèi)，而是按到澳洲后下船的人頭給錢？※李嘉誠為什么如此成功？2023/2/5第三講交易費(fèi)用理論13

第二節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”第二節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”※大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用?撰寫并制作多份個人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；?獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費(fèi)用；?參加各類招聘會費(fèi)用；各種交通、聯(lián)系費(fèi)用；?與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用；?簽訂工作意向書的押金；?正式簽訂工作合同的費(fèi)用；?工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用；?一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用；?工作合同的履行費(fèi)用……?以上這些費(fèi)用是必須付出的，交易費(fèi)用是支出，收益就是找到一份合適的或令人滿意的工作，費(fèi)用過高，人們就會放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研。2023/2/5第三講交易費(fèi)用理論14第二節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”◎汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并輪胎廠？一家汽車制造廠自己不生產(chǎn)汽車輪胎，輪胎由另一家廠商專門生產(chǎn)，兩個廠發(fā)生的交易行為是企業(yè)外的市場行為，兩家企業(yè)會發(fā)生訂貨、供貨的買賣行為，所遵循的是價格機(jī)制或市場供求規(guī)律，通過討價還價最后形成價格與均衡數(shù)量，這種在交易中的成本或費(fèi)用是存在的。汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并輪胎廠，變成自己的一個分廠或一個車間？這是一種縱向兼并或縱向一體化，類似還有橫向兼并或橫向一體化。2023/2/5第三講交易費(fèi)用理論15

第二節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”一、科斯對交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”※

對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于價格機(jī)制的糾正在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價格機(jī)制是一個完美的自動裝置，它能夠無成本、無摩擦地實現(xiàn)社會資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場價格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)時無成本的，無摩擦的，對于市場交易者來說，不存在了解市場信息的困難，不存在交易的障礙。即交易是不需要任何費(fèi)用的（市場零交易費(fèi)用）。零交易費(fèi)用假設(shè)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里安然自得地存在了那么長的時間，直到科斯1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》一文發(fā)表才使局面發(fā)生了變化。2023/2/516第三講交易費(fèi)用理論※科斯的問題：?既然價格機(jī)制這么完美，企業(yè)內(nèi)部交易為什么會存在？?既然市場交易不存在交易費(fèi)用，人們?yōu)槭裁磿M建企業(yè)？人們在企業(yè)和市場之間做出選擇，以企業(yè)代替市場的原因是什么？※科斯的回答：?市場和企業(yè)是兩種可以相互替代的交易機(jī)制，企業(yè)取代市場實現(xiàn)交易有可能降低交易的費(fèi)用，市場交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在?企業(yè)在內(nèi)化（internalization）市場交易的同時，會產(chǎn)生額外的管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與市場交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相當(dāng)時，企業(yè)的邊界趨于平衡（企業(yè)規(guī)模穩(wěn)定）。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)組織演變的根本動力。2023/2/517第三講交易費(fèi)用理論

第二節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”二、威廉姆斯對交易費(fèi)用的發(fā)展※交易費(fèi)用的思想是科斯提出來的，但是這個概念卻是威廉姆森提出來的?在科斯的基礎(chǔ)上，對交易費(fèi)用的內(nèi)涵和外延作了新的解釋。?從資產(chǎn)專用性、機(jī)會主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因。?建立交易費(fèi)用與資產(chǎn)專用性等變量的關(guān)系式，為交易費(fèi)用的實證檢驗奠定了基礎(chǔ)。?將交易費(fèi)用理論和方法應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)組織問題的研究中，拓展了交易費(fèi)用研究和應(yīng)用的領(lǐng)域。2023/2/518第三講交易費(fèi)用理論

第二節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”一、交易費(fèi)用的含義把握交易費(fèi)用的涵義，需要從內(nèi)涵和外延兩個方面來進(jìn)行。經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯、阿羅、威廉姆森等也是從這兩個方面來界定交易費(fèi)用的。（1）交易費(fèi)用的內(nèi)涵①將交易費(fèi)用看作信息費(fèi)、談判費(fèi)用和契約費(fèi)用的綜合?？扑梗骸袄脙r格機(jī)制的成本”。諾思：“交易成本是規(guī)定和實施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本?！瘪R修斯：“事前準(zhǔn)備和事后監(jiān)督成本”。2023/2/519第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論②權(quán)利交換的成本德姆塞茨：“交易成本是所有權(quán)取得交換的成本”。③廣義的交易成本

