第三章 基本原則和基本制度

第三章民事訴訟法的基本原則

和民事審判的基本制度第一節(jié)民事訴訟法基本原則概說第二節(jié)民事訴訟法基本原則的種類第三節(jié)民事審判的基本制度第一節(jié)民事訴訟法基本原則與基本制度概說一、民事訴訟法基本原則概說二、民事訴訟法基本制度概說三、基本原則與基本制度之間的關(guān)系一、民事訴訟法基本原則概說（一）含義：對訴訟全過程起指導(dǎo)作用，或者只對某個訴訟階段起指導(dǎo)作用。特征：（1）內(nèi)容的根本性（基礎(chǔ)性）（2）價值導(dǎo)向性：公正（3）效力貫穿始終性我國立法模式：集中規(guī)定（二）民事訴訟法基本原則的地位和作用1、規(guī)范民事訴訟的具體制度和規(guī)則——立法準(zhǔn)則的功能2、規(guī)范訴訟主體的行為——行為準(zhǔn)則的功能（三）確立民事訴訟法基本原則的依據(jù)（四）貫徹民事訴訟法基本原則應(yīng)當(dāng)注意的問題二、民事審判的基本制度概說（一）含義：民事審判制度：是民事訴訟法以及其他有關(guān)法律對民事審判工作進(jìn)行法律調(diào)整的全部規(guī)范的總和。

三、基本原則與基本制度之間的關(guān)系

1、基本原則具有很強的抽象性和概括性；而基本制度卻是一整套系統(tǒng)的規(guī)范體系，有具體的內(nèi)容和要求。

2、基本原則對整個民事訴訟活動具有宏觀指導(dǎo)性，人民法院和一切訴訟參與人均應(yīng)遵守；而基本制度則主要規(guī)范法院的審判行為。

3、基本原則較為靈活，伸縮余地較大，其運用的程度往往不易把握和評價；而基本制度則屬于硬性規(guī)定，比較容易把握、操作和評價。第二節(jié)民事訴訟法基本原則一、三大訴訟法共有的原則（一）民事審判權(quán)由人民法院行使的原則（二）人民法院依法獨立審判民事案件的原則（三）以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則（四）用本民族語言、文字進(jìn)行訴訟的原則（五）檢察監(jiān)督原則二、民事訴訟法特有的原則：（一）當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則第八條民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對當(dāng)事人在適用法律上一律平等。

注意：同等原則和對等原則【同等】N5.1：“外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在人民法院起訴、應(yīng)訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權(quán)利義務(wù)。”【對等】N5.2：“外國法院對中華人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權(quán)利加以限制的，中華人民共和國人民法院對該國公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權(quán)利，實行對等原則。” 理解：對等原則與同等原則的關(guān)系

1、訴訟中的對等原則與同等原則是緊密聯(lián)系，不可分割的。

2、它們是同一個問題的兩個方面，前者是手段，后者是目的。在當(dāng)今復(fù)雜的國際交往中，只有通過“以限制對限制”的方法，才能達(dá)到主權(quán)國家之間互相尊重、平等對待的目的。同等:外=中對等：外<===>中平等：外=外=中=中*（二）辯論原則：重點理解1、概念：法院主持、爭議、主張&辯駁2、辯論原則的內(nèi)容：（1）貫穿整個訴訟過程（2）辯論的內(nèi)容（實體&程序）（3）形式（口頭&書面）司考真題109-3-82關(guān)于辯論原則的表述，下列哪些選項是正確的？A．當(dāng)事人辯論權(quán)的行使僅局限于一審程序中開庭審理的法庭調(diào)查和法庭辯論階段B．當(dāng)事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)C．證人出庭陳述證言是證人行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)D．督促程序不適用辯論原則答案：BD司考真題208延-3-49.A縣法院對甲訴乙侵權(quán)糾紛一案未經(jīng)開庭審理即作出了判決，該審判行為直接違反了下列哪一項原則或者制度？

