支行內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)強(qiáng)化年知識測試

支行內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)強(qiáng)化年知識測試1.禁止規(guī)定是指在市場營銷、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)操作、業(yè)務(wù)管理、系統(tǒng)管理等活動中，全行員工必須嚴(yán)格禁止的事項,不得逾越和觸犯。對(正確答案)錯2.《員工行為禁止規(guī)定》不排斥其他規(guī)章制度及管理要求的遵守，員工在各類業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中，應(yīng)同時執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。對(正確答案)錯3.基本類禁止規(guī)定主要指全體員工在職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律、崗位規(guī)范等方面必須禁止的事項，是全行員工必須共同遵守的禁止行為。對(正確答案)錯4.嚴(yán)禁涂改計算機(jī)打印的各類憑證（漢字庫中不存在的生僻字除外）。對(正確答案)錯5.除我行離退休人員等，其他人員不得在我行網(wǎng)點(diǎn)介紹、洽談、銷售業(yè)務(wù)。對錯(正確答案)6.嚴(yán)禁違規(guī)代客戶保管身份證件、現(xiàn)金、存單（折）、卡、有價單證、印章、證書、U盾、貴金屬等重要資料和貴重物品。對(正確答案)錯7.嚴(yán)禁違規(guī)為客戶辦理各類賬戶的開立、變更、撤銷等業(yè)務(wù)。對(正確答案)錯8.嚴(yán)禁投資經(jīng)商辦企業(yè)、或在企業(yè)兼（掛）職、或為配偶、子女和親友經(jīng)商提供便利。對(正確答案)錯9.嚴(yán)禁參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等融資機(jī)構(gòu)，充當(dāng)資金掮客。對(正確答案)錯10.嚴(yán)禁在全行任一業(yè)務(wù)渠道為客戶代辦金融業(yè)務(wù)。對(正確答案)錯11.嚴(yán)禁擅自以我行或個人名義與客戶簽訂任何形式的理財協(xié)議、理財承諾書或建立私人委托理財關(guān)系。對(正確答案)錯12.嚴(yán)禁偽造、變造、隱匿或毀損記賬憑證、交易記錄、會計報表及其他業(yè)務(wù)檔案信息。對(正確答案)錯13.禁止規(guī)定的執(zhí)行情況應(yīng)作為各機(jī)構(gòu)、各部門綜合考核、內(nèi)控評價和員工先進(jìn)評比、年度考核、工資晉級、職務(wù)晉升的重要依據(jù)。對(正確答案)錯14.嚴(yán)禁查閱、下載、傳輸、使用、修改我行業(yè)務(wù)信息及客戶信息。對錯(正確答案)15.嚴(yán)禁任何人員營業(yè)終了未經(jīng)批準(zhǔn)單人加班。對(正確答案)錯16.員工違反禁止規(guī)定的，可以由行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究。對錯(正確答案)17.嚴(yán)禁使用信用卡透支。對錯(正確答案)18.嚴(yán)禁私自以本人名義或虛擬名稱開立賬戶。對錯(正確答案)19.嚴(yán)禁私自代客購買、保管貴金屬產(chǎn)品。對(正確答案