張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，亦沒有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。”威廉姆森：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價或費(fèi)用”。阿羅：“經(jīng)濟(jì)制度操作的成本”。2023/2/520第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論菲呂伯頓和瑞切特：“交易成本包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的費(fèi)用”廣義交易費(fèi)用含義共識：交易費(fèi)用實際上是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，交易費(fèi)用就是“制度成本”，交易費(fèi)用的變化可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。2023/2/521第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論（2）交易費(fèi)用的外延指它到底包括哪些具體項目?？扑?、威廉姆森和馬修斯等都論述過。共同特點：都從交換過程本身所包含的不同階段對交易成本所包含的項目進(jìn)行揭示的?？扑箤灰踪M(fèi)用外延的分析

《企業(yè)的性質(zhì)》中的交易費(fèi)用：“使用價格機(jī)制的成本”發(fā)現(xiàn)相對價格的成本（各種為獲取和處理市場信息的費(fèi)用，如尋找交易對手、了解交易價格的費(fèi)用）——交易準(zhǔn)備階段的費(fèi)用交易的談判和簽約的費(fèi)用（討價還價、訂合同、執(zhí)行合同等）——交易過程中的費(fèi)用由于不確定性所導(dǎo)致的較高的實施長期合同的費(fèi)用2023/2/522第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論《社會成本問題》中的交易費(fèi)用度量、界定和保障排他性權(quán)利的費(fèi)用；發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費(fèi)用；討價還價、訂立合同的費(fèi)用；督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等等2023/2/523第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論威廉姆森的分析

他將交易費(fèi)用區(qū)分為“事前的”和“事后的”交易費(fèi)用。

1）事前的交易費(fèi)用是基于交易者對未來的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過程中是要花代價的。

2）事后的交易費(fèi)用是交易已經(jīng)發(fā)生之后的成本。

?不適應(yīng)成本，即交易行為偏離了合作方向，造成交易雙方不適應(yīng)的成本；

?討價還價成本，糾正事后不合作現(xiàn)象，討價還價造成的成本；

?為特定交易建立治理結(jié)構(gòu)及其運(yùn)轉(zhuǎn)成本；

?保證成本，確保兌現(xiàn)承諾付出的各種抵押成本。2023/2/524第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論搜尋信息費(fèi)用；尋找有關(guān)價格分布、商品質(zhì)量和勞動投入的信息，尋找潛在買者與賣者及其行為與環(huán)境的信息。

談判費(fèi)用；訂立合約費(fèi)用；監(jiān)督費(fèi)用；履約費(fèi)用；對方違約強(qiáng)制執(zhí)行合約和尋求賠償費(fèi)用。

保護(hù)產(chǎn)權(quán)以防第三者侵權(quán)費(fèi)用。馬修斯的分析2023/2/525第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論④達(dá)爾曼分析的交易過程中的交易費(fèi)用（“相親”過程）

為了使雙方的交易能夠達(dá)成，雙方相互之間的了解就必不可少，這需要耗費(fèi)時間和資源。如果相互了解了，彼此打算繼續(xù)接觸，需要互相通知，這種信息傳遞也需要費(fèi)用。

如果潛在的討價還價各方有多個代理人，在決定交易條件之前，還要產(chǎn)生某些決策費(fèi)用。相互統(tǒng)一的交易條件只有在各方討價還價之后才能確定，這也需要花費(fèi)成本；