A．違反了當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則

B．違反了辯論原則

C．違反了合議制度

D．違反了回避制度答案：B*（三）處分原則：處分的對象民訴法13條1、實體權(quán)利：不能直接處分，一般通過訴訟權(quán)利處分來實現(xiàn)2、訴訟權(quán)利（程序權(quán)利）：起訴、撤訴、上訴、申請執(zhí)行2008-3-38．甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實得以認(rèn)定，同時，法院還查明乙逾期履行還款義務(wù)近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關(guān)于法院對該案判決的評論，下列哪一選項是正確的?A．該判決符合法律規(guī)定，實事求是，全面保護了權(quán)利人的合法權(quán)益B．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則C．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的辯論原則D．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則答案：B（四）法院調(diào)解自愿與合法原則：兩種傾向的處理（五）誠實信用原則:民訴法修改增加帝王條款司考真題308延-3-36.關(guān)于民事訴訟的基本原則，下列哪一選項是正確的？A.當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則意味著當(dāng)事人擁有相同的訴訟權(quán)利B.處分原則意味著法院無權(quán)干涉當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使C.原告提起訴訟與被告進(jìn)行答辯是辯論原則的表現(xiàn)D.調(diào)解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序答案：C08-3-36.關(guān)于民事訴訟的基本原則，下列哪一選項是正確的？A．當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則意味著當(dāng)事人擁有相同的訴訟權(quán)利B．處分原則意味著法院無權(quán)干涉當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使C．原告提起訴訟與被告進(jìn)行答辯是辯論原則的表現(xiàn)D．調(diào)解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序答案：C第三節(jié)民事審判的基本制度一、民事審判的基本制度概說二、合議制(與獨任制)三、回避制度四、公開審判制度五、兩審終審制度六、陪審制度我國歷史上的審級制度返回中華民國時期三審終審制度新民主主義革命時期革命根據(jù)地中華人民共和國建國初期1954年開始（1954年的法院組織法正式確立，1982年和1991年的民事訴訟法將此規(guī)定為基本制度。）兩審終審制度美國聯(lián)邦法院三級三審制地區(qū)法院、上訴法院和最高法院德國地方法院、地區(qū)法院和州高等法院法國基層法院、中級法院和最高法院英國四級三審制郡法院、高等法院、民事上訴法院和上議院日本簡易法院、地方法院、高等法院和最高法院世界主要國家審級制度比較返回

辛普森案陪審團的組成對判決結(jié)果的影響刑事案件9名黑人、2名白人和1名西班牙裔組成的陪審團作出被告無罪的判決民事案件陪審團中有9名白人，沒有一名黑人辛普森對其前妻尼科爾及其男友戈德曼的謀殺負(fù)有責(zé)任，并判辛普森向戈德曼的父母賠償850萬美元。5天以后，同一陪審團再度判辛普森支付2500萬美元的懲罰性賠償費?？肆诸D總統(tǒng)在判決后的當(dāng)天即向全國發(fā)表講話，稱美國的司法制度也許會有缺陷，但我們都尊重這種法治傳統(tǒng)，既然陪審團作出了這一判決，大家都應(yīng)遵守之，保持冷靜。他在兩天以后也警告說，辛普森被判無罪可能會造成新的種族分裂。

二、合議制度

（一）合議庭的組成： 合議庭的組成人數(shù)必須是單數(shù)。1、第一審合議庭（1）審判員、陪審員組成（2）審判員組成：選民資格案件和重大疑難的非訟案件必須由審判員組成合議庭

2、第二審合議庭—必須是審判員組成

3、重審合議庭—按第一審程序另行組成合議庭

4、再審合議庭（1）原來是一審的，按照第一審程序另行組成合議庭；注意：按照第一審程序再審案件，不能適用獨任制，必須組成合議庭進(jìn)行審理（2）原來是二審的，或者上級法院提審的，按照二審程序另行組成合議庭

例外：在訴訟程序之下，獨任庭與簡易程序?qū)徖硎且灰粚?yīng)的：基層法院，審理一審民事案件；由審判員一人獨任審理。合議庭第一審民事案件第二審民事案件發(fā)回重審案件再審案件審判員+陪審員審判員審判員按一審程序另行組成合議庭原來是一審按一審程序另行組成合議庭原來是二審或上級法院提審按二審程序另行組成合議庭刑訴合議庭的規(guī)定：單數(shù)1、對于第一審案件（1）基層人民法院、中級人民法院由合議庭審判時應(yīng)由三人組成，（2）高級人民法院、最高人民法院由合議庭審判時應(yīng)由三人至七人組成；2、對于第二審案件，合議庭應(yīng)由三人至五人組成；3、死刑復(fù)核應(yīng)當(dāng)由審判員三人組成合議庭。（二）合議庭活動規(guī)則1、合議庭評議案件，民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)。評議應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由合議庭成員簽名。評議中的不同意見，必須如實記入筆錄。評議筆錄由書記員制作，合議庭成員簽名。2、合議庭的審判活動有審判長主持審判長的認(rèn)定