交易條件決定后，還有控制和監(jiān)督他方是否認(rèn)真履行合同的費(fèi)用等尋求信息費(fèi)用

討價還價

決策費(fèi)用監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用2023/2/526第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論⑤考特的分析1）狹義的交易費(fèi)用—是完成一項市場交易所需花費(fèi)的時間和精力，當(dāng)一項交易設(shè)計處于不同地點的幾個交易參與者時，這種成本會很高。2）廣義的交易費(fèi)用—是協(xié)商談判和履行協(xié)議所需要的全部資源，包括制定談判策略所需信息的成本、談判所花時間以及談判各方欺騙行為的成本。契約視角的交易費(fèi)用研究共識：交易費(fèi)用包括準(zhǔn)備合同的成本、達(dá)成合同的成本、監(jiān)督和實施合同的成本。2023/2/527第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論（3）交易費(fèi)用的類型市場型交易費(fèi)用?合約的準(zhǔn)備費(fèi)用（搜尋和信息費(fèi)用）、決定簽約的費(fèi)用（談判和決策費(fèi)用）、監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)履行費(fèi)用管理型交易費(fèi)用?包括建立、維持或改變一個組織設(shè)計的費(fèi)用，以及組織運(yùn)行的費(fèi)用。組織運(yùn)行的費(fèi)用可以分為：信息費(fèi)用，即與制定決策、監(jiān)督命令的執(zhí)行、度量工人的績效有關(guān)費(fèi)用，代理的費(fèi)用，信息管理的費(fèi)用等。政治型交易費(fèi)用?集體行動提供公共品所產(chǎn)生的費(fèi)用，可以被理解為與管理型交易費(fèi)用類似的費(fèi)用。主要有：建立、維持和改變一個體制中的正式與非正式政治組織的費(fèi)用；政體運(yùn)行的費(fèi)用。2023/2/528第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論二、交易費(fèi)用存在的原因威廉姆斯的分析

人的原因有限理性

機(jī)會主義

與特定交易有關(guān)的因素資產(chǎn)的專用性交易的不確定性交易的頻率市場的因素2023/2/529第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論交易費(fèi)用人的因素1）有限理性，即主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟(jì)活動的動機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。既然人們的理性是有限的，交易當(dāng)事人既不能完全搜集事前合約安排相關(guān)的信息，也不能預(yù)測未來可能發(fā)生的變化。?人們要尋找交易對象→搜尋成本；?人們不知交易對象的出價→談判成本，簽約成本；?人們不知道交易對手在簽約后是否會從事機(jī)會主義行為→監(jiān)督成本；?人們簽約時不可能把可能發(fā)生的所有不確定事件都考慮到，不測事件發(fā)生時→糾紛產(chǎn)生及協(xié)商成本；?一方從事了機(jī)會主義行為→仲裁成本，訴訟成本。2023/2/530第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論2）機(jī)會主義：人們在交易過程中不僅追求個人利益的最大化，而且通過不正當(dāng)?shù)氖侄蝸碇\求自身的利益。勢必會增加搜尋、甄別成本；監(jiān)督成本；仲裁、訴訟成本；監(jiān)督成本；防范成本。

人的有限理性和機(jī)會成本行為的存在，導(dǎo)致了交易活動的復(fù)雜性，引起交易費(fèi)用的增加。與特定交易有關(guān)的因素

威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來組織，而其他交易要按那種方式來組織，其中必有經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過對與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對這個問題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨特。2023/2/531第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論1）資產(chǎn)的專用性指“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)。”?當(dāng)一項耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因為在投資所帶來的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。2023/2/532第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論2023/2/5第三講交易費(fèi)用理論33?一項資產(chǎn)用于不同用途和由不同使用者使用，價值損失越大，資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，反之越弱。舉例：?1）橘子罐頭的生產(chǎn)廠家

2）水果沙拉的生產(chǎn)廠家橘子因天災(zāi)收成不好，橘子罐頭的生產(chǎn)廠家損失比較大，水果沙拉的廠家可以用其他水果代替，這就說明了橘子廠商對橘子的專用性越強(qiáng)。第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論2023/2/5第三講交易費(fèi)用理論34?資產(chǎn)專用性與交易費(fèi)用：資產(chǎn)專用性越強(qiáng)→交易的一方被另一方“敲竹杠”（利用他人的弱點或找借口來索取財物或抬高價格）的機(jī)會主義可能性越大→交易費(fèi)用越高。舉例：假定某學(xué)校與一家生產(chǎn)粉筆的廠家簽訂一項生產(chǎn)特殊粉筆的協(xié)議。這種特殊的粉筆比原來的粉筆長2倍，粗3倍。為了生產(chǎn)這種粉筆，粉筆廠就要進(jìn)行投資，購進(jìn)新的設(shè)備，這種新的設(shè)備就是一種專用性資產(chǎn)。假定原協(xié)議中規(guī)定的是新粉筆一支0.10元，但由于市場上石灰的價格下降，該學(xué)校要求0.05元一支，否則，一支粉筆也不購買。假定此時的粉筆預(yù)付金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以抵償新購買設(shè)備的價值，進(jìn)行了專用性資產(chǎn)投資的粉筆廠就會成為該學(xué)校機(jī)會主義行為的受害者。于是粉筆生產(chǎn)廠可能：忍氣吞聲，按照0.05元一只銷售，專用性資產(chǎn)的租金被該學(xué)校榨取；雙方重新談判修正契約條款：要耗費(fèi)時間、資源。請仲裁機(jī)構(gòu)、法院裁定：仲裁費(fèi)用和訴訟費(fèi)用。粉筆廠調(diào)整生產(chǎn)設(shè)備，生產(chǎn)普通粉筆，重新尋找交易伙伴：原有投資貶值，再搜尋、談判、簽約成本。粉筆廠關(guān)閉。2）交易的不確定性?不確定性的類型：原發(fā)的不確定性：自然無序的行為和無法預(yù)測的消費(fèi)者偏好的變化造成的不確定性；繼發(fā)的不確定性：信息不對稱造成的不確定性。?不確定性與交易費(fèi)用：不確定性→執(zhí)行合約時會發(fā)生原來未預(yù)料到的不測事件→事后事件發(fā)生時雙方要重新談判，做出新的合約安排→交易費(fèi)用提高。3）交易的頻率:交易發(fā)生的次數(shù)?

交易的頻率與交易費(fèi)用：交易的頻率決定為某一交易建立專門的治理結(jié)構(gòu)（制度安排）是否經(jīng)濟(jì)?！蛉缍唐诘募覄?wù)，人們可能請家政公司的鐘點工服務(wù)；而長期的家務(wù)，人們會雇一個專職的保姆。企業(yè)短期需要較多的勞務(wù)會雇臨時工，長期則雇傭?qū)Ｂ毬毠ぁ?023/2/535第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論環(huán)境因素交易的市場環(huán)境：指潛在的交易對手的數(shù)量?！袌霏h(huán)境因素與交易費(fèi)用：?

潛在的交易對手越多，機(jī)會主義行為受到“大數(shù)目條件”制約越強(qiáng)，交易費(fèi)用越低。?但是，一些交易開始時有大量的供應(yīng)商參加競標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會存在。?

如果交易存在了專用性投資，最初的大數(shù)目競爭條件就讓位于事后的“小數(shù)目條件”，最初的完全競爭市場就被壟斷市場所代替。?

這樣交易處于壟斷一方的機(jī)會主義行為的可能性大增，非壟斷一方將為此交易的繼續(xù)維持付出相當(dāng)大的代價。2023/2/536第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論※

威廉姆森強(qiáng)調(diào)了有限理性、機(jī)會主義和資產(chǎn)專用性對交易費(fèi)用的決定作用：?如果人們是完全理性，那么無須耗費(fèi)交易成本就可以使合同完備；?在不存在機(jī)會主義的情況下，由于有限理性造成的合同的疏忽及欠妥之處，不會引起另一方的鉆空子的行為，因此，由機(jī)會主義引起的交易成本將消失；?假定將專用性因素不存在時，資產(chǎn)可以無成本地自由進(jìn)出，另一方的機(jī)會主義行為無從產(chǎn)生。2023/2/537第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論三、交易費(fèi)用的性質(zhì)（1）交易費(fèi)用是對稀缺資源的損耗古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只認(rèn)識到生產(chǎn)成本對稀缺資源的損耗，只看到專業(yè)化和分工對生產(chǎn)成本降低的重要作用，沒有發(fā)現(xiàn)由此導(dǎo)致的交易費(fèi)用成倍增長。作為人類稀缺資源損耗的交易費(fèi)用又有兩種類型：一類是交易所必須的，另一類則純粹是浪費(fèi)。一般來說，為達(dá)成交易總是需要信息搜尋，由此引起的費(fèi)用顯然是必須的。另一類由于人的機(jī)會主義行為引起的交易方的損害和由此引起的訴訟費(fèi)用等則很大程度上是人類稀缺資源的浪費(fèi)。2023/2/538第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論（2）高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來可能有利的交易◎貿(mào)易受到第三方（海盜）威脅、高速通貨膨脹時期，會使交易費(fèi)用提高，許多本來有利于交易雙方的交易活動受阻。啟示：政府可以人為的提高交易費(fèi)用，來限制它認(rèn)為有害的交易。◎政府打擊毒品交易，以提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。（3）雖然交易費(fèi)用無法徹底消除，但卻是可以降低的※交易費(fèi)用無法徹底消除原因：?人類分工不同無法消除；?人類知識差異、信息不對稱無法消除；?時空差異給交易帶來的障礙無法消除；?人類機(jī)會主義行為使交易費(fèi)用放大也難以徹底解決。2023/2/539第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論四、交易費(fèi)用的測量※交易費(fèi)用測量是交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展中的關(guān)鍵和難點。?交易費(fèi)用由兩部分組成1）經(jīng)由市場的可以衡量的成本2）難以衡量的成本（獲取信息、排隊等候的時間、賄賂等)?交易費(fèi)用測量的爭議1）交易費(fèi)用概念定義的差異2）測量交易費(fèi)用的目的不一樣（精確程度）3）由于生產(chǎn)和交易費(fèi)用往往相互關(guān)聯(lián)，對交易費(fèi)用的估計比較難3）如果交易費(fèi)用非常高，則許多種交易可能根本就不會發(fā)生4）一價定律不適用四、交易費(fèi)用的測量2023/2/540第三講交易費(fèi)用理論第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