【最高人民法院印發(fā)《最高人民法院關(guān)于完善院長、副院長、庭長、副庭長參加合議庭審理案件制度的若干意見》的通知】第五條院長、副院長、庭長、副庭長參加合議庭審理案件，依法擔(dān)任審判長，與其他合議庭成員享有平等的表決權(quán)。院長、副院長參加合議庭評議時，多數(shù)人的意見與院長、副院長的意見不一致的，院長、副院長可以決定將案件提交審判委員會討論。合議庭成員中的非審判委員會委員應(yīng)當(dāng)列席審判委員會。（三）合議庭與院長、庭長和審委會的關(guān)系：①與審判委員會的關(guān)系：指導(dǎo)與被指導(dǎo)，監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。②與院長、庭長的關(guān)系：院長、庭長可以對合議庭的評議意見和制作的裁判文書進(jìn)行審核，但不得改變合議庭的評議結(jié)論。兩個復(fù)議：（1）合議庭應(yīng)當(dāng)執(zhí)行審委會的決定，對審委會的決定有異議的，可以提請院長提交審委會復(fù)議一次（2）院長、庭長審核評議的意見和裁判文書過程中，對評議結(jié)論有異議的，可以建議合議庭復(fù)議，同時應(yīng)當(dāng)對要求復(fù)議的問題及理由提出書面意見。合議庭復(fù)議后，庭長仍有異議的，可以將案件提請院長審核，院長可以提交審判委員會決定下列必須適用合議制審理的案件有（

）A.二審案件B.再審案件C.重審案件D.依特別程序?qū)徖淼陌讣﨓.中級法院審理的案件答案：ABCE三、我國陪審制度 （一）概念：

陪審制度：是指審判機關(guān)吸收法官以外的社會公眾代表參與案件審判的制度。 （二）陪審制度的法律規(guī)定

1、只適用于第一審案件（簡易程序或法律另有規(guī)定的除外）：民事、刑事、行政（1）社會影響較大的（2）刑事被告、民事當(dāng)事人、行政原告申請的2、陪審員所占人數(shù)比例不少于三分之一3、陪審員在人民法院執(zhí)行職務(wù)時，和審判員有同等的權(quán)利和義務(wù)（只是不能當(dāng)審判長）。4、任期5年

問題：省高院審理的案件能否有陪審員參加？（三）我國現(xiàn)行法律中關(guān)于陪審制的規(guī)定。

注意誰不可以當(dāng)陪審員，適用范圍。（參考刑訴）：公民擔(dān)任人民陪審員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：23周歲以上，一般大專

★以下人員不能擔(dān)任人民陪審員：（1）人民代表大會常務(wù)委員會的組成人員，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、司法行政機關(guān)的工作人員和執(zhí)業(yè)律師等人員，不得擔(dān)任人民陪審員。（2）下列人員不得擔(dān)任人民陪審員：（一）因犯罪受過刑事處罰的；（二）被開除公職四、回避制度注意：三大訴訟法接合學(xué)習(xí)（注意人員的多重身份）（一）回避制度的含義人民法院審判的審判人員或其他人員，遇有法律規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)主動退出本案的審理，或者當(dāng)事人及訴訟代理人也有權(quán)請求更換上述人員的制度。（二）回避主體審判人員（包括審判員和人民陪審員）、書記員、翻譯人員、鑒定人員、勘驗人員、執(zhí)行員證人？？？★★注意不能回避的人員：1、證人；2、不參加審理的人。（做司考題時不要憑空聯(lián)系，沒有提的情況，就不要考慮）（三）回避的事由[應(yīng)按照新的最高人民法院《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行回避制度若干問題的規(guī)定》執(zhí)行]1、本案的當(dāng)事人或者與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系。其中：①當(dāng)事人指本案的被害人、自訴人、犯罪嫌疑人、被告人、附帶民事訴訟的原告人和被告人；③不限于當(dāng)事人的“近親屬”，范圍還擴充到直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親。2、本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的。3、擔(dān)任過本案的證人、鑒定人、勘驗人、辯護人、訴訟代理人的。4、與本案的訴訟代理人、辯護人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹關(guān)系的。5、本人與本案當(dāng)事人之間存在其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。6、審判、檢察、偵查人員不得接受當(dāng)事人及其委托的人的請客送禮，不得違反規(guī)定會見當(dāng)事人及其委托的人。 按照最高法《關(guān)于審判人員嚴(yán)格執(zhí)行回避制度的若干規(guī)定》，審判人員具有下列情形之一的，當(dāng)事人及其法定代理人有權(quán)要求回避，但應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)材料：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，私下會見本案一方當(dāng)事人及其代理人、辯護人的；（2）為本案當(dāng)事人推薦、介紹代理人、辯護人，或者為律師、其他人員介紹辦理該案件的（3）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的財物、其他利益，或者要求當(dāng)事人及其委托的人報銷費用的；（4）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的宴請，或者參加由其支付費用各項活動的；（5）向本案當(dāng)事人及其委托的人借款、借用交通工具、通訊工具或者其他物品，或者接受當(dāng)事人及其委托的人在購買商品、裝修住房以及其他方面給予好處的。7、凡在一個程序中參與過本案工作的人員，不得再參與該案其他程序的處理。參加過本案偵查的偵查人員，如果調(diào)至檢察院工作，不得擔(dān)任本案的檢察人員等。8、審判人員及法院其他工作人員離任二年內(nèi)，擔(dān)任訴訟代理人或者辯護人的，人民法院不予準(zhǔn)許；審判人員及法院其他工作人員離任二年后，擔(dān)任原任職法院審理案件的訴訟代理人或者辯護人，對方當(dāng)事人認(rèn)為可能影響公正審判而提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)支持，不予準(zhǔn)許本院離任人員擔(dān)任訴訟代理人或者辯護人。但是作為當(dāng)事人近親屬或者監(jiān)護人代理訴訟或者進(jìn)行辯護除外。◆理解：近親屬的范圍（參考三大訴訟法比較筆記）民訴近親屬包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。（《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈民法通則〉若干問題的意見》第12條）刑訴近親屬包括：夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姊妹。（《刑事訴訟法》第82條）行訴近親屬包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬。（《行訴解》第11條）行政訴訟中規(guī)定得最廣，在提起國家賠償中要注意。（四）回避的種類按照回避啟動方式的不同，回避可以分為三種：1、自行回避2、申請回避3、職權(quán)回避（五）提出時間：開始審理時提出，回避事由在開始審理后知道的，也可以在法庭辯論終結(jié)前提出?！铩镒⒁猓鹤x法條時注意三個時間段：開庭審理時，辯論終結(jié)前，法庭宣判前。（六）決定主體：（注意與刑訴的區(qū)別）