一、對實體企業(yè)的解釋

假定產(chǎn)出不變，?C是生產(chǎn)成本在內(nèi)部組織（企業(yè)）與市場組織的差額。?G是交易成本在內(nèi)部組織與市場組織之間的差額。?C＋?G是兩者之和，用縱坐標(biāo)表示。橫坐標(biāo)表示資產(chǎn)專用程度。在圖1中，當(dāng)資產(chǎn)專用性較低時，?C較大，內(nèi)部組織的治理成本為正，此時市場采購有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和治理優(yōu)勢；隨著資產(chǎn)專用性的上升，市場交易各方對交易的持久性的需求上升，市場的治理成本變大，?G下降，最終變?yōu)樨?fù)值，內(nèi)部組織開始具有優(yōu)勢。A點可以理解為實體企業(yè)的邊界點。2023/2/541第三講交易費(fèi)用理論二、對虛擬企業(yè)的解釋以及其協(xié)調(diào)成本

在對組織的理解和形成上，交易成本理論認(rèn)為交易成本最小化是其核心。Williamson認(rèn)為,不同的交易在特征上存在差異這一事實說明了組織形態(tài)的多樣性,由于這種差異,交易的治理也會不同。通過以一種一一對應(yīng)的方式把交易和治理結(jié)構(gòu)相應(yīng)地匹配在一起實現(xiàn)了交易成本的最小化。其實,早在1972年,Coase就提出了類似的觀點。我們把注意力集中在企業(yè)所進(jìn)行的活動上,會發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)的交易特征。除了研究企業(yè)內(nèi)發(fā)生的活動外,也應(yīng)進(jìn)行對企業(yè)間契約安排的研究,因為市場安排是對企業(yè)內(nèi)部組織的替代?？梢?盡管Coase等人從交易成本的角度解釋了企業(yè)存在的理由及合理邊界,即將交易成本內(nèi)部化(企業(yè)組織)是為了使交易成本最小化,但他們同時也認(rèn)識到,一旦外部交易成本(市場)得以降低,“功能齊全”的科層式企業(yè)就不再是最優(yōu)的,就有可能尋求某種市場契約安排,以重新求得交易成本的最小化。2023/2/542第三講交易費(fèi)用理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

實體企業(yè)發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格的成本(即發(fā)現(xiàn)相關(guān)信息的成本);外部交易成本談判、簽約和履約的成本內(nèi)部交易成本生產(chǎn)產(chǎn)品所需要的組織成本管理成本外部交易成本：發(fā)現(xiàn)價格的成本內(nèi)部交易成本：談判成本、簽約和履約成本、組織成本及管理成本虛擬企業(yè)2023/2/543第三講交易費(fèi)用理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

所以,當(dāng)外部交易成本低于實體企業(yè)內(nèi)部交易成本之后,對于一個實體企業(yè)而言,最合適的選擇之一是尋求外部合作。信息技術(shù)尤其是計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展,進(jìn)一步降低了企業(yè)之間的交易成本,從而使企業(yè)之間的合作成為必然。虛擬企業(yè)并不是幾個實體企業(yè)的簡單歸并或通過nIternet聯(lián)合起來的若干實體企業(yè)。重要的是,虛擬企業(yè)的成員在各自領(lǐng)域提供自己的核心能力。換句話說,核心能力是選擇虛擬企業(yè)成員的最重要的原則,只有擁有所需核心能力的實體企業(yè)才有可能成為組成虛擬企業(yè)的成員。2023/2/544第三講交易費(fèi)用理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

虛擬企業(yè)可以視為一些相互獨立的業(yè)務(wù)過程或?qū)嶓w企業(yè)等多個成員組成的暫時性聯(lián)盟,每一個成員各自在諸如設(shè)計、制造、分銷等領(lǐng)域為聯(lián)盟貢獻(xiàn)出自己的核心能力,并相互聯(lián)合起來實現(xiàn)技能和成本分擔(dān),以把握快速變化的市場機(jī)遇。相對于虛擬企業(yè)而言,實體企業(yè)擁有有形的、專用性程度較高的、規(guī)模龐大的資產(chǎn),從而導(dǎo)致其生產(chǎn)能力調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)換上的困難。實體企業(yè)由于這種固有的結(jié)構(gòu)剛性、使其組織的轉(zhuǎn)換成本較高,應(yīng)變能力不足。2023/2/545第三講交易費(fèi)用理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

從這個角度講,虛擬企業(yè)在一定程度上克服了實體企業(yè)過高的資產(chǎn)專用性這一弊端,使得戰(zhàn)略柔性成為現(xiàn)實,這可以看作是市場治理對企業(yè)內(nèi)部治理的部分替代,所以虛擬企業(yè)也被稱為“準(zhǔn)市場性企業(yè)”。但是,從資源類型來看,構(gòu)成核心能力的資源具有稀缺性、獨一無二性、持續(xù)性、專用性、不可模仿性、非交易性、無形性和非替代性等特點,從而使得進(jìn)入到聯(lián)盟中的各成員的核心能力資源成為事前的專用性投資,這種投資專用性同樣具有不可逆性。2023/2/546第三講交易費(fèi)用理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

從這個意義上講,虛擬企業(yè)的資產(chǎn)專用性的程度介于市場與實體企業(yè)之間。特別地,當(dāng)交易者做出專用性投資時,長期契約能夠減少“套牢”問題。但是,由于虛擬企業(yè)在本質(zhì)上是一個以市場利益為驅(qū)動的、暫時性的聯(lián)盟,因而契約往往是短期的、動態(tài)的,相對于實體企業(yè)而言,“套牢”問題更容易發(fā)生。通過以上分析,可以得到以下的推論推論1:當(dāng)外部交易成本低于實體企業(yè)內(nèi)部交易成本之后,實體企業(yè)開始尋求某種市場契約安排,從而使交易成本最小化。

可以看出,對于虛擬企業(yè)而言,其存在的意義在于外部交易成本(市場)的降低,使得擁有核心能力的企業(yè)尋求合作,索取由于信息化(即外部交易成本的降低）帶來的預(yù)期的潛在收益。2023/2/547第三講交易費(fèi)用理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

下面來看虛擬企業(yè)的協(xié)調(diào)成本：1.聯(lián)盟作為一個不完全契約,每一個成員只有有限的控制權(quán),但都保持了獨立的地位,因而在利益和行動上不會自動趨于一致。2.虛擬企業(yè)各成員由于目的、利益的多重性及信息的不對稱性,所以在制定契約時往往將其向有利于自身利益的方向引導(dǎo)。3.虛擬企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于成員核心能力的合理匹配與整合。4.在組織和管理問題上,各成員有不同的組織文化和管理模式,在管理和組織方面難免出現(xiàn)沖突乃至管理失控的局面,甚至可能導(dǎo)致虛擬企業(yè)的解體。2023/2/548第三講交易費(fèi)用理論

第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用

通過以上分析,我們可以得到第二個推論。

推