民訴（1）院長擔(dān)任審判長時的回避，由審判委員會決定。（2）審判人員的回避，由院長決定。（注意：陪審員也是審判人員）（3）其他人員的回避，由審判長決定。（3）檢察人員的回避由檢察長決定，檢察長的回避由檢委會決定并報上一級檢察院備案刑訴（1）審判人員、檢察人員、偵查人員的回避，應(yīng)當(dāng)分別由院長、檢察長、公安機關(guān)負(fù)責(zé)人決定；院長的回避，由本院審判委員會決定；檢察長和公安機關(guān)負(fù)責(zé)人的回避，由同級人民檢察院檢察委員會決定并報上一級檢察院備案。（《刑事訴訟法》第30條（2）書記員、翻譯人員和鑒定人員的回避，由人民法院院長決定。根據(jù)這一規(guī)定，上述人員的回避不能由審判長決定。（《六部門規(guī)定》第8條）對出庭的檢察人員、書記員提出回避申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知指派該檢察人員出庭的人民檢察院，由該院檢察長或者檢察委員會決定。（《高法解釋》第三十條）（3）法庭書記員、翻譯人員和鑒定人，其回避問題由人民法院院長決定。《高法解釋》第32條要求公安機關(guān)負(fù)責(zé)人回避，應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)同級的人民檢察院提出，由檢察長提交檢察委員會討論決定。（《檢訴規(guī)則》48）行訴同民訴結(jié)論：民訴與行訴一致，刑訴中由聘任機關(guān)決定（誰的人誰決定）。（七）對駁回申請回避的復(fù)議及相關(guān)人員問題

①法院對當(dāng)事人提出的回避申請，應(yīng)當(dāng)在申請?zhí)岢龅?日內(nèi)，以口頭或者書面形式作出決定。申請人對決定不服的，可以在接到?jīng)Q定時申請復(fù)議一次。②被申請回避的人員在法院作出是否回避的決定前，應(yīng)當(dāng)暫停參與本案的工作，但案件需要采取緊急措施的除外。③復(fù)議期間，被申請回避的人員，不停止參與本案的工作。（注意②、③的區(qū)別）。（八）回避法律后果：在對回避申請做出決定前，被申請回避人員應(yīng)暫時停止職務(wù)行為，但需要采取緊急措施的除外。一般認(rèn)為緊急措施包括：財產(chǎn)保全、證據(jù)保全、強制措施。在復(fù)議期間，被申請回避人員不需要停止職務(wù)行為。因回避需要更換審判人員的，已經(jīng)進(jìn)行的訴訟程序無需重新進(jìn)行（區(qū)別于仲裁）在回避決定作出前，被申請回避人員應(yīng)當(dāng)停止而沒有停止職務(wù)行為，其所作出的行為，是不合法的五、公開審判制度（一）公開審判制度的含義公開審判制度—法院審理案件和宣告判決一律公開進(jìn)行的制度。意義：1、有利于促進(jìn)和保障司法公開2、有利于促進(jìn)當(dāng)事人和其他訴訟參與人正確行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)3、有利于進(jìn)行法制宣傳教育（二）公開審判制度的法律規(guī)定原則與例外：（1）訴訟：公開審判為原則，不公開審判為例外（2）仲裁：不公開裁決為原則，公開裁決為例外注意：不